2024年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.docx

2024年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（ ）的措施A.监管谈话B.证券市场禁入C.出具警示函D.责令参加培训【答案】 B2、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】 A3、基金合同当事人包括（ ）A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 D4、期货公司（ ）期货自营业务A.可绕道从事B.在获得许可的情况下可从事C.不得从事或者变相从事D.可以从事【答案】 C5、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有(　　)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（　　）A.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准【答案】 B7、下列选项中，属于股东权利的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A8、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（　　）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D9、同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（ ）年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】 D10、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责下列关于合规管理职责归属表述正确的有（　　）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】 C11、（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案A.30B.25C.5D.20【答案】 D12、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（ ）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。

A.内部审计B.独立审计C.政府审计D.内部审计或者独立审计【答案】 D13、2013年实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间A.《证券投资基金法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券投资基金托管业务管理办法》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】 A14、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（　　）安排A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C15、（2017年真题）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（　　）A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】 D16、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（　　）A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】 C17、证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。

A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程【答案】 C18、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（　　）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C19、证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 A20、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有()A.I、II、III、IVB.I、 II、 IVC.I、III、 IVD.II、III【答案】 C21、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款A.3B.5C.7D.10【答案】 B22、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.3B.5C.7D.10【答案】 A23、下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D24、（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（　　）A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】 B25、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（　　）A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理踩【答案】 C26、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 C27、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】 A28、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

A.10B.15C.20D.30【答案】 C29、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）％以上的，应予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】 D30、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 A31、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】 B32、(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（ ）A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B33、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（　　）年内不得再次申请基金托管资格。

A.2B.3C.5D.6【答案】 B34、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】 A35、上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括( )A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定【答案】 C36、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（　　）等行政监管措施A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 B37、公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（ ）A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续经营能力C.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪D.最近两年财务会计报。