《工程监理概论》PPT课件.ppt

《《工程建设监理概论工程建设监理概论》》授课人：闵 涛 本课程知识目标n理解建设监理制度，了解建设监理单位的资质与管理，项目监理组织的建立和规划，熟悉施工阶段监理主要工作内容与控制方法本课程能力目标n在监理规划指导下，根据监理合同、工程承包合同和设计图纸、有关验收标准和规范从事项目监理工作，正确使用各种检测工具，组织分项工程的施工质量验收和正确填写有关表格和办理现场签证第一章 工程建设监理概述 [本章能力、知识目标及学习要求] n了解 工程建设监理制产生的背景，工程建设监理发展的趋势；n熟悉 现阶段工程建设监理的特点，建设工程管理制度；n掌握 工程建设监理的概念、性质和作用，建设程序[本章重点、难点] n工程建设监理的概念、性质和作用n建设程序第一节第一节 工程建设监理的基本概念工程建设监理的基本概念 一、工程建设监理制产生的背景一、工程建设监理制产生的背景 自行管理（20世纪80年代）→首次（1983年鲁布革）→试点（1988年八城市二部）→全面推行（1997年《建筑法》）工程建设监理制是市场经济的产物二、工程建设监理的概念二、工程建设监理的概念（一）概念 指具有相应资质的工工程程监监理理企企业业，接受建建设设单单位位的委委托托，承担其项项目目管管理理工作，并代表建设单位对承承建建单单位位的建设行为进行监控的专业化服务专业化服务活动。

n 建设单位（业主、项目法人、甲方） 拥有对重大问题的决定（策）权 二、工程建设监理的概念二、工程建设监理的概念（二）概念要点 1、监理的行为主体 2、监理实施的前提 3、监理的依据 包括：工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、委托监理合同和有关的工程建设合同n《规范》（1.0.6）：还应符合国家现行的有关强制性标准、规范的规定详《工程建设标准强制性条文》）二、工程建设监理的概念二、工程建设监理的概念4、监理的范围（1）工程范围《工程建设监理范围和规摸标准规定》对实实行行强强制制性监理性监理的工程范围作了具体规定： 1）国家重点工程建设项目 2）大中型公用事业工程（项目总投资额在30003000万万元元以上） 3）成片开发建设的住宅小区工程（建筑面积在5 5万万平米平米以上）二、工程建设监理的概念二、工程建设监理的概念 4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 5）基础设施项目（项目总投资额在3000万元以上）以及学校学校、影剧院影剧院、体育场馆体育场馆项目2）阶段范围《建设工程监理规范》（条文说明）总则：本规范仅限于建设工程施工阶段施工阶段的监理工作三、工程建设监理的性质三、工程建设监理的性质1、服务性2、科学性3、独立性4、公正性四、工程建设监理的作用四、工程建设监理的作用（一）有利于提高工程建设投资决策科学化水平（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为 自律机制；约束机制。

三）有利于促使承建单位保证工程质量和使用安全（四）有利于实现工程建设投资效益最大化（1）建设投资额最少；（2）工程建设寿命周期费用(或全寿命费用)最少；（3）投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化第二节第二节 工程建设监理理论和发展趋势工程建设监理理论和发展趋势一、工程建设监理的理论基础一、工程建设监理的理论基础n属于建设项目管理（工程项目管理工程项目管理）范畴n特点：专业化、社会化服务；全过程和早期控制n工工程程咨咨询询 是智力服务，是知识的转让，有针对性地向客户可供选择的方案、计划或有参考价值的数据、调查结果、预测分析等，亦可实实际际参参与与工工程程实实施施过过程的管理程的管理n模式：建设项目管理公司；咨询公司二、现阶段工程建设监理的特点二、现阶段工程建设监理的特点（一）服务对象具有单一性n按服务对象分：为建设单位服务的项目管理和为承建单位服务的项目管理二）属于强制推行的制度n工程建设管理体制改革；依靠行政手段和法律手段推行三）工程建设监理具有监督功能n在质量控制质量控制方面，达到了相当的深度和细度四）市场准入的双重控制三、工程建设监理的发展趋势三、工程建设监理的发展趋势（一）加快法规制度建设，规范市场秩序。

二）夯实基础工作，重点控制工程质量和安全生产三）推进行业体制改革，加快市场化进程四）建立健全培训教育体系，提高监理队伍素质n政府主管部门和监理行业协会；监理企业 （五）促进工程项目管理的发展，完善工程咨询服务体系n积极培育、扶持有条件的工程监理企业向项目管理公司方向发展三、工程建设监理的发展趋势三、工程建设监理的发展趋势（六）抓好信用体系和信息化建设，创新市场监管方式七）健全行业自律机制，发挥行业协会作用八）加强理论研究，指导工程实践九）加快发展，迎接加入WTO后的挑战n应当遵循两条基本原则： 一是参照国际惯例参照国际惯例；二是结合中国国情结合中国国情 第三节第三节 建设程序和工程建设管理制度建设程序和工程建设管理制度一、建设程序一、建设程序（一）概念n 内在规律：从设想、提出到决策、设计、施工，直至投产或交付使用，存在着不能随意颠倒的严格的先后顺序关系n 科学的建设程序：坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则一、建设程序一、建设程序（二）工程建设各阶段工作内容 1、项目建议书阶段 2、可行性研究阶段 3、设计阶段 4、建设准备阶段n包括：组建项目法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；组织设备、材料订货；工程建设报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等。

一、建设程序一、建设程序5、施工安装阶段n工程新开工时间：以第一次正式破土开槽；正式打桩；开始进行大量土石方工程6、生产准备阶段7、竣工验收阶段一、建设程序一、建设程序（三）坚持建设程序的意义 1、依法管理工程建设，保证正常建设秩序 2、科学决策，保证投资效果 3、顺利实施工程建设，保证工程质量 4、顺利开展工程建设监理一、建设程序一、建设程序（四）建设程序与工程建设监理的关系1、为工程建设监理提出了规范化的建设行为标准2、为工程建设监理提出了监理的任务和内容3、明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位4、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则5、严格执行我国建设程序是结合中国国情推行工程建设监理制的具体体现 二、工程建设主要管理制度二、工程建设主要管理制度n工程建设管理体系：项项目目法法人人责责任任制制、工工程程招招标标投标制投标制、工程建设监理制工程建设监理制和合同管理制合同管理制一）项目法人责任制n实行项目“谁投资，谁决策，谁承担风险”全过程负责的制度1、项目法人n国有单位经营性大中型工程建设必须在建设阶段组建项目法人二、工程建设主要管理制度二、工程建设主要管理制度 2、项目法人责任制与工程建设监理制的关系 （1）项目法人责任制是实行工程建设监理制的必要条件 （2）工程建设监理制是实行项目法人责任制的基本保障（二）工程招标投标制（三）工程建设监理制（四）合同管理制〖作业（第一次）〗 1、何谓工程建设监理?它的概念要点是什么? 2、工程建设监理具有哪些性质?它们的含义是什么? 3、工程建设监理有哪些作用? 5、现阶段我国工程建设监理有哪些特点? 14、何谓建设程序?我国现行建设程序的内容是什么? 15、坚持建设程序具有哪些意义?建设程序与工程建设监理的关系是什么?第二章 监理工程师和工程监理企业闵涛闵涛[本章能力目标] n通过本章学习，明确从事监理工作必须具备哪些素质，行为规范标准，应树立良好的职业道德观念观念和形成良好的职业素养意意识识。

