高新技术企业认定与企业研究开发的组织管理.ppt

高新技术企业认定高新技术企业认定与企业研究开发的组织管理与企业研究开发的组织管理工作培训工作培训武汉市科技局王晓东 134768230142010年3月 高新技术企业复审高新技术企业复审高新技术企业复审•第一、复审时间第一、复审时间•高新技术企业资格期满前三个月企业应高新技术企业资格期满前三个月企业应提出复审申请，不提出复审申请或复审提出复审申请，不提出复审申请或复审不合格的，其高新技术企业资格到期自不合格的，其高新技术企业资格到期自动失效高新技术企业复审•第二、复审材料第二、复审材料•近三个会计年度开展研究开发等技术创近三个会计年度开展研究开发等技术创新活动的报告新活动的报告•经具有资质的中介机构出具的近三个会经具有资质的中介机构出具的近三个会计年度企业研究与开发费用计年度企业研究与开发费用•近一个会计年度高新技术产品（服务）近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告收入专项审计报告高新技术企业复审•第三、复审重点第三、复审重点•复审时应对照复审时应对照《《高新技术企业高新技术企业认定认定管理管理办法办法》》第十条进行审查，重点审查第第十条进行审查，重点审查第（四）款。

四）款•附：附： 《《高新技术企业高新技术企业认定认定管理管理办法办法》》第十条第十条高新技术企业复审•第四、注意事项第四、注意事项•要在上一个三年有效期内持续地进行研要在上一个三年有效期内持续地进行研发投入和技术创新活动，并形成新的核发投入和技术创新活动，并形成新的核心自主知识产权心自主知识产权高新技术企业认定四项指标高新技术企业认定四项指标高新技术企业认定四项指标•核心自主知识产权核心自主知识产权•科技成果转化能力科技成果转化能力•研究开发的组织管理水平研究开发的组织管理水平•成长性指标成长性指标高新技术企业认定四项指标•高新技术企业认定四项指标采取加高新技术企业认定四项指标采取加权计分方式，总分权计分方式，总分100100，且加权得分，且加权得分必须达到必须达到7070分以上高新技术企业认定四项指标•一、核心自主知识产权（一、核心自主知识产权（3030分）分）•核心自主知识产权在高新技术企核心自主知识产权在高新技术企业认定中具有一票否决的地位业认定中具有一票否决的地位高新技术企业认定四项指标•核心自主知识产权主要包括六类：核心自主知识产权主要包括六类：•发明发明•实用新型实用新型•外观设计外观设计•软件著作权软件著作权•集成电路布图设计专有权集成电路布图设计专有权•植物新品种植物新品种高新技术企业认定四项指标•三个必须：三个必须：•自主知识产权自主知识产权必须必须与企业主营业务密切相关与企业主营业务密切相关•企业拥有的知识产权相关证明文件法律手续企业拥有的知识产权相关证明文件法律手续必须必须完备完备•专利权人或专利受让方名称专利权人或专利受让方名称必须必须与申报企业与申报企业名称一致。

名称一致高新技术企业认定四项指标•注意事项：注意事项：•1.1.专利以获得授权证书为准专利以获得授权证书为准•《授予XXXX专利权通知书》•《授予XXXX专利权及办理登记手续通知书》•相应的缴费证明高新技术企业认定四项指标•2.2.专利独占许可需办理专利专利独占许可需办理专利实施许可合同备案登记实施许可合同备案登记•专利实施许可合同备案证明专利实施许可合同备案证明•专利实施许可合同专利实施许可合同•软件著作权转让合同登记软件著作权转让合同登记•软件著作权专有许可合同登记证书软件著作权专有许可合同登记证书高新技术企业认定四项指标•3.3.技术诀窍技术诀窍•企业必须提供有力的证明企业必须提供有力的证明，如，如说明通过说明通过拥有此项技术诀窍可以使某项产品或服拥有此项技术诀窍可以使某项产品或服务体现什么优势，可以务体现什么优势，可以提交提交市级以上科市级以上科学奖励证书学奖励证书、、市级以上市级以上行业协会的认定行业协会的认定或或检验检测部门出具的有效证明检验检测部门出具的有效证明高新技术企业认定四项指标•二、科技成果转化能力（二、科技成果转化能力（3030分）分）•科技成果转化能力是指企业对技术成果科技成果转化能力是指企业对技术成果进行应用性开发，形成产品、服务或样进行应用性开发，形成产品、服务或样品、样机的能力。

