2021-2022年度江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案.docx

2021-2022年度江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）基金业协会对兼营以下（ ）业务机构将不予登记A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、股权投资基金运作的四个阶段为（ ）A.申请、投资、管理、退出B.募资、投资、管理、退出C.申请、投资、托管、上市D.募资、投资、托管、上市【答案】 B3、创业投资基金投资收益主要来源于（ ）A.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票B.因管理增值带来的股权增值C.股息和债券利息收益D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 D4、在实务中，有限合伙型基金通常根据税法的相关规定，由（　　）代扣代缴自然人投资者的个人所得税A.基金B.基金托管人C.基金管理人D.普通合伙人【答案】 A5、以下属于股权投资基金募集期间与投资者互动的重点内客的是（　　）.A.基金管理人回应投资人针对特定项目退出分配的代扣代缴税金的计算B.基金管理人向投资人披露托管机构变更情况C.基金管理人向投资人详细介绍投资策略、历史业绩以及基金合同主要条款等D.基金管理人召开合伙人大会，向投资者介绍基金投资策略、投资机会和进展、已投项目公司的经营情况以及基金财务状况【答案】 C6、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含如下内容（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、(2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。

A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】 C8、对于累计（　　）次未更新履行信息报送义务者，中国基金业协会将其列入异常机构名单A.2B.3C.4D.5【答案】 A9、股权投资（　　）在基金运作中具有核心作用A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金投资顾问机构【答案】 C10、在我国，目前股票市场首发上市准入实行（　　）A.注册制B.备案制C.审批制D.核准制【答案】 D11、（2018年真题）关于基金从业资格取得方式，表述正确的是（ ）A.可通过考试加资格认定方式获得B.可通过考试或资格认定方式获得C.通过笔试加面试的方式获得D.通过考试或远程培训的方式获得【答案】 B12、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬?A.2B.3C.4D.6【答案】 C13、（2017年真题）有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时，需经（ ）同意，且其他股东有优先受让权。

A.其他所有股东B.其他股东过半数C.其他股东2／3以上D.所有股东过半数【答案】 B14、全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C15、有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（　　）A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人B.管理分红可以接照总体利润计算也可以按每个项目单独计算C.特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人D.有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别【答案】 A16、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（ ）同意A.全体B.1/3以上C.2/3以上D.半数以上【答案】 D17、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C18、可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B19、企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是 （ ）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中B.增值服务能协助被投资企业更好的发展C.增值服务是被投资企业能力的重要体现D.增值服务能消除项目投资风险【答案】 B20、（　　）指未上市企业股权的非公开协议转让。

A.协议转让B.挂牌转让C.股权转让D.股份上市转让【答案】 A21、在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是（ ） A.项目股息B.分红收入C.通过二级市场退出获得的项目退出收入D.通过并购方式退出获得的项目退出收入【答案】 C22、（2018年真题）股权投资基金对企业进行估值时，以下关于折现现金流法的说法正确的是（ ）A.股权自由现金流贴现模型中采用的折现率是权益资本成本B.折现现金流法的基础是现值原则,未来现金流的时间点对企业价值的计算影响不大C.折现现金流估值多用于以早期和成长阶段企业作为投资标的的风险投资基金D.折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来支配现金流的总和【答案】 A23、按资金性质分类，股权投资基金可分为（ ）A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金B.狭义创业投资基金和广义创业投资基金C.母基金和子基金D.人民币股权投资基金和外币股权投资基金【答案】 D24、股权投资基金管理人利用部门分社、岗位分设、外包、托管等方式实现（ ）A.内部牵制B.授权流程管理C.专业化运营D.业务流程控制【答案】 D25、公司型基金中，投资者可通过（　　）委任并监督基金管理人。

A.基金业协会B.高级管理层C.监事会D.股东大会和董事会【答案】 D26、下列说法中，错误的是（　　）A.合伙型基金由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任B.合伙型基金的参与主体中，有限合伙人参与投资决策C.契约型基金不具有法律实体地位D.契约型基金的本质是一种信托关系【答案】 B27、在我国，目前股权投资基金只能以（ ）募集A.非公开方式B.公开方式C.柜台方式D.网络方式【答案】 A28、基金托管服务的内容主要包括：（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 A29、（ ），即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算A.解散清算B.破产清算C.投资转让D.破产退出【答案】 B30、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（ ）的股权投资基金A.传统主板企业B.上市公司C.未上市成长性企业D.创业板企业【答案】 C31、（2017年真题）内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于（ ）A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金组织形式【答案】 A32、关于完全棘轮条款，下列说法不正确的是（ ）。

A.不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异B.最大限度地保护前轮投资者的条款C.将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素D.完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上完全由企业家来承担了【答案】 C33、（2020年真题）关于股权投资基金的投资者人数规定,以下表述正确的是（ ）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C34、投资机构可通过参与被投资企业公司治理的方式对被投资企业实施跟踪和监控，以下表述错误的是（ ）A.投资机构通过跟踪协议条款执行的形式参与公司治理B.投资机构通过参加或列席监事会的形式参与公司治理C.投资机构通过参加被投资企业股东大会（股东会）的形式参与公司治理D.投资机构通过参加或列席董事会的形式参与公司治理【答案】 A35、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（　　）A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织【答案】 D36、关于外币股权投资基金，表述错误的是（ ）A.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C.外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境内设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出【答案】 D37、机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（　　）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】 D38、中小微创业企业通常具有的融资需求特征有（　　）。

A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D39、个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行代扣代缴（　　）的个人所得税。