[本章知识目标及学习要求] n了解 监理工程师的执业特点，监理工程师执业资格考试，工程监理企业的组织形式、规章制度；n熟悉 监理人员的职责范围，监理工程师的素质，监理工程师的法律责任；n掌握 监理工程师的职业道德标准，监理工程师的法律地位，工程监理企业经营活动基本准则[本章重点、难点] n监理工程师的职业道德标准n工程监理企业经营活动基本准则第一节第一节 监理工程师概述监理工程师概述一、监理工程师一、监理工程师n经过考试，取得国务院建设行政主管部门与人事行政主管部门共同颁发的监理工程师执执业业资资格格证证书书；并经监理工程师注册机关注册注册；从事建设工程监理工作的人员从事建设工程监理工作的人员一、监理工程师一、监理工程师n监理工程师是岗位职务岗位职务，而不是技术职称n项目监理机构：是工程监理企业派驻工程项目现场负责履行委托监理合同的临临时时组组织机构织机构n按其岗岗位位职职责责分为四类：总监、总监代表、专业监理工程师和监理员一、监理工程师一、监理工程师（一）总监理工程师（总监负责制）n由具有3 3年年以上同同类类工工程程监监理理经经验验的监理工程师担任n工程监理企业法人代表书面授权。

n全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作一、监理工程师一、监理工程师（二）总监理工程师代表 n经工程监理企业法人代表同意，由总监理工程师授权n代表总监行使其部分职责和权利n具有2年以上同类工程监理经验的监理工程师担任一、监理工程师一、监理工程师（三）专业监理工程师n按项目监理岗位设置和总监的指令n负责实施某一专业某一专业或某一方面某一方面的监理工作（注册证书上注明了专业工程类别）n具有1年以上同类工程监理经验的监理工程师担任四）监理员n经过监理业务培训监理业务培训，属于工程技术人员二、监理工程师的素质二、监理工程师的素质（1）要有较高的学历和广泛的理论知识（2）要有丰富的工程建设实践经验工程建设实践经验（3）要有良好的职业道德（4）要有良好的身体素质三、监理工程师的职业道德三、监理工程师的职业道德n指导原则指导原则 “严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟、廉洁自律”n执业准则执业准则 “守法、诚信、公正、科学”四、监理工程师的工作纪律（略）四、监理工程师的工作纪律（略）五、监理工程师的法律地位五、监理工程师的法律地位1、监理工程师的权利 （1）使用监理工程师名称；（2）依法自主执业；（3）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章。

2、监理工程师的义务n恪守职业道德，维护社会公共利益；接受职业继续教育，不断提高业务水平六、监理工程师的法律责任六、监理工程师的法律责任1、违法行为 n如《建筑法》第35条、《刑法》第137条、《工程质量管理条例》第36条等作出了明文规定：“监理单位代表建设单位对施工质量施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任承担监理责任” 2、违约行为n监理工程师与监理企业承担一定的连带责任六、监理工程师的法律责任六、监理工程师的法律责任3、安全生产责任n监理工程师与事故责任主体承担连带责任1）违章指挥或发出错误指令，引发安全事故的； （2）将不合格的建设工程、建筑材料、构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；（3）与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量，从而引发安全事故的七、监理工程师违规行为的处罚七、监理工程师违规行为的处罚n建设部147号令对监理工程师违规行为的处罚作出了相应的规定 比如：注册；执业活动等第二节第二节 监理工程师执业资格考试、注监理工程师执业资格考试、注册和继续教育册和继续教育一、监理工程师一、监理工程师执业资格考试执业资格考试（（1997年））1、实施监理工程师资格考试和注册制度的意义2、监理工程师资格考试n报考监理工程师的条件 ① 具有工程技术或工程经济专业中级技术职称专业中级技术职称，并任职满三年； ② 具有工程技术或工程经济专业高级专业技术高级专业技术职称职称。

n考试科目二、监理工程师注册二、监理工程师注册n政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段（行政许可）n监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册每人最多可以申请两个专业注册n分为：初始注册、续期注册（2年）、变更注册（每年只1次）三、监理工程师继续教育（略）三、监理工程师继续教育（略）第三节第三节 工程监理企业的组织形式工程监理企业的组织形式一、公司制监理企业一、公司制监理企业（一）有限责任公司n由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任二）股份有限公司n全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任一、公司制监理企业一、公司制监理企业n设立有限责任公司的注册资本要求比较低（甲级资质最低限额为人民币100万元、乙级50万元、丙级10万元）；n设立股份有限公司的注册资本要求比较高（最低限额为人民币1000万元）二、中外合资经营与中外合作经营监二、中外合资经营与中外合作经营监理企业理企业（一）基本概念n中外合资：其组织形式为有限责任公司有限责任公司外国合营者的投资比例一般不得低于25%n中外合作：用合同合同约定双方的权利和义务。

（二）两者区别（二）两者区别1、组织形式不同n以法人公司独立对外承担责任；由合作各方对外承担连带责任2、组织机构不同n实行单一的董事会领导下的总经理负责制；可以由双方组织联合机构管理或由一方管理或委托第三方管理（二）两者区别（二）两者区别3、出资方式不同n以货币形式计算各方的投资比例；以合同规定投资或者提供合作条件，可以非现金投资，不计算投资比例4、分担利润和分担风险的依据不同n按各方注册资本比例分配利润和分担风险；按合同约定分配收益或产品和分担风险（二）两者区别（二）两者区别5、回收投资的期限不同n在合营期内不得减少其注册资本；允许国外合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有第四节第四节 工程监理企业的资质管理制度工程监理企业的资质管理制度一、工程监理企业等级标准和业务范围一、工程监理企业等级标准和业务范围（一）资质等级n分为：甲级、乙级和丙级；n按工程性质和技术特点划分为14个专业类别，又按工程规模或技术复杂程度分三个等级二）资质等级标准n企业负责人和技术负责人；注册监理工程师人数；注册资本；近三年的监理业绩三）业务范围（均不受国内地域限制均不受国内地域限制）二、工程监理企业的资质申请二、工程监理企业的资质申请（一）新设立的资质申请n注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。

n其资质等级按照最低等级核定，并设一年的暂定期二）甲级资质申请n经省级建设厅审核同意后，由建设部组织专家评审，并提出初审意见；在工程建设和建筑业信息网上公示三）乙、丙级资质申请n由企业注册所在地省级建设厅审批三、工程监理企业的资质管理三、工程监理企业的资质管理n实行年检制度甲级资质由建设部负责年检；乙、丙级资质由省级建设厅负责年检n年检结论分：合格、基本合格、不合格n处理：资质年检不合格或者连续两年基本合格的，应当重新核定其资质等级；连续两年年检合格，方可申请晋升上一个资质等级；在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业，其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质第五节第五节 工程监理企业经营管理工程监理企业经营管理一、工程监理企业经营活动基本准则一、工程监理企业经营活动基本准则（一）守法（１）只能在核定的业务范围内开展经营活动２）不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书３）严格履行监理合同４）实行备案登记一、工程监理企业经营活动基本准则一、工程监理企业经营活动基本准则 （５）遵守有关企业法人的其他法律、法规二）诚信n信用是企业的一种无形资产，特殊资本三）公正 １、具有良好的职业道德； ２、坚持实事求是；一、工程监理企业经营活动基本准则一、工程监理企业经营活动基本准则３、熟悉有关建设工程合同条款；４、提高专业技术能力；５、提高综合分析判断问题的能力。