品、样机的能力•经济效益经济效益高新技术企业认定四项指标•企业的科技成果转化能力企业的科技成果转化能力的的综合概述综合概述：：•主要侧重介绍企业有多少成果转化了？主要侧重介绍企业有多少成果转化了？•转化成什么了？转化成什么了？•产生了什么效益？产生了什么效益？•在国内或者行业中达到什么水平等等在国内或者行业中达到什么水平等等高新技术企业认定四项指标•科技成果转化证明材料：科技成果转化证明材料：•成果来源说明成果来源说明•成果所形成的产品、服务、样品、样机成果所形成的产品、服务、样品、样机的说明的说明高新技术企业认定四项指标•成果来源可以考虑提供的材料：成果来源可以考虑提供的材料：•三年内购入技术成果的正式技术合同三年内购入技术成果的正式技术合同•近三年近三年自主自主研发项目编号研发项目编号•三年之前的成果、专利等三年之前的成果、专利等高新技术企业认定四项指标•成果形成的产品可考虑提供的材料：成果形成的产品可考虑提供的材料：•新产品证书新产品证书•新产品检测报告新产品检测报告•新产品新产品、、新技术鉴定验收证书新技术鉴定验收证书•新产品查新报告新产品查新报告•新产品销售证明新产品销售证明•生产登记批准书生产登记批准书高新技术企业认定四项指标•成果形成服务可考虑提供的材料：成果形成服务可考虑提供的材料：•销售合同销售合同•发票发票•用户意见用户意见•收入证明收入证明高新技术企业认定四项指标•成果形成样品、样机可考虑提供的材料：成果形成样品、样机可考虑提供的材料：•检测报告检测报告•实物照片实物照片高新技术企业认定四项指标•科研开发组织管理水平（科研开发组织管理水平（2020分）分）•完善完善研究开发项目研究开发项目管理制度管理制度•建立建立完善完善研发投入核算体系研发投入核算体系•开展产学研合作的研发活动开展产学研合作的研发活动•设有研发机构并具备相应的设施和设有研发机构并具备相应的设施和设备设备•建立研发人员的绩效考核奖励制度建立研发人员的绩效考核奖励制度高新技术企业认定四项指标•第一、完善第一、完善研究开发项目研究开发项目管理制度，管理制度，收集整理技术创新活动证明材料收集整理技术创新活动证明材料•1.1.建立健全企业内部研究开发项目立项建立健全企业内部研究开发项目立项审批制度。

审批制度•2.2.规范立项报告、立项决议、产学研合规范立项报告、立项决议、产学研合作项目的合同或协议等立项文件的管理作项目的合同或协议等立项文件的管理高新技术企业认定四项指标•需提供的证明材料：需提供的证明材料：•企业科研管理相关制度企业科研管理相关制度•纵向纵向科技项目立项批文及合同科技项目立项批文及合同•横向科研合同横向科研合同•企业科研立项报告证明材料企业科研立项报告证明材料•新产品或新技术证明（查新）材料新产品或新技术证明（查新）材料•产品质量检验报告产品质量检验报告高新技术企业认定四项指标•第二、第二、建立研发投入核算体系建立研发投入核算体系•企业企业除建立除建立关于研发投入核算财务管理关于研发投入核算财务管理制度，如制度，如XXXX公司公司研发投入投资管理办法研发投入投资管理办法等等，还需进一步健全研究开发费用辅助，还需进一步健全研究开发费用辅助核算账目核算账目高新技术企业认定四项指标•第三、第三、开展产学研合作的研发活动开展产学研合作的研发活动•证明材料如：证明材料如：•产学研合作协议产学研合作协议•与高校院所共建研发中心与高校院所共建研发中心•共同申报项目协议等合作文件共同申报项目协议等合作文件高新技术企业认定四项指标•第四、第四、设有研发机构并具备相应的设有研发机构并具备相应的设施和设备设施和设备•证明材料证明材料如各级工程中心、研发中心、如各级工程中心、研发中心、研发部门等，可以用各级政府关于建立研发部门等，可以用各级政府关于建立研究开发机构的批文，或企业建立相关研究开发机构的批文，或企业建立相关部门的文件等。

