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学术图书开放获取与美国大学图书馆出版服务 　　摘要：数字出版与开放获取（Open Access，OA）运动促使大学图书馆开始探索出版服务继学术期刊OA出版之后，学术图书OA出版也成为出版领域的重要趋向文章分析学术出版危机与期刊OA模式的成功对学术图书OA出版的影响，学术图书OA出版的现实意义与面临的挑战，介绍美国大学图书馆的学术图书OA出版服务，最后提出我国大学图书馆开展此项服务的建议　　关键词：学术图书，开放获取，大学图书馆，出版服务，美国　　2002年2月，《布达佩斯开放获取计划》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）正式提出“开放获取”（Open Access，OA）这一理念2003年，《柏林宣言：自然科学与人文科学知识的开放获取》中提到：OA的对象是经科学界认可的人类知识和文化遗产的综合性信息资源，包括原创性科研成果、原始数据和元数据、原始资料、数字格式的图片和图像材料、多媒体学术资源等2004年经济合作与发展组织的《公共资助研究数据OA宣言》则提出要建立公共资助的研究数据OA机制2007年，《开普敦开放教育宣言——解放开放教育资源的潜力》指出，教育者和教育机构要创造和传播大量的开放资源。

BOAI规定OA资源仅限于期刊文献，但其他3大宣言并没有将学术图书排除在OA资源之外学术图书的OA出版是OA运动中一个相对较新的领域 　　1　学术图书OA出版的兴起　　1.1　学术出版危机引发了对学术图书出版新模式的探索 　　随着信息技术的发展与数字出版的兴起，期刊已基本实现数字化或生而数字，但图书的数字化或数字出版还处于发展的初级阶段，目前仍以印本出版为主近年来，国内外图书馆的文献资源购置费基本趋于平稳甚至有减无增，其中电子资源采购费持续增长而纸质文献资源购置费不断减少不难看出，图书馆倾向于优先考虑采购电子期刊，而削减图书的采购预算美国研究图书馆协会（Association of Research Libraries，ARL）发布的《ARL图书馆1986—2011年图书与期刊成本》数据显示：1986年至2011年期间，图书馆资料总经费增长322%，其中期刊为402%而学术图书为71%，可见相比图书，期刊是图书馆馆藏更加重要的建设方向[1]英国学院、国家与大学图书馆协会（Society of College，National and University Libraries，SCONUL）发布的1999至2009年财务状况趋势也显示，英国高等教育图书馆的图书采购经费与所占比例也在逐年下降，而期刊则在增加[2]。

如果销量与利润持续下降，出版商会有选择地出版甚至停止出版学术图书，转而出版大众图书或教材[3]传统学术出版，特别是人文社会科学（Humanities and Social Science，HSS）领域学术图书出版的可持续性发展受到威胁，出版社、作者与研究人员、图书馆与用户等的利益受到损害学术图书出版面临着危机，对发展中国家来说尤其严重[4]当前的学术图书出版制度阻碍了知识的传播与交流因此，随着数字出版技术以及过程管理、出版等开源软件的出现，出版商开始尝试数字出版模式 　　1.2　期刊OA模式的成功推动了学术图书OA出版模式的探索 　　根据OA期刊目录（Directory of Open Access Journals，DOAJ）的统计数据显示，2003—2008年期间，DOAJ收录的学术性OA期刊年均增长约600种，而2008—2013年期间年均增长翻番，高达1000多种[5]OA期刊呈强劲增长的发展趋势，OA学术资源已成为学术研究不可或缺的资源，正逐步逼近“成为学术研究主流资源”的转折点[6] 　　进入21世纪，OA期刊的崛起与成功开始渗透到学术图书领域越来越多的传统研究机构与协会、出版社、图书馆、商业出版机构、OA专业组织及非专业的个人学者开始研究与探索OA图书出版模式。