四）科学n科学的方案n科学的手段n科学的方法二、加强企业管理二、加强企业管理（一）基本管理措施 １、市场定位准确，及时掌握市场动态    ２、管理方法现代化 ３、开展贯标活动 4、严格贯彻实施《建设工程监理规范》二）建立健全各项内部管理规章制度三、市场开发三、市场开发（一）取得监理业务的基本方式n二种：投标和直接委托二）工程监理企业投标书的核心n应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准 三、市场开发三、市场开发n监理对策监理对策 根据监理招标文件的要求，针对业主监理工程的特点，初步拟订该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等三、市场开发三、市场开发（三）工程监理费的计算方法１、工程监理费的构成n在工程概（预）算中单独列支n监理费=直接成本+间接成本+税金+利润１）直接成本n指履行监理合同时所发生的成本２）间接成本n指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支三、市场开发三、市场开发1、工程监理费的计算n按工程造价的百分比计算法：工程的概（预）算是初始计算基数，再按实际结算进行调整。

n特点特点 监理费直接与建设成本的变化有关降低建设成本则减少收入反之，则有可能增加收入按工程预算百分比计算的监理费率表按工程预算百分比计算的监理费率表工程费（万元）＜500 500～1000 1000～5000 5000～1亿 1～5亿 5～10亿 监理费率（% ）2.5 2～2.5 1.4～2 1.2～1.4 0.8～1.2 0.6～0.8 〖作业（第二次）〗1、监理工程师应具备什么样的知识结构？2、监理工程师应遵循的职业道德守则有哪些？4、工程监理企业的资质要素包括哪些内容？5、工程监理企业经营活动的基本准则是什么？第三章 工程建设监理组织闵闵 涛涛[本章能力目标] n本章主要内容涉及实际工作中项目监理机构的设置、人员配备及分工学生应熟悉其实际操作程序、方法等，并能理解沟通的重要性，学会与他人协作、交往的方法[本章知识目标及学习要求] n了解 组织和组织结构，组织设计，项目总承包管理模式，组织协调概念、范围及层次；n熟悉 组织结构活动基本原理，平行承发包模式，设计或施工总承包模式，项目总承包模式，组织协调的工作内容，组织协调的方法；n掌握 工程监理模式，监理实施程序，监理实施原则，建立项目监理机构的步骤，组织形式、人员配备及职责分工。

[本章重点、难点] n监理实施的程序和原则，项目监理机构的人员配备及职责分工 n项目监理机构组织协调的工作内容和方法 第一节第一节 组织的基本原理组织的基本原理一、组织与组织结构一、组织与组织结构n为了使系统系统达到它的特定的目标，使全体参加者经分工与协作分工与协作以及设置不同层次的权利权利和责任制度责任制度而构成的群体以及相应的机构n科学的组织和合理的组织结构二、组织设计的原则二、组织设计的原则n组织设计：对组织结构和组织活动的设计过程1、分工与协作2、集权与分权3、管理跨度与管理层次n管理跨度：指一个上级管理者直接管理的下级人数二、组织设计的原则二、组织设计的原则n管理层次：决策层；中间控制层（协调层和执行层）；作业层（操作层）n二者关系：反比；先确定管理跨度，再确定管理层次4、才职相称与责权一致5、效率与适应性原则施工阶段项目监理机构等级层次结构施工阶段项目监理机构等级层次结构层层 次次人人 员员职职 能能要要 求求决策层决策层 总监、总监代表 项目监理的策划、规划、组织、协调、监控、评价等 精干、高效 执行层执行层/ /协调层协调层 专业监理 项目监理实施的具体组织、指挥、协调。

较高的业务能力 作业层作业层/ /操作层操作层 监理员 具体业务的执行 熟练的作业技能 三、组织活动的基本原理三、组织活动的基本原理1、要素有用性原理2、动态相关性原理n整体效应不等于其各局部效应的简单相加3、主观能动性原理4、规律效应性原理第二节第二节 工程建设组织实施的基本模式工程建设组织实施的基本模式及相应监理模式及相应监理模式一、平行承发包模式与监理模式一、平行承发包模式与监理模式1、平行承发包模式（见图）2、特点（1）有利于缩短工期缩短工期2）有利于质量控制3）有利于业主择优选择承包商业主业主设设计计单单位位A A设设计计单单位位B B施施工工单单位位甲甲施施工工单单位位乙乙【【平行平行】】承发包模式承发包模式【【平行平行】】承发包模式委托一家监理承发包模式委托一家监理业主设计单位A A 设计单位B B施工单位甲甲 施工单位乙乙监理单位一、平行承发包模式与监理模式一、平行承发包模式与监理模式（4）合同管理困难5）投资控制难度大3、监理模式n业主委托一家（或多家）监理单位监理见图）二、设计、施工总承包模式（二、设计、施工总承包模式（总分包总分包模模式）与监理模式式）与监理模式1、设计、施工总承包模式（见图）2、特点 (1) 有利于项目的组织管理。

(2) 有利于投资控制 (3) 有利于质量控制（三控结合） (4) 有利于工期控制工期控制注意区别平行承发包）3、监理模式n业主委托一家（或多家）监理单位实施全过程或分阶段监理见图）业主设计总包单位设计总包单位 施工施工总包总包单位单位 设设计计单单位位A A设设计计单单位位 B B 施施工工分分包包单单位位 甲甲 施施工工分分包包单单位位乙乙 【【总分包总分包】】承发包模式承发包模式三、工程项目总承包模式（三、工程项目总承包模式（交钥匙工程交钥匙工程））与监理模式与监理模式1、工程项目总承包模式（见图）2、特点 (1) 合同管理单一 (2) 协调工作量较小 (3) 对进度目标控制有利 (4) 对投资控制工作有利三、工程项目总承包模式（交钥匙工程）三、工程项目总承包模式（交钥匙工程）与监理模式与监理模式 (5) 招标发包工作难度大 (6) 业主择优选择承包商的范围小 (7) 质量控制难 (8) 业主主动性受到限制 (9) 合同价较高3、监理模式n一般宜委托一家监理单位监理【总承包】承发包模式业主设计施工材料设备采购项目总承包单位 第三节第三节 工程建设监理实施程序与实施工程建设监理实施程序与实施原则原则一、工程建设监理实施程序一、工程建设监理实施程序 １、任命总监，组建项目监理机构 ２、编制监理规划 ３、编制各专业监理实施细则 ４、规范化地开展监理工作 ５、参与验收，签署建设工程监理意见 ６、向建设单位移交建设工程监理档案资料 ７、监理工作总结二、建设工程监理实施的原则二、建设工程监理实施的原则 1、公正、独立、自主的原则 2、权责一致的原则 3、总监理工程师负责制的原则 4、严格监理、热情服务的原则 5、综合效益的原则第四节第四节 项目监理机构的设置项目监理机构的设置一、建立项目监理机构的步骤一、建立项目监理机构的步骤 １、确定建设监理目标 ２、确定工作内容 ３、组织结构设计 ⑴ 确定组织结构形式n“四个”有利于：项目合同管理项目合同管理；控制控制目标目标；决策指挥决策指挥；信息沟通信息沟通。

