诚信管理体系认证所需记录清单.docx

诚信管理体系认证所需记录清单 企业实施诚信管理体系认证所需记录清单 为了帮助企业有效落实GBT31950:2022标准，做好诚信管理体系管理工作，以便使企业诚信管理体系形成日常管理机制有效运行并顺利通过外部评价，根据笔者对GBT31950:2022标准的肤浅理解，现将该标准要求的主要诚信记录做一些启发性列举，以起到抛砖引玉的作用具体内容如下： 一、企业社会责任记录： 主要包括以下方面 1、提供工程施工的记录如：生产车间的消毒记录∕关键控制点监控记录∕配料记录等重要记录；检验室的原辅料、过程产品、终产品检验记录等 2、依法纳税的记录如：企业的纳税记录、按时年检记录等 3、符合环保、节能、生态平衡要求的记录如：企业的环评报告、节能绩效记录等 4、依法执行劳动合同、保险的记录如企业的员工档案记录、五险一金缴纳记录、劳动合同记录等 5、合同履约的记录如：企业各部门按合同规定进行客观定价、按时付款付货等诚信履约记录。

6、公共安全记录：改善职工福利或劳动条件等记录 7、惠农扶贫记录如企业扶持农户（供应商）壮大发展的无息借贷款记录或票据等 8、慈善救助、公益捐赠记录如企业帮助困难职工记录等（企业内部的）、为灾区或贫困山区/学校捐赠记录或定点扶持乡村的公益记录等等（企业外部的） 二、教育培训和能力记录： 如企业对员工的日常培训记录 （提示：教育培训的内容须涉及《食品安全法》及其实施条例、《食品工业企业建立诚信管理体系建设工作指导意见》等法律法规政策标准，企业诚信管理手册、程序/制度文件、作业文件、应急预案等培训内容 三、信息交流与控制记录： 如企业部门之间的通知、信息联络单、报表等（企业内部的），企业接到外部相关部门的文件、通知等以及企业向相关部门进行信息交流方面的记录（企业外部的） 四、运行控制记录： 企业各科室部门针对本科室部门识别出的诚信因素及其控制措施、管理方案进行运行控制的所有记录，主要包括人、基、法、环、信五方面运行控制记录，现以乳制品企业为例列举所需记录： 1、原奶科：两证一单查验记录、合格供方名录、有可控的原料基地或供应商记录、原料生乳供应商诚信评价记录、采购计划、采购记录、供应商合同记录、监管记录、不合格乳的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

1）供应科：合格供方名录、采购计划、合同记录、供方资质定期评审记录、原辅材料验收标准、原辅材料入厂检测报告和/或供方质量检验报告、供应商诚信评价记录、采购记录、不合格原辅材料的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等 2）生产车间：卫生管理记录（卫生检查记录、场所和人员消毒记录、温湿度记录等）、生产过程操作记录、不合格品的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等 3）生产科：特殊岗位人员有效证书、设施设备清单或台账、设施设备维护保养记录、检修 企业实施诚信管理体系认证所需记录清单 为了帮助企业有效落实GBT31950:2022标准，做好诚信管理体系管理工作，以便使企业诚信管理体系形成日常管理机制有效运行并顺利通过外部评价，根据笔者对GBT31950:2022标准的肤浅理解，现将该标准要求的主要诚信记录做一些启发性列举，以起到抛砖引玉的作用具体内容如下： 一、企业社会责任记录： 主要包括以下方面 1、提供工程施工的记录如：生产车间的消毒记录∕关键控制点监控记录∕配料记录等重要记录；检验室的原辅料、过程产品、终产品检验记录等。

2、依法纳税的记录如：企业的纳税记录、按时年检记录等 3、符合环保、节能、生态平衡要求的记录如：企业的环评报告、节能绩效记录等 4、依法执行劳动合同、保险的记录如企业的员工档案记录、五险一金缴纳记录、劳动合同记录等 5、合同履约的记录如：企业各部门按合同规定进行客观定价、按时付款付货等诚信履约记录 6、公共安全记录：改善职工福利或劳动条件等记录 7、惠农扶贫记录如企业扶持农户（供应商）壮大发展的无息借贷款记录或票据等 8、慈善救助、公益捐赠记录如企业帮助困难职工记录等（企业内部的）、为灾区或贫困山区/学校捐赠记录或定点扶持乡村的公益记录等等（企业外部的） 二、教育培训和能力记录： 如企业对员工的日常培训记录 （提示：教育培训的内容须涉及《食品安全法》及其实施条例、《食品工业企业建立诚信管理体系建设工作指导意见》等法律法规政策标准，企业诚信管理手册、程序/制度文件、作业文件、应急预案等培训内容 三、信息交流与控制记录： 如企业部门之间的通知、信息联络单、报表等（企业内部的），企业接到外部相关部门的文件、通知等以及企业向相关部门进行信息交流方面的记录（企业外部的） 四、运行控制记录： 企业各科室部门针对本科室部门识别出的诚信因素及其控制措施、管理方案进行运行控制的所有记录，主要包括人、基、法、环、信五方面运行控制记录，现以乳制品企业为例列举所需记录： 1、原奶科：两证一单查验记录、合格供方名录、有可控的原料基地或供应商记录、原料生乳供应商诚信评价记录、采购计划、采购记录、供应商合同记录、监管记录、不合格乳的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

1）供应科：合格供方名录、采购计划、合同记录、供方资质定期评审记录、原辅材料验收标准、原辅材料入厂检测报告和/或供方质量检验报告、供应商诚信评价记录、采购记录、不合格原辅材料的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等 2）生产车间：卫生管理记录（卫生检查记录、场所和人员消毒记录、温湿度记录等）、生产过程操作记录、不合格品的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等 3）生产科：特殊岗位人员有效证书、设施设备清单或台账、设施设备维护保养记录、检修 。