他们或出于传播目的，将所有的知识开放给更广大的全球公众，与反对OA出版物的另一种观点抗争；或出于经济目的，探索建立更简单便捷的数字技术、资源共享和费用共担的战略合作伙伴关系，拯救已不可持续的学术图书出版模式目前OA图书出版仍然处于发展初期，但项目数量的稳定增长反映出学术图书出版需要新的可持续的运作模式[5]2011年，瑞典国家图书馆、瑞典研究委员会与瑞典央行三百年纪念基金会联合启动调查，改进瑞典的学术图书出版过程，特别关注如何更好地发布与实施OA，提高OA出版的信誉，改进质量控制，并提出可行的组织、工作流程与资金筹措方式等它在2013年6月发布的报告指出学术图书尤其是在瑞典出版和公共资助的图书都应该通过OA版本提供访问[6]2012年8月北京国际版权交易会上，Springer宣布将OA出版项目推广到图书欧洲OA出版网络（Open Access Publishing in European Networks，OAPEN）基金会主席埃尔克佛文达指出“图书将是OA下一个发展重点，Springer的OA图书计划将有助于推动建立学术图书的OA出版模式”[7] 　　1.3　学术图书OA出版对图书馆提出新的要求 　　学术图书OA出版，可以提高作者的全球曝光度、关注度和影响力，为研究人员提供全文检索和无限制访问，加快知识传播速度从而提高资助机构的研究投资回报率，满足图书馆用户的需求从而提高服务满意度，促进出版知识的有效传播[8]。

但开放学术资源的管理与利用不同于传统商业学术资源的采购、组织、利用和保存方式，因此可能为图书馆带来颠覆性影响，也可能会提供更好地服务用户的空前机会[9]图书馆特别是大学图书馆在学术图书OA出版中承担了多方面的角色，应起到积极的推动作用 　　2　学术图书OA的现实意义　　2.1　对学术交流的意义 　　电子图书本身不能打破现有学术交流系统它不够便宜，通常会与印本捆绑销售，学术传播还只局限在几家图书馆，因此，重新制定基于学术图书出版的经济系统的互补策略非常必要在当前的学术图书供应模式中，大多数出版费用间接通过图书馆预算支付，这些来自于政府或大学机构的预算属于公共资金资助，其实也可以转而将预算资金直接用于OA出版[10]OA运作模式主要依赖于运作环境、试验时间以及用户的可持续性，因此不仅要把出版作为研究过程的一部分，还要作为研究资助的一部分[11]在数字时代，可发现性是一种强大的市场推动力，基于OA许可出版的数字版图书将有助于学术图书更有效地与用户连接，从而增加HSS研究成果的影响力[13]OAPEN团队在《最佳实践与建议》报告中总结出：随着OA出版为学术交流与出版链的利益相关者带来益处，这一出版方式将是过渡阶段的首选之路。

研究人员受益于直接获取出版物与改进的馆藏搜索机制，学术资源使用方面受到的限制减少；研究资助机构（者）不仅可以保证同行评议研究成果的出版，还确保了免费无限制地访问，从而提高研究的投资回报率；图书馆则可以提升用户服务[13] 　　2.2　对用户需求的满足 　　OA允许来自各种机构与拥有不同背景的用户平等访问和获取内容，他们无需支付任何费用对图书馆来说，在经济衰退的背景下，低价获取馆藏内容非常重要同时，大多数OA内容基于某种类型的创作公用（Creative Commons，CC）许可，增加了作品使用与发布的灵活性[14]为了搜集服务理念发展的建议与设计更合理的制度，OAPEN调查了在数字化与OA出版影响下，用户在HSS学术交流中的期望与工作实践2010年，OAPEN正式发布《HSS数字学术图书：用户需求报告》，指出在欧洲HSS领域，电子学术图书OA出版有着良好的发展基础越来越多的学者在阅读、写作和授课中使用数字资源与工具相当一部分学者以开放的心态对待出版格式与权力的创新，关注与支持电子学术图书的OA出版许多HSS领域的学者认为，只要控制质量，这种新兴的出版方式对同行及潜在读者分析知识与研究成果有很大的作用[15]。