一、建立项目监理机构的步骤一、建立项目监理机构的步骤 ⑵ 合理确定管理层次 ⑶ 制定岗位职责 ⑷ 选派监理人员４、制定工作流程与考核标准二、项目监理机构的组织形式二、项目监理机构的组织形式n选择依据：工程项目的特点、承发包模式、业主委托的任务以及监理单位自身情况１、直线制n组织中各种职位按垂直系统直线排列见图）n特点：实行没有职能机构的“个人管理个人管理”n适用于：监理项目能划分为若干相对独立子项的大、中型建设项目二、项目监理机构的组织形式二、项目监理机构的组织形式２、职能制n总监下设一些职能机构，分别从职能角度对基层监理组进行业务管理见图）n特点：目标控制分工明确，能够发挥职能机构的专业管理作用专业管理作用；多头领导，易造成职责不清n适用于：工程项目在地理位置上相对集中的工程二、项目监理机构的组织形式二、项目监理机构的组织形式３、直线职能制n在每一个指挥层上配有相应的职能部门，但无权向下一级主管直接发布命令和指挥见图）n特点：集中领导、职责清楚；信息传递路线长二、项目监理机构的组织形式二、项目监理机构的组织形式４、矩阵制n由纵横两套管理系统组成，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。

见图）n特点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的结合；纵横向协调工作量大n适用于：大中型工程项目中有若干个子项目同时要完成，且每个项目又需由不同专业共同完成三、工程建设监理组织的人员配备三、工程建设监理组织的人员配备n合理的监理深度与密度，优化组合１、监理人员结构n合理的专业结构；合理的技术职务、职称结构n根据每阶段的特点区别对待２、监理人员数量的确定n主要因素有：工程建设强度；工程复杂程度；承包商的情况；监理企业的业务水平；项目监理机构的组织结构和职能分工四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责１、总监 (1) 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； (2) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； (3) 审查分包单位的资质，并提出审查意见； (4) 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(5) 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；(6) 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；(7) 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；(8) 审查和处理工程变更；(9) 主持或参与工程质量事故的调查；(10) 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(11) 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；(12) 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；(13) 主持整理工程项目的监理资料。

四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责２、总监代表 (1) 负责总监指定或交办的监理工作； (2) 按总监的授权，行使总监的部分职责和权力３、专监 (1) 负责编写本专业的监理实施细则； (2) 负责本专业监理工作的具体实施； (3) 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(4) 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；(5) 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；(6) 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；(7) 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(8) 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；(9) 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；(10) 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责４、监理员职责 (1) 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； (2) 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； (3) 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(4) 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(5) 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；(6) 做好监理日记和有关的监理记录第五节第五节 工程建设监理的组织协调工程建设监理的组织协调一、概述一、概述 1、组织协调的概念n就是连结、联合、调和所有的活动及力量，促使各方协同一致，以实现预定目标n分类：人员/人员界面、系统/系统界面、系统/环境界面 2、组织协调的范围和层次n分为：系统内部的协调和系统外部的协调（近外层和远外层）二、组织协调的工作内容二、组织协调的工作内容1、项目监理机构内部的协调n包括：人际关系和组织关系的协调。

2、监理与业主的协调n以自己的工作及成果赢得业主的支持和信任3、监理与承包单位的协调n原则性与灵活性结合二、组织协调的工作内容二、组织协调的工作内容4、监理与设计单位的协调n无权修改设计，必须通过业主同时，应配合设计单位作好设计变更、工程洽商工作5、与工程质量监督部门的协调n二者是监督与配合的关系6、与供货单位的协调三、组织协调的方法三、组织协调的方法1、利用合同文件协调2、利用计划协调3、利用标准协调4、利用会议协调5、利用制度协调〖作业（第三次）〗４、建设工程监理实施的程序是什么？５、建设工程监理实施的原则是什么？６、简述建立项目监理机构的步骤？８、项目监理机构中人员的基本职责是什么？（监理员）９、项目监理机构协调的工作内容有哪些？第四章 工程建设监理规划闵闵 涛涛[本章能力目标] n本章主要内容涉及实际工作中的工程建设监理规划的编写，这是监理工作的一个重要环节，也是指导项目监理工作的纲领性文件学生应具有识读监理规划及编写监理实施细则的初步能力，同时应注意理论与实际融会贯通[本章知识目标及学习要求] n了解 监理规划编制的依据； n熟悉 监理工作文件的构成，监理规划的审核； n掌握 监理规划的作用、监理规划编写的要求，监理规划编写的内容。

[本章重点、难点] n监理工作文件的构成，监理规划编写的要求和内容 n监理规划编写的内容 第一节第一节 工程建设监理规划概述工程建设监理规划概述 一、工程建设监理工作文件的构成一、工程建设监理工作文件的构成n三个文件：监理大纲监理大纲、监理规划监理规划、监理实施细则监理实施细则一）监理大纲（监理方案）—框架性文件框架性文件n作用：承揽监理业务；监理规划编写的直接依据n编制：监理单位经营部门人员，也可能包括拟定的总监n内容：监理单位拟派往项目的人员、资格证书及业绩；监理方案；定期提供给业主的、反映监理阶段性成果的文件一、工程建设监理工作文件的构成一、工程建设监理工作文件的构成（二）监理规划—纲领性文件纲领性文件n作用：用以指导整个项目监理机构全面开展监理工作的技术组织文件n编制及审批：由项目总监主持，各专监参与；监理单位技术负责人三）监理细则—操作性文件操作性文件n作用：用以具体指导监理各专业部门开展监理实务作业的文件n编制及审批：由各专业部门负责人主持；总监二、工程建设监理规划的作用二、工程建设监理规划的作用 （一）指导监理单位的项目监理组织全面开展监理工作二）工程建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据。

三）业主确认监理单位是否全面、认真履行合同的主要依据四）监理单位内部考核的依据和重要的存档资料第二节第二节 工程建设监理规划的编写工程建设监理规划的编写 一、工程建设监理规划编写的依据一、工程建设监理规划编写的依据（一）工程外部环境调研资料n包括：自然条件、社会和经济条件（二）工程建设方面的法律、法规（三）政府批准的工程建设文件（四）工程建设监理合同一、工程建设监理规划编写的依据一、工程建设监理规划编写的依据（五）其他工程建设合同（六）项目业主的正当要求（七）工程实施过程中输出的有关信息（八）监理大纲二、工程建设监理规划编写的要求二、工程建设监理规划编写的要求（一）监理规划的基本内容构成应当力求统一（二）监理规划的具体内容应当具有针对性（三）监理规划需要不断补充、修改和完善（四）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人二、工程建设监理规划编写的要求二、工程建设监理规划编写的要求（五）监理规划一般要分阶段编写（六）监理规划的表达方式应当格式化、标准化（七）监理规划的审核n监理规划还应当提交给业主，由业主对监理规划进行确认第三节第三节 工程建设监理规划的基本内容工程建设监理规划的基本内容及审核及审核 一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容（一）工程建设项目概况1、工程项目名称2、工程项目地点3、工程项目组成及建筑规模4、主要建筑结构类型5、预计工程投资总额一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容6、工程建设计划工期n二种方式：计划持续时间（工期）、具体日历时间。

