中国人民银行反洗钱调查审批表.docx

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页附1中国人民银行（　　　　 ）反洗钱协助调查申请表拟调查金融机构拟调查对象拟调查对象涉及区域可疑交易活动事实描述及初步分析意见申请跨辖区调查的理由和要求反洗钱部门负责人意见（公 章） 年 月 日总行反洗钱局意见 （公 章）年 月 日附2中国人民银行（　　　　 ）反洗钱调查审批表 编号：反洗钱调查申请内容拟调查可疑交易活动名称可疑交易活动信息来源调查依据《中华人民共和国反洗钱法》第23—26条《金融机构反洗钱规定》第21—23条拟调查金融机构名称拟调查内容 拟调查方式拟调查时间年 月 日—— 年 月 日拟定调查组成员组长：调查组成员：拟采取调查措施其他事项申请人反洗钱部门负责人签字 年 月 日审批人行（部）领导审批签字 年 月 日附3附3－1（适用于现场调查）中国人民银行（　　　　 ）反洗钱调查通知书　　　　　　　　　　　　　　　（　）银调〔 〕第 号　　　　　　　　　　　　：依据《中华人民共和国反洗钱法》第二十三条至二十六条、《金融机构反洗钱规定》第二十一条至二十三条的规定，兹指定下列人员对 可疑交易活动进行反洗钱调查，请你单位予以配合，并按要求完成调查事项。

调查组组长： 联系： 调查组成员： 有权采取的调查措施：调查要求：根据《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》的规定，请你单位及有关人员对本调查事项予以保密；如实提供有关文件和资料，并对所提供文件和资料的真实性和完整性承担法律责任特此通知公 章）　　　　　　 年 月 日附3－2（适用于书面调查）中国人民银行（　　　　 ）反洗钱调查通知书（　）银调〔 〕第 号　　　　　　　　　　　　：依据《中华人民共和国反洗钱法》第二十三条至二十六条、《金融机构反洗钱规定》第二十一条至二十三条的规定，我行（部）决定对 可疑交易活动进行反洗钱调查，请你单位予以配合，如实提供下列文件和资料：1.…………请你单位在 年 月 日前将上述文件和资料反馈我行（部）；根据《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》的规定，请你单位及有关人员对本调查事项予以保密；如实提供有关文件和资料，并对所提供文件和资料的真实性和完整性承担法律责任。

特此通知联系人： 联系：（公 章）　　　　　　 年 月 日附4中国人民银行（　　　　 ）反洗钱调查询问笔录（首页） 编号：询问时间： 年 月 日 时 分至 时 分询问地点： 调查询问人员： 记录人员： 询问事由： 被询问人基本情况：姓名： 性别： 职务： 工作岗位： 在场人员： 询问内容： 询问笔录首页，共 页。

调查询问人员（签名）： 记录人员（签字）： 被询问人（签名或者盖章）： 中国人民银行（　　　　 ）反洗钱调查询问笔录用纸 编号： 询问笔录第 页，共 页。

调查询问人员（签名）： 记录人员（签字）： 被询问人（签名或者盖章）： 附5中国人民银行（　　　　 ）反洗钱调查封存清单 编号：根据《中华人民共和国反洗钱法》第二十五条的规定，经我行（部）负责人批准，本调查组从 年 月 日起对以下文件、资料予以封存封存期间，你单位及有关人员不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料调查组组长签名： 金融机构相关负责人签名： 序号封存文件、资料名称数量备注123……以上文件、资料已经在场调查人员和金融机构工作人员共同查点清楚，并已按要求封存调查人员（签名或者盖章）： 金融机构工作人员（签名或者盖章）： 注：本清单一式二份，调查组和金融机构各保存一份附6中国人民银行（　　　　 ）临时冻结申请表一、反洗钱调查的基本情况。