　　3　学术图书OA出版面临的挑战　　学术图书OA出版运作模式面临的最大挑战是成本问题OA并非免费生产，需要有人支付出版费用STM领域的研究成本比出版成本高很多，在HSS领域则很可能相反，发表一篇论文的成本要大大高于STM领域[16]大多数STM领域的研究预算包含了文章处理费（Article Processing Charges，APC）；但HSS领域的研究预算相对较少甚至没有，而图书内容成本相对却更大[17]相比期刊论文，图书内容要多得多，OA出版意味着需要支付比论文高得多的费用因此学术图书OA出版在技术上容易实现，但经济上采用APC付费模式则困难较大一般来说，图书OA出版的生产成本高，被认为更具有挑战性，很少有出版社愿意让作者在机构库自存储整本书，特别是销售期较长的人文成果[18] 　　从理论上来说，双重收取出版费是不合理的，但这并非专门针对OA出版，一般出版社都要求在售和在印图书的作者支付印刷成本补贴如果作者已经付费出版图书，那么转为OA出版后还需要图书馆或用户支付多少成本费来购买图书是面临的首要问题数字版OA图书有其优势，但印本图书也有其优势在数字时代印本图书不是多余的，研究型图书馆应该还会采购印本图书。

一方面，出版社向学者和公共资助者收费；另一方面，图书馆和用户还在继续付费购买学术图书，包括印本图书面对这种困境，马库斯布克哈特提出两种解决方案：一种是出版社免费提供一定量图书给研究型图书馆，计入由研究机构或公共资助者支付的APC预算；另一种是学术出版社降低印本书价格，以成本价销售给研究机构他还指出，OA的经济转移不只是简单地从用户付费模式转为作者/机构付费模式，OA甚至可能影响整个学术界资金与现金流的重新分配探讨这个转变是未来10年的一个重大挑战[19] 　　4　美国大学图书馆的学术图书OA出版服务　　2008年美国研究图书馆协会的报告表明，开展出版服务的大学图书馆中，有71%出版学术图书[20]可见，美国大学图书馆开展学术图书出版服务已经非常普遍2012年普渡大学出版社电子书项目发布的《图书馆出版服务成功战略》研究报告就详细论述了出版服务成为北美学术图书馆核心服务的历程[21] 　　4.1　加州大学出版社电子图书馆藏项目（1982—2004）[22] 　　该项目是eScholarship editions的前身，由加州数字图书馆（California Digital Library，CDL）出版集团与加州大学出版集团在2000年联合创建。

其中CDL主要支持图书馆及所服务社区集中、创造性地利用全球学术资源与知识，出版集团则支持学术作品在制作和传播方面的创新、实验及日常运营目前出版的类型涉及艺术、科学、历史、音乐、宗教、小说等2000多种图书，向加州大学所有的教职员工与学生开放，标注“public”的750多种电子书则对公众免费开放所有图书均采用用户友好、灵活、长期可行的XML和Java架构支持出版，为研究人员、教师及其他读者提供全文搜索、脚注与引文链接等服务 　　4.2　加州大学机构知识库项目（eScholarship）[23] 　　CDL一方面支持加州大学图书馆为本校与社区用户提供全球知识获取服务，教学、研究与公共服务，另一方面还发展数字馆藏建设与管理、学术出版创新、数字信息长期保存等特有服务2009年1月，CDL推出了eScholarship服务，为加州大学各院系、研究中心、出版项目、教职员工与研究生等提供OA学术出版服务与研究工具，直接管理与传播相关学术成果；同时，为全球学者打造一个动态的研究平台通过eScholarship平台，作者可以出版图书、期刊、工作报告、会议报告等原创学术作品供全世界学者使用，为后印本或已出版论文提供存储与发布服务。

eScholarship提交与出版的流程主要分期刊与非期刊内容。