7、工程质量等级8、工程项目设计单位及施工单位名称9、工程项目结构图一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容（二）监理阶段、范围和目标１、监理阶段：施工阶段、保修阶段的监理２、监理范围：全部工程项目、建设工程标段、单项工程３、监理目标：投资目标(合同承包价)；工期目标；质量等级 一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容（三）监理工作内容（分阶段）n施工阶段监理工作的主要内容：包括施工准备阶段；施工阶段；施工验收阶段1、施工准备阶段 ⑴ 审查施工单位选择的分包单位的资质； ⑵ 审查施工单位质量保证体系及安全技术措施；一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容 ⑶ 参加设计单位向施工单位的技术交底； ⑷ 审查施工单位上报的实施性施工组织设计，并向业主提出监理意见； ⑸ 在单位工程开工前检查施工单位的复测资料； ⑹ 对重点工程部位的中线、水平控制进行复查； ⑺ 监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容２、施工阶段的质量控制（1）对所有的隐蔽工程进行检查和办理签证，签署分项工程、分部工程和单位工程质量评定表；（2）对施工测量、放样等进行检查；（3）检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量；（4）监督施工单位严格按图、按规范施工；一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容（5）对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查；（6）监督施工单位对各类混凝土试件按规定进行检查和抽检；（7）监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录；（8）对重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告业主。

一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容３、施工阶段的进度控制（1）监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工；（2）对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施；（3）建立工程进度台账，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容４、施工阶段的投资控制（l）严格按合同规定进行计量支付签证，并保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确；（2）建立计量支付台账，定期与施工单位核对清算；（3）按业主授权和施工合同的规定审核变更设计一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容５、施工验收阶段（1）督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见；（2）根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告；（3）组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容（四）主要监理控制目标及措施 1、投资目标控制 1）投资目标分解n按工程建设（或投资费用）组成；按年度、季度 2）投资使用计划一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容3）投资控制的工作流程与措施n具体措施包括：组织措施、技术措施（审核施工组织设计和施工方案）、经济措施和合同措施（按合同条款支付工程款）。

4）投资目标实现的风险分析5）投资控制的动态比较（合同价与实际投资）6）建立投资控制台账一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容2、进度目标控制 1）工程总进度计划 2）总进度目标的分解n按年度、季度进度目标；按各子项目进度目标 3）进度目标实现的风险分析一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容4）进度控制的工作流程与措施n组织措施（协调制度）、技术措施（网络计划体系）、经济措施（工期奖）和合同措施5）进度控制的动态比较6）建立进度控制台账一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容3、质量目标控制1）质量控制目标的描述2）质量目标实现的风险分析3）质量控制的工作流程与措施n技术措施：完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督 一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容n经济措施及合同措施：不符合合同规定质量要求的拒付工程款；达到业主特定质量目标要求的，按合同支付质量奖4）质量目标状况的动态分析5）建立质量控制台账一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容4、合同管理 1）用合同结构图的形式表示 2）合同目录一览表 3）合同管理的工作流程与措施 4）合同执行状况的动态分析 5）合同争议调解与索赔处理程序 6）建立合同管理台账合同结构图合同结构图业 主施工总承包单位设计单位分包商供货商n分包商m分包商2分包商1…供货商供货商2供货商1…一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容5、信息管理 1）信息流程图 2）信息分类表 3）机构内部信息流程图 4）信息管理的工作流程与措施 5）信息管理表格6、组织协调一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容（五）监理工作依据（六）项目监理组织 １、监理组织机构图　 ２、监理人员名单 ３、监理人员职责分工一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容（七）监理工作制度（施工阶段） 1）设计文件、图纸审查制度； 2）施工图纸会审及设计交底制度； 3）施工组织设计审核制度； 4）工程开工申请审批制度； 5）工程材料，半成品质量检验制度； 6）隐蔽工程、分项（部）工程质量验收制度；一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容7）单位工程、单项工程总监验收制度；8）设计变更处理制度；9）工程质量事故处理制度；10）施工进度监督及报告制度；11）监理报告制度；12）工程竣工验收制度；13）监理日志、会议制度。

二、工程建设监理规划的审核二、工程建设监理规划的审核１、监理工作范围、内容及监理目标　２、监理组织机构　３、工作计划４、投资、进度、质量的控制方法和措施５、监理工作制度二、工程建设监理规划的审核二、工程建设监理规划的审核n500万元以下的项目，监理人数≥3人；n500-1000万元的项目，监理人数≥4人；n1000-3000万元的项目，监理人数≥5人；n3000-5000 万元的项目，监理人数≥7人；n5000-10000万元的项目，监理人数≥10人；n10000万元以上的项目，监理人数≥13人〖作业（第四次）〗１、工程建设监理规划有何作用？２、简述工程建设监理大纲、监理规划、监理细则三者的关系４、工程建设监理规划编写的依据是什么？５、工程建设监理规划一般包括哪些主要内容？第五章 工程建设目标控制闵闵 涛涛[本章能力目标] n本章主要内容涉及目标控制的基本理论以及施工阶段监理的工作程序、内容、方法，学生应重点掌握，能胜任项目监理机构监理员的日常监理工作，并初步具备对施工阶段实施监理的能力[本章知识目标及学习要求] n了解 控制流程及其基本环节，控制类型，目标控制的前提工作，制定监理工作程序的一般规定； n熟悉 工程建设三大目标之间的关系，三大目标控制的含义； n掌握 施工阶段监理工作的内容、方法。

[本章重点、难点] n施工阶段监理工作的内容和方法 第一节第一节 概述概述 一、控制流程及其基本环节一、控制流程及其基本环节（一）控制流程n控制：指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正实际过程过程中发生的偏差偏差，使目标和计划得以实现的管理管理活动n控制的一般流程见图）n目标控制是一个动态控制动态控制，也是一个有限循有限循环环过程计划实施计划实施 纠正纠正措施 实际状况偏离偏离 正常 计划目标与实际状况比较比较工程状态 报告 改变投入调整计划 投入 转换反馈对比纠偏一、控制流程及其基本环节一、控制流程及其基本环节（二）控制流程的基本环节n五个：投入、转换、反馈、对比、纠正1、投入n将质量、数量符合计划要求的资源按规定时间和地点投入到工程建设项目实施过程中2、转换n指由各种资源投入到工程建设项目产出的过程一、控制流程及其基本环节一、控制流程及其基本环节3、反馈n包括：已发生的和预测的信息4、对比（1）明确目标实际值与计划值的内涵2）合理选择比较的对象3）建立目标实际值与计划值之间的对应关系4）确定衡量目标偏离的标准一、控制流程及其基本环节一、控制流程及其基本环节5、纠正（1）直接纠偏（轻度偏离）。

