证券从业资格资格考试证券基础知识第六次考试押试卷（附答案）.docx

证券从业资格资格考试证券基础知识第六次考试押试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）1、以下不属于债券类资产的远期合约的是（）A、短期债券B、长期债券C、商业票据D、支票【参考答案】：D【解析】主要包括定期存款单，短期债券，长期债券，商业票据等固定收益证券的远期合同2、下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（）A、验资结束后一日（T+3日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号B、当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C、当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股【参考答案】：A【解析】验资结束第二天（T+2日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号3、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】考点：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险见教材第五章第四节，P195。

4、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格A、供求关系B、公司经营状况C、宏观经济因素D、政治因素【参考答案】：A5、上证综合指数以（）年12月19日为基期A、1989B、1990C、1991D、1992【参考答案】：B【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数见教材第六章第三节，P2426、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权A、董事会B、股东会C、监事会D、董事长【参考答案】：D7、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式A、全额清算B、净额清算C、逐笔全额结算D、多边净额结算【参考答案】：D8、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）A、股票股息B、负债股息C、财产股息D、建业股息【参考答案】：D9、债券是实际运用的（）证书A、虚拟资本B、真实资本C、要式证书D、证权证书【参考答案】：B【解析】债券是一种虚拟资本因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，因此，债券是实际运用的真实资本的证书10、证券投资人是指通过证券而进行投资的（）A、自然人B、政府机构C、各类机构法人D、各类机构法人和自然人【参考答案】：D【解析】证券投资人不仅可以是自然人，还可以是法人呢。

11、（）的利率是在最低票面利率的基础上参照预先确定的菜一基准利率予以定期调整A、零息债券B、浮动利率债券C、息票累积债券D、附息债券【参考答案】：B12、假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，2010年9月到期(9月17日到期)的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出(每点价值300元人民币)，为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值如果该投资者做空100张9月到期合约[100000000/(3324×300)－100]，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价(点)为3500点，则投资者的现货头寸价值为（）元人民币A、99277978.34B、102286401.9C、105294825.5D、108303249.1【参考答案】：C【解析】掌握金融期货的基本功能见教材第五章第二节，P167、16813、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A、证券资产管理业务B、融资融券业务C、证券投资咨询业务D、证券经纪业务【参考答案】：A14、NASDAQ综合指数是在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的A、优先股B、普通股C、金融债券D、国债【参考答案】：B15、（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利A、公平B、公正C、公开D、透明【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段见教材第八章第二节，P34516、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）A、实际资本B、虚拟资本C、生产资本D、货币资本【参考答案】：B【解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本17、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备5%1%3%4%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司风脸控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定见教材第七章第三节，P30218、只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益A、小于通货膨胀率B、大于通货膨胀率C、等于通货膨胀率D、不等于通货膨胀率【参考答案】：B【解析】为了抵消通货膨胀的影响，只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时投资者才有实际收益。

19、基金参与股指期货交易的目的是（）A、套利B、套期保值C、投机D、增强市场流动性【参考答案】：B【解析】考点：掌握基金的投资范围与投资限制见教材第四章第五节，P14220、国家股、法人股等是按（）来划分A、股票上市地点B、股票投资主体的不同性质C、股票上市主要监管部门D、股票是否公开发行【参考答案】：B【解析】国外一般将股票划分为普通股和优先股在我国，由于投资主体的不同性质，把股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等21、证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作A、信托B、转托管C、集合D、自愿【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券投资基金的定义和特征见教材第四章第一节，P119—12022、于（）通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立A、1998年12月29日B、1995年7月1日C、1998年1月1日D、1998年7月1日【参考答案】：A【解析】我国证券法于1998年12月29日通过，1999年7月1日开始执行23、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A、40%B、50%C、60%D、70%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势见教材第五章第一节，P15224、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记A、5B、7C、10D、15【参考答案】：C25、反映证券市场容量的重要指标是（）A、股票市值占GDP的比率B、证券市场价值C、证券化率(证券市值/GDP)D、证券市场指数【参考答案】：C26、（）负责办理上市公司信息的对外公开事务A、董事B、监事C、实际控制人D、董事秘书【参考答案】：D【解析】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定见教材第八章第一节，P33827、下面不属于证券交易所的主要职能的是（）A、为组织公平的集中交易提供保障B、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C、对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告【参考答案】：C28、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）A、周转率B、杠杆比率C、销售利润率D、净资产收益率【参考答案】：B【解析】考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

见教材第二章第二节，P5929、B股是指（）A、境外上市外资股B、我国香港上市外资股C、纽约上市外资股D、我国境内上市外资股【参考答案】：D【解析】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容见教材第一章第三节，P4030、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）A、是委托人、受益人与受托人的关系B、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C、是所有者和经营者之间的关系D、是相互制衡的关系【参考答案】：D31、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产A、多于B、少于C、等于D、不是【参考答案】：A【解析】考点：熟悉金融期货与金融期权的区别见教材第五章第三节，P17532、证券公司是指（）A、依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司B、依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司C、依照《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司D、依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司【参考答案】：B【解析】证券公司必须是是有限责任公司或者股份有限公司，所以正确选项是B。

33、因公司负债过多而破产的风险为（）A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、市场风险【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系见教材第六章第四节，P26234、关于私募证券，下列说法正确的是（）A、发行人通过中介机构发行B、审查条件严格，投资者也较少C、证券发行的对象是少数特定的投资者D、采取公示制度【参考答案】：C【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度35、关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是（）A、有公司章程B、有健全的内部管理制度C、具备中国证监会要求其他条件D、有1000万元人民币以上的注册资本【参考答案】：D【解析】注册资本100万元人员有5人或者10人区别不同情况36、代办股份转让系统以（）方式配对撮合A、集合竞价B、分散竞价C、自行协商D、做市商报价【参考答案】：A【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定见教材第六章第二节P23437、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、60%B、70%C、80%D、90%【参考答案】：C38。