2024年度甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.docx

2024年度甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产的说法，正确的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C2、（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（　　）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D3、证券公司的组织架构划分为（　　）A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】 B4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、（2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）A.《客户交易结算资金管理办法》B.《证券法》C.《证券登记结算管理办法》D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》【答案】 B7、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。

A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B8、下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 C11、有限责任公司的权力机构是（） A.监事会B.理事会C.董事会D.股东会【答案】 D12、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）A.总资产额B.股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本【答案】 C13、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D14、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。

A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下【答案】 C15、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 A16、下列不属于沪港通可交易的证券品种为（ ）A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股【答案】 B17、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（　　）等活动A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 A18、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（ ）A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C19、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

A.3B.5C.6D.10【答案】 A20、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（　　）A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 D21、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避该次董事会会议由过（　　）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（　　）通过A.半数；半数B.2／3；2／3C.2／3；半数D.半数；1／3【答案】 A22、发行人可以就（　　）事项聘请保荐机构履行保荐职责A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】 A23、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（　　）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A24、下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】 B25、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（ ）A.企业的董事、高级管理人员无需对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见B.监事会应当对董事会编制的债券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见C.董事、监事和高级管理人员无法保证债券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，企业应当披露上述意见或理由D.监事应当签署书面确认意见【答案】 A26、 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（　　）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A27、(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款A.市场禁入B.予以取缔C.进行训诫D.通报批评【答案】 B28、上市公司并购重组（　　）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务A.财务顾问B.法律顾问C.投资顾问D.资产管理顾问【答案】 A29、下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是( ) A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.财务状况良好D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为【答案】 D30、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（　　）A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】 D31、（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（　　）应当向基金业协会备案。

A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 B32、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A33、(2018年真题)上市公司应当在（　）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末【答案】 A34、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（　　）A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C35、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（　　）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 A36、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款A.3B.5C.7D.10【答案】 B37、有限责任公司首次股东会会议应由（ ）召集A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东【答案】 D38、(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D39、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（　　）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】 B40、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（ ）A.②③B.②③④C.③④D.①④。