2）不改变总目标的计划值，调整后期实施计划（中度偏离）3）重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划（重度偏离）二、控制类型二、控制类型n分为：事前控制、事中控制和事后控制；前馈控制和反馈控制；开环控制和闭环控制；主动控制和被动控制一）主动控制n可表述为事前控制事前控制、前馈控制前馈控制、开环控制开环控制，是一种面对未来的控制二）被动控制n可表述为事中控制和事后控制事中控制和事后控制、反馈控制反馈控制、闭环闭环控制控制 ，是一种面对现实的控制三）主动控制与被动控制的关系n要扩大信息来源，把握好输入这个环节三、目标控制的前提工作三、目标控制的前提工作（一）目标规划和计划n首先，必须对目标进行合理的规划，并制定相应的计划n其次，必须合理确定并分解目标，并制定可行且优化的计划n与目标控制之间是一种交替出现的循环关系二）组织第二节第二节 工程建设目标控制系统工程建设目标控制系统一、工程建设的三大目标一、工程建设的三大目标n投资目标投资目标 即争取以最低的投资金额建成预定的工程建设项目；n进度目标进度目标 即争取用最短的建设工期建成工程建设项目；n质量目标质量目标 即争取建成的工程建设项目的质量和功能达到最优水平。

n三大目标之间既对立又统一n必须将三大目标作为一个系统，进行协调和平衡，力求实现整个目标系统“最优” 二、质量控制二、质量控制（一）工程建设质量控制的目标n在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标n质量目标的内容具有广泛性广泛性n首先必须符合国家现行的有关工程质量的法律法规、技术标准和规范等规定，尤其是强制性标准的规定；n致力于满足项目业主要求的使用功能和价值、规格档次标准等质量目标二、质量控制二、质量控制（二）系统控制n通过对每一过程三个环节实施有效措施，使各个过程处于受控状态n“三阶段三阶段”控制控制 事前控制与事中控制、事后控制三）全过程控制n工程建设的每个阶段都对工程质量的形成起着重要的作用每个阶段又由诸多相互关联的活动构成相应的具体过程二、质量控制二、质量控制（四）全方位控制1、对工程建设质量实行三重控制n包括：自控主体和监控主体2、对工程建设质量实行全面控制n影响工程质量的因素包括：人人、材材、机机、法法、环环五）工程质量事故处理n基本原则：“先验收后施工（下道工序）”n减少一般性工程质量事故，杜绝重大工程质量事故三、投资控制三、投资控制（一）工程建设投资控制的目标n在满足质量和进度要求的前提下，力求力求使工程实际投资不超过计划投资。

二）系统控制n当采取某项投资控制措施（如限额设计）时，就要考虑这项措施是否对其他二大控制目标产生不利影响三、投资控制三、投资控制（三）全过程控制n强调早期控制早期控制的重要性（设计阶段） 四）全方位控制n按工程总投资的各项费用构成进行全方位控制n按各项费用所占工程总投资的比例不同，应有所侧重 四、进度控制四、进度控制（一）工程建设进度控制的目标n在满足质量和投资的前提下，力求使实际工期不超过计划工期二）系统控制n运用动态控制原理三）全过程控制n进度计划系统的建立和完善也有一个过程，它是逐步形成的n注意注意 不要把进度计划单一地理解为施工进度计划；先审核后实施四、进度控制四、进度控制（四）全方位控制 1、对所有工程内容的进度 2、对工程建设的各项工作 3、对影响进度的各项因素 4、组织协调是实现有效进度控制的关键第三节第三节 施工阶段的监理工作施工阶段的监理工作一、制定监理工作程序的一般规定一、制定监理工作程序的一般规定1、应针对专业工程的特点n制定监理工作总程序，并按工作内容分别制定具体的监理工作程序n主程序（“三控二管一协调”）→子程序（质量控制）→控制程序（防水工程质量控制）一、制定监理工作程序的一般规定一、制定监理工作程序的一般规定2、应体现事前控制和主动控制的要求。

3、应结合工程项目的特点，注重监理工作的实效4、应符合监理合同和施工合同的规定5、应根据实情变化对监理工作程序进行调整和完善二、施工阶段的质量控制二、施工阶段的质量控制（一） 施工准备阶段的质量控制（二） 施工过程的质量控制（三）工程质量保修期的监理工作（一）（一） 施工准备阶段的质量控制施工准备阶段的质量控制1、熟悉施工图纸、设计文件和施工承包合同等监理依据2、参加设计技术交底n对建设单位、承包单位和监理单位提出的对施工图的意见和建议的答复，确认后形成工程变更，并由建设单位、设计单位、施工单位和监理单位会签（一）（一） 施工准备阶段的质量控制施工准备阶段的质量控制3、审查施工组织设计（方案）n经总监审核、签认后报建设单位报审表（见附录二表A2） n审查施工组织设计的基本要求和注意事项：（1）承包单位应按审定的施工组织设计组织施工如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构重新审定（一）（一） 施工准备阶段的质量控制施工准备阶段的质量控制（2）对规模大，结构复杂或属新结构，特种结构的工程，项目监理机构应在审查施工组织设计（方案）后，报送监理单位技术负责人审查，其审查意见由总监签发。

必要时与建设单位协商，组织有关专家会审3）规模大，工艺复杂的工程、群体工程或分期出图的工程，经总监批准可分阶段报审施工组织设计；技术复杂或采用新工艺的分部、分项工程，承包单位还应编制专项施工方案，报项目监理机构审查（一）（一） 施工准备阶段的质量控制施工准备阶段的质量控制（4）施工组织设计应具有针对性，必须充分了解并掌握工程的特点、难点和复杂程度，充分分析施工的条件和作业环境5）施工组织设计应具有可操作性，施工方法必须切实可行，施工程序和顺序应合理，施工资源配置应满足需要，以保证施工工期和质量要求6）技术方案应具有先进性，方案采用的技术和措施应先进适用且成熟可靠（一）（一） 施工准备阶段的质量控制施工准备阶段的质量控制（7）质量管理、技术管理和质量保证体系应健全且切实可行8）安全、环保和现场文明施工措施应切实可行并符合有关规定9）施工方案在施工的总体部署，施工起点流向及工艺关系等方面，与施工进度计划应保持一致同时，对施工场地、道路、管线等方面的布置也应与施工总平面图协调一致（一）（一） 施工准备阶段的质量控制施工准备阶段的质量控制（10）重要的分部分项工程，除在施工组织设计中作出主要规定外，承包单位还应在开工前向项目监理机构提交详细的包含施工方法、施工机械设备、人员配备、质量保证措施以及进度计划安排等内容的专项施工方案，报请监理工程师审查认可后方能实施。

11）在满足上述有关规定和要求的前提下，应尊重承包单位的自主技术决策和管理决策（一）（一） 施工准备阶段的质量控制施工准备阶段的质量控制4、审查质量管理体系n包括：组织机构；管理制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证5、审查分包单位资质n审查符合相关规定后，由总监签认报审表（见附录二表A3） （一）（一） 施工准备阶段的质量控制施工准备阶段的质量控制n如未指明，则应对该分包单位的资格进行审查：（1）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；（2）分包单位的业绩；（3）拟分包工程的内容和范围；（4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证（一）（一） 施工准备阶段的质量控制施工准备阶段的质量控制6、查验测量放线n由专业监理签认施工测量成果报验申请表（见附录二表A4）1）检查施工单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；（2）复核控制桩的校核成果、平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果；（3）检查测量成果保护措施（一）（一） 施工准备阶段的质量控制施工准备阶段的质量控制7、审查开工条件，签发开工报告n由总监签发开工报告，并报建设单位。

