2020年期货从业资格证考试《期货法律法规》真题练习试卷A卷.doc

2020年期货从业资格证考试《期货法律法规》真题练习试卷A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分姓名：______考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由2、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某3、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会A、3日B、5日C、10日D、15日4、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则5、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内6、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会7、股指期货的交割方式是（ ）A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割8、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部9、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效10、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会11、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户12、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。

A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件13、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权14、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司15、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格A、2B、3C、5D、716、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会17、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事18、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）。

A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱19、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》20、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务21、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守22、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项A、负债B、流动负债C、负债调整值.D、流动资产23、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低24、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金A、每周B、每月C、每季度D、每年　25、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份26、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）。

A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦27、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系28、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元A、500万B、1000万C、3000万D、5000万29、期货业协会的权力机构是（ ）A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长　30、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日31、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议32、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元A、1B、2C、3D、433、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率34、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。

A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油35、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业36、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月A、2B、3C、6D、1237、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策38、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系39、会员大会的常设机构是（ ）A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会40、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员41、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）。

A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格42、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证 ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;343、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构44、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任A、问责追究B、责任追究C、刑事责任D、民事责任45、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友46、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D、人事部门的鉴定材料47、下面不属于技术分析手段的有（ ）。

A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量48、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员49、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债50、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失51、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金A、2B、3C、5D、1052、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM53、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）。