部门的文件等•研究开发设施可以包含中试车间、设备研究开发设施可以包含中试车间、设备等，列出清单，等，列出清单，并并附附相关相关照片高新技术企业认定四项指标•第五、第五、建立研发人员的绩效考核奖励制建立研发人员的绩效考核奖励制度度•证明材料：证明材料：•研发部门绩效考评制度研发部门绩效考评制度•企业内部科技激励制度企业内部科技激励制度•科研奖励发放文件科研奖励发放文件、公告、公告等等高新技术企业认定四项指标•四、总资产与销售成长性（四、总资产与销售成长性（2020分）分）•此项指标计算所依据的数据应以具有资此项指标计算所依据的数据应以具有资质的中介机构鉴证的企业财务报表为准，质的中介机构鉴证的企业财务报表为准，不容虚假不容虚假谢谢 谢谢《《高新技术企业认定管理办法高新技术企业认定管理办法》》第十条第十条•第十条第十条 高新技术企业认定须同时满足以下条件：高新技术企业认定须同时满足以下条件：•（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；（服务）的核心技术拥有自主知识产权； •（二）产品（服务）属于（二）产品（服务）属于《《国家重点支持的高新技术国家重点支持的高新技术领域领域》》规定的范围；规定的范围；•（三）具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年（三）具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工以上，其中研发人员占企业当年职工总数的总数的10%以上；以上；•（五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入（五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的的60%以上；以上； •（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合符合《《高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引》》的要求。

的要求第十条第四款第十条第四款•（四）企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）（四）企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：的比例符合如下要求：•1. 最近一年销售收入小于最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低万元的企业，比例不低于于6%；；•2. 最近一年销售收入在最近一年销售收入在5,000万元至万元至20,000万元的企业，万元的企业，比例不低于比例不低于4%；；•3. 最近一年销售收入在最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不万元以上的企业，比例不低于低于3%•其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于部研究开发费用总额的比例不低于60%企业注册成企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算立时间不足三年的，按实际经营年限计算。

返回返回企业科研管理相关制度企业科研管理相关制度•XXXX公司科研项目立项管理制度公司科研项目立项管理制度•XXXX公司科研课题考评管理办法公司科研课题考评管理办法•XXXX公司知识产权管理条例公司知识产权管理条例•XXXX公司科学技术成果管理办法公司科学技术成果管理办法返回返回企业科研立项报告证明材料企业科研立项报告证明材料•一、科研开发项目立项申请表一、科研开发项目立项申请表•二、科研开发项目合同二、科研开发项目合同•三、科研开发项目进展情况表三、科研开发项目进展情况表•四、四、科研开发项目变更（解除）合同申请表科研开发项目变更（解除）合同申请表•五、科研开发项目结题申请表五、科研开发项目结题申请表XX公司公司科研课题开发项目立项申请表科研课题开发项目立项申请表申请单位：申请单位：课题名称课题名称申请者姓名申请者姓名性别性别年龄年龄职称职称申请申请经费经费（（万元）万元）起止起止时间时间1立项的必要性与可行性立项的必要性与可行性（公司（公司及国内外现状）及国内外现状）二、主要研究内容、研究方法和关键技术指标二、主要研究内容、研究方法和关键技术指标三、前期工作基础三、前期工作基础四、经费概算（详细）四、经费概算（详细）五、其他承担单位五、其他承担单位六、申报单位意见六、申报单位意见 领导签字：领导签字： （（单位公章）单位公章） 年年 月月 日日七、主管部门审查意见七、主管部门审查意见 领导领导签字签字：： 年年 月月 日日项目名称目名称编 号号起至年限起至年限项目目负责人人联系系一、一、项目目执行情况：行情况：二、二、经费使用情况：使用情况：三、存在三、存在问题及相及相应措施措施：： 填写填写单位位领导签字：字： （盖章）（盖章） 年年 月月 日日四、公司技四、公司技术发展中心展中心审查意意见：： 部部长签字：字： 年年 月月 日日五、公司五、公司领导审查意意见：： 领导签字字：： 年年 月月 日日XXXX公司科研开发项目变更（解除）合同申请表公司科研开发项目变更（解除）合同申请表公司科研开发项目变更（解除）合同申请表公司科研开发项目变更（解除）合同申请表项目名称目名称承担承担单位位合同合同编号号项目起止目起止时间项目目责任人任人联系系变更理由更理由变更内容更内容原合同原合同约定定变更事更事项变更更类别1.1.增加增加经费□□ 2.2.延延长期限期限□□ 3 3. .增加增加内容内容□□ 4. 4.调整目整目标□□ 5.5.中止合同中止合同□□ 6.6.其其 他他□□合同乙方意合同乙方意见 负责人人：： 年年 月月 日日（公章）（公章）合同甲方意合同甲方意见 负责人人：： 年年 月月 日日（公章）（公章）XX公司技术发展中心制返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回返回。