1）施工许可证已获政府主管部门批准；（2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要；（3）施工组织设计已获总监；（4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；（5）进场道路及水、电等已满足开工要求（一）（一） 施工准备阶段的质量控制施工准备阶段的质量控制8、第一次工地会议n由建设单位主持会议内容包括：（1）建设单位、承包单位、监理单位分别介绍人员及分工情况；（2）建设单位宣布对总监的授权；（3）建设单位介绍工程开工准备情况；（4）承包单位介绍施工准备情况；（一）（一） 施工准备阶段的质量控制施工准备阶段的质量控制（5）建设单位和总监对施工准备情况提出意见和要求；（6）总监介绍监理规划的主要内容；（7）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会的周期、地点及主要议题n会议纪要由监理负责起草，并经与会代表会签（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制1、施工活动前的质量控制1）施工方法的控制n施工单位必须严格按照批准的（或经过修改后重新批准的）施工组织设计（方案）组织施工n每一分项工程实施前，施工单位均要做好技术交底（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制2）质量控制点的设置n质量控制点：指重点部位、关键工序或薄弱环节，还包括采用新材料、新工艺、新技术、新设备。

3）施工现场劳动组织的控制n检查与核实施工单位操作人员数量；各工种配置；管理人员；特殊工种；以及相关制度和配套措施是否健全（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制4）进场材料、构配件、设备的控制n对新材料、新产品，施工单位应报送鉴定证明文件；对进口材料、构配件和设备，还应报送商检证明文件n工程材料、构配件、设备报审表（见附录二表A9）；监理工程师通知单（见附录二表B1）5）进场施工设备的控制n施工设备报审表（见表5-1）应按批准的施工组织设计中所列的设备清单内容进行现场核对，经审定后予以签认（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制6）试验室的控制n应审查试验室的资质等级与委托试验范围是否相符，试验室具有法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明是否在有效期内经监理确认相符后，施工单位方可委托试验7）施工环境的控制n包括施工现场的排水、通风、照明、安全卫生防护设施等（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制2、施工活动中的质量控制1）承包单位自检与专检的监控2）技术复核n施工测量放线测量放线成果的复验和确认，以及涉及施工作业技术活动基准和依据的技术工作技术工作。

3）见证取样n对工程材料、承重结构的混凝土试块，承重墙体的砂浆试块、结构工程的受力钢筋（包括接头）实行见证取样n见证取样的频率和数量，一般所占比例为30%（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制4）现场跟踪监控n巡视是一种“面”上的活动；旁站则是“点”的活动；平行检验在技术复核工作中采用n巡视巡视 指监理人员对正在施工的部位或工序现场进行的定期或不定期的监督活动包括：（1）是否按照设计文件、施工规范和批准的施工方案组织施工；（2）是否使用合格的材料、构配件和设备；（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制（3）施工现场管理人员，尤其是质检人员是否到岗到位；（4）施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作的要求，特种操作人员是否持证上岗；（5）施工环境是否对工程质量产生不利影响；（6）已施工部位是否存在质量缺陷（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制n旁站旁站 指监理人员对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动n基础工程基础工程 土方回填，混凝土灌注桩浇筑，后浇带及其他结构混凝土，卷材防水层细部构造处理等n主体结构工程主体结构工程 梁柱节点钢筋隐蔽工程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装等。

（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制n旁站监理的实施程序实施程序：（1）制定旁站监理方案，并编入监理规划中同时送建设单位、施工单位和工程质量监督机构各一份2）施工单位根据旁站监理方案，关键部位、关键工序施工前24小时，书面通知监理实施旁站（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制旁站监理的工作内容工作内容和职责职责：（1）检查施工单位现场质检人员到岗，特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况2）在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工，执行施工方案以及工程建设强制性标准情况（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制（3）核查进场建筑材料、构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等4）做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制5）工地例会的管理n工地例会：参与各方沟通情况，解决分歧，形成共识，做出决定的主要渠道n由总监定期主持召开（一般为一周，第一次工地会议上确定）n工地例会的主要内容：（1）检查上次例会议定事项的落实情况；（2）检查进度情况；（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制（3）检查质量情况；（4）计量与支付情况；（5）协调事宜；（6）检查施工安全情况；（7）其他事项。

6）停工/复工令的实施7）工程变更的控制（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制3、施工活动结果的质量控制1）隐蔽工程验收n隐蔽工程：指将被其后工程施工所隐蔽的分项、分部工程n施工单位隐蔽工程施工完毕并自检合格后，监理检查合格后签认隐蔽工程报验申请表，方可进入下一道工序施工（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制2）工程质量验收n包括：施工过程的中间验收和工程的竣工验收两个方面n工程质量验收划分为检验批检验批、分项工程分项工程、分分部工程部工程、单位工程单位工程等验收环节1）检验批及分项工程的验收n检验批验收：主控项目和一般项目n主控项目必须全部符合相关专业验收规范的规定；（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制n一般项目含允许偏差项目，允许20%超出允许偏差值，但不得超过允许偏差值的1.5倍n分项工程所含的检验批均应验收合格，检验批的质量验收记录完整（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制（2）分部工程的验收n分部工程所含的分项工程的质量均应验收合格；n质量控制资料完整；n地基基础、主体结构和设备安装等分部工程有关结构安全和使用功能的抽样检测和检验结果应符合有关规定；（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制n观感质量验收应符合要求。

n对于地基基础、主体结构等分部工程，建设单位、设计单位、施工单位、工程质量监督机构等也应参加（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制（3）单位工程或整个工程项目的竣工验收n单位工程所含的分部工程质量应验收合格；n质量控制资料完整；n单位工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整；n主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定；观感质量验收应符合要求（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制n竣工验收的程序竣工验收的程序n施工单位先进行自验，向监理提交《工程竣工报验申请表》（附录二表A10）；n总监组织各专监进行竣工初验，由总监签认《工程竣工报验申请表》，并上报建设单位，同时提出“工程质量评估报告”；n建设单位组织正式竣工验收验收合格后，将工程竣工验收报告报建设行政主管部门备案验收依据验收依据强调：验评分离，强化验收建建筑筑安安装装工工程程质质量量检检验验评评定定标准（标准（验评标准验评标准））建建筑筑安安装装工工程程施施工工及及验验收收规范（规范（施工规范施工规范））施工工艺施工工艺建筑工程质量验收统一标准建筑工程质量验收统一标准评优部分评优部分（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制3）工程质量问题的处理n工程质量不合格：指工程不符合国家或行业现行有关技术标准、设计文件及合同中对质量的要求。

n工程质量问题：直接经济损失低于5000元；工程质量事故：直接经济损失在5000元以上（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制n工程质量问题的处理程序：n（1）对可以通过返修或返工弥补的质量问题，下达《监理通知》（见附录二表B1）n（2）对需要加固补强的质量问题，或质量问题的存在影响下道工序和分项工程的质量时，下达《工程暂停令》（见附录二B2）（二）（二） 施工过程的质量控制施工过程的质量控制（3）施工单位编写质量问题调查报告并提交处理方案4）监理方审核签认质量问题处理方案并监督其实施5）质量问题处理完毕，监理方应组织有关人员对处理的结果进行严格的检查、鉴定和验收，写出质量问题处理报告，报建设单位和监理单位存档 （三）工程质量保修期的监理工作（三）工程质量保修期的监理工作n安排监理人员对建设单位提出的工程质工程质量缺陷量缺陷进行检查和记录，对施工单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认三、施工阶段的投资控制三、施工阶段的投资控制1、风险分析n一是找出工程造价最容易突破部分；二是找出最容易发生费用索赔的原因和部位2、计量与支付（1）施工单位统计验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表（见附录表5-2）。

