证券公司工作计划书(18篇).doc

证券公司工作方案书(18篇)证券公司工作方案书篇一1、手中现有____的开发①整理出手中的每个意向客户，通过 回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户议论股票，要想方法从生活入手拉近关系注意总结每次通话存在的问题针对不同客户事先想好通话内容，挂 时要讲好话术，为下次通话做好准备②每天给客户打 的时间安排：下午回公司开会时间;晚上18:00-20:002、新增____①要保证每天至少要取一名____，并在3天之内做第一次 回访 ②新要取的____所发第一条短信：您好，我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用效劳请把我的号码存在您的里，以便您有什么问题可以及时联络我祝您投资愉快!③坚持给潜在客户发短信，打 3、与银行合作的小区活动①首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开场②活动前，事先把几种话术背纯熟，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都可以谈话，争取要到客户的联络方式③要取客户联络方式的话术：▲帮客户分析^p 股票、基金，回去再请教一下分析^p 师，日后帮客户关注一下手中股票，分析^p 一下股票的调研报告，要取 方便联络;▲公司以后再有什么活动可以方便联络到客户;4、银行驻点如何开发客户。

①银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容;②银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页;在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户;③与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法证券公司工作方案书篇二1、对根底客户订制生日祝福，感受节日关心；2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进展温馨提示，进步客户忠诚度；3、客户可通过____、行情咨询系统自行定制短信，并选择须开通的短信效劳；4、营业部自主____，提供大盘热点追踪、金股推荐效劳，引导客户理性投资，进步操作程度；1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢2、引导全体员工对客户进展分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢3、关注已经购置产品的客户，跟踪并效劳好他们1、深化理解现有高端客户的潜在需求点，进展适当的引导，例如产品销售2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。

3、走出去，引进来通过与银行的合作，拓展高层次的客户群新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知程度，必须统筹制定培训方案，从而促进各项业务的平衡开展证券公司工作方案书篇三1、对根底客户订制生日祝福，感受节日关心;2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进展温馨提示，进步客户忠诚度;3、客户可通过____、行情咨询系统自行定制短信，并选择须开通的短信效劳;4、营业部自主____，提供大盘热点追踪、金股推荐效劳，引导客户理性投资，进步操作程度;1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢2、引导全体员工对客户进展分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢3、关注已经购置产品的客户，跟踪并效劳好他们1、深化理解现有高端客户的潜在需求点，进展适当的引导，例如产品销售2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环3、走出去，引进来通过与银行的合作，拓展高层次的客户群新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知程度，必须统筹制定培训方案，从而促进各项业务的平衡开展。

xxxx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点xxxx年下半年的工作思路：继续集中公司资开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新研究，积极推进收买兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式开展奠定扎实的根底xxxx年下半年的经营目的是：下半年实现总收入20，074万元其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元证券公司工作方案书篇四证券经纪人工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，可以坦诚地与客户交流为了新一年可以有目的、有目的、有成效的工作，获得更好的成绩，特制定方案如下：1、带着一颗“爱心”去工作保持良好的礼节礼貌，要从效劳别人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的间隔 ，对客户思想形成正确的引导2、做好宣传，严格执行公司的效劳标准，做好____和新客户的预约开户工作。

定期联络客户做好客户的维护工作3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误在认真工作的同时，我也会努力进步自己的自身素质不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，进步自己的证券业务程度1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵经历，学习专业知识2、多琢磨、以便构建良好的客户关系证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深化的完成任务3、多反思、多总结自我反思是进步业务素质的根本途径对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经历从而不断进步，自己超越自己新的一年新的开场，在将来的一年中，我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取获得更大的进步！望公司领导和同事多多帮助和指正证券公司工作方案书篇五为了20xx年可以有目的、有目的、有成效的工作，获得更好的成绩，特制定方案如下：一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作保持良好的礼节礼貌，要从效劳别人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的间隔 ，对客户思想形成正确的引导2、做好宣传，严格执行公司的效劳标准，做好____和新客户的预约开户工作。

定期联络客户做好客户的维护工作3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力进步自己的自身素质不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，进步自己的证券业务程度1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵经历，学习专业知识2、多琢磨、以便构建良好的客户关系证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深化的完成任务!3、多反思、多总结自我反思是进步业务素质的根本途径对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经历从而不断进步，自己超越自己在以后的日子中我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取获得更大的进步!望公司领导和同事多多帮助和指正我认为最重要的一点就是鼓励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是鼓励制度，它表达财富的分配规那么，在经济学里，就是“为谁干”的问题鼓励制度做得好，人们就愿意努力干二是管理制度，主要解决“消费什么”和“怎么消费”的问题，表达财富消费的效率规那么。

鼓励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使鼓励制度调动起的干劲科学化、高效率没有合理的鼓励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的鼓励制度，管理制度不科学，企业也很难成功鼓励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为好人制定的，它使好人工作更努力、更有创造性和自主性而管理制度那么是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成好人在管住坏人的同时，也使好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人因此，鼓励制度增加了好人，管理制度减少了坏人假如都像上面所说的，我相信没有干不好的工作没有完不成的任务证券公司工作方案书篇六一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理方案顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理方案工作小组”，其中营销筹划组、销售管理组、客户效劳组参见图7-1详细负责本次方案的营销组织工作 图7-1方案的营销组织架构 集合资产管理方案工作小组销售管理组客户效劳组营销筹划组二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理方案发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资优势。

将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资共享、优势互补的集合资产管理方案代销业务营销体系 在本次方案的代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动的组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广施行方案等，共同组织系列宣传材料，结合开展投资者工作 销售管理组负责代销机构的市场调研，组织施行业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达 在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，催促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见 客户效劳组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户效劳，搜集客户的反响信息，跟踪市场反响情况，及时准确地上报相关情况 二协议签订 为标准代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理方案管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、老实信誉的原那么，与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理方案销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度在详细业务活动开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。

三销售活动安排1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行方法》规定，对代销机构进展资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理方案的销售活动顺利开展2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理方案简介、集合资产管理方案投资指南、本集合资产管理方案业务规那么与业务流程以及客户效劳介绍等同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织施行，在发行公告登载日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进展市场筹划4、发行期间，营销筹划组与代销。