2）专业监理进行现场计量，审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监审定三、施工阶段的投资控制三、施工阶段的投资控制（3）总监签署工程款支付证书，并报建设单位n计量的范围：工程量清单中的全部项目；合同文件中规定的项目；经监理审批的工程变更项目n工程款支付申请：合同内工作量费用、工程变更增减费用、经批准的索赔费用，应扣除的预付款、保留金及施工合同约定的其他支付费用n应及时建立月完成工程量统计表（见表5-3），以及工程款支付台帐（见表5-4）三、施工阶段的投资控制三、施工阶段的投资控制3、工程变更的管理n工程变更工程变更 指构成合同文件的任何组成部分的变更，包括工程量、工程项目、进度计划、施工条件等 1）工程变更的处理程序n建设单位、设计单位、施工单位和监理单位都可以提出，但均应经过建设单位、设计单位和监理单位的代表签认后，施工单位方可进行施工三、施工阶段的投资控制三、施工阶段的投资控制（1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；n建设单位或施工单位提出的变更，应提交监理审查同意，并由建设单位转交原设计单位签发设计变更单或各方会签工程变更洽商单；n当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。

2）监理应及时了解实情和收集资料，作出评估（费用和工期）§三、施工阶段的投资控制三、施工阶段的投资控制n特别注意特别注意 一是严禁通过工程变更变相扩大；二是权衡变更所产生的效益与索赔的利弊3）总监应就评估情况与施工单位和建设单位进行协调4）总监签发工程变更单5）监督和协调施工单位实施三、施工阶段的投资控制三、施工阶段的投资控制2）工程变更费用的处理（1）变更前是否已按原图施工2）因施工不当或施工错误造成的变更3）由于设计存在的缺陷所造成的变更费用4）由于监理责任造成损失的5）工程变更所发生的费用计算应保持一致三、施工阶段的投资控制三、施工阶段的投资控制4、索赔管理n指承包人在合同实施过程中，对非自身原因非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求索赔”是双向的n索赔的依据（证据）：施工合同及协议、供货合同、工程变更、施工方案、施工进度计划，施工单位工、料、机动态记录（文字、照相等）、建设单位和承包单位的有关文件、会议纪要、监理工程师通知等三、施工阶段的投资控制三、施工阶段的投资控制5、竣工结算审核n指施工单位按照合同规定的内容全部完成所承包的工程，经验收质量合格，并符合支付条件的，报建设单位进行支付。

1）核对合同条款n按合同规定的结算方法、计价定额、取费标准、主材价格和优惠条款等三、施工阶段的投资控制三、施工阶段的投资控制（2）检查隐蔽验收记录n手续齐全，应核对隐蔽工程记录与竣工图是否一致3）落实设计变更签证n设计变更通知单和修改的设计图纸应手续齐全（签字并加盖公章）；重大设计变更应经原审批部门审批三、施工阶段的投资控制三、施工阶段的投资控制（4）按图核实工程量n应依据竣工图、设计变更单和现场签证等进行核算，并按定额规定的计算规则计算工程量5）套定额单价n结算单价应合同约定的计价定额与计价原则执行n特别注意特别注意 防止各种计算误差，如错算、重算和漏算四、施工阶段的进度控制四、施工阶段的进度控制n主要任务：完善工程建设控制性进度计划、审查施工单位进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔进度控制程序如图5-10所示1、编制施工进度控制工作细则2、审核（或编制）施工进度计划四、施工阶段的进度控制四、施工阶段的进度控制（1）是否符合施工合同中开竣工日期的规定2）主要的工程项目是否有遗漏，分期施工是否满足分批动用的需要和配套动用的要求，总分包单位分别编制的工程进度计划之间是否相协调。

3）施工顺序的安排是否符合施工工艺的要求4）工期是否进行了优化，进度安排是否合理四、施工阶段的进度控制四、施工阶段的进度控制（5）劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、水电等供应计划是否能保证施工进度计划的实现，供应是否均衡，需求高峰期是否有足够能力实现计划供应6）对由建设单位提供的施工条件（资金、施工图纸、施工场地、采供的物质等），承包单位在施工进度计划中所提出的供应时间和数量是否明确、合理，是否有造成因建设单位违约而导致工程延期和费用索赔的可能n监理工程师对进度计划的确认，并不能解除解除承包单位应负的一切责任一切责任四、施工阶段的进度控制四、施工阶段的进度控制3、下达工程开工令n从发布工程开工令之日起，加上合同工期即为工程竣工日期4、监督施工进度计划的实施n检查重点：各承包单位施工进度计划之间、施工进度计划与资源（包括资金、机具设备、材料及劳动力）保障计划之间及外部协作条件的延伸性计划之间的综合平衡与相互衔接四、施工阶段的进度控制四、施工阶段的进度控制n常用手段：通过下达监理指令、召开工地例会、各种层次的专题协调会议5、组织现场协调会6、签发工程进度款支付凭证7、审批工程延期 1）工期延误（承包单位自身的原因）n监理工程师对修改后的施工进度计划的确认，并不是对工程延期的批准，而只是要求承包单位在合理的状态下施工。

四、施工阶段的进度控制四、施工阶段的进度控制 2）工程延期（承包单位以外的原因）n新的合同工期应等于原定的合同工期加上监理工程师批准的工程延期时间8、向建设方提供进度报告9、督促承包商整理技术资料10、审批竣工申请报告，协助组织竣工验收11、处理争议和索赔12、工程移交五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制n主要任务主要任务 督促施工单位落实各项安全生产的技术措施，消除施工中的冒险性、盲目性和随意性，减少不安全的隐患，杜绝各类伤亡事故的发生，实现安全生产对建设工程安全生产承担监理责任承担监理责任一）安全生产控制的审查 1、施工单位安全生产管理体系的检查 1）具备国家规定的安全生产资质证书，并在其等级许可范围内承揽工程五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制2）成立以法人代表为首以法人代表为首的安全生产管理机构，依法对本单位的安全生产工作全面负责3）在施工现场建立以项目经理为首以项目经理为首的安全生产管理体系，对项目的安全施工负责4）施工现场应配备专职质安员配备专职质安员，负责对施工现场的安全施工进行监督检查5）总包单位对施工现场的安全生产负责，并对分包工程的施工安全承担连带责任，分包单位应当服从总包单位的安全生产管理。

五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制2、施工单位安全生产管理制度的检查 1）安全生产责任制 2）安全技术交底制度 3）安全生产教育培训制度 4）施工现场文明管理制度 5）施工现场安全防火、防爆制度五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制6）施工现场机械设备安全管理制度7）施工现场安全用电管理制度8）班组安全生产管理制度9）特种作业人员安全管理制度10）施工现场门卫管理制度五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制3、工程项目施工安全监督机制的检查 1）应当制定切实可行的安全生产规章制度和操作规程 2）项目负责人应当落实安全生产责任制以及相关的规章制度和操作规程 3）项目负责人应根据工程特点，组织制定安全施工措施，消除安全隐患，及时如实报告施工安全事故五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制4）应对工程项目进行定期与不定期的安全检查，并做好安全检查记录5）在施工现场应采用专检和自检相结合以及自检、互检和交接检查相结合的安全检查方法6）施工现场的专职质安员在施工现场发现安全事故隐患时，应当及时向项目负责人报告，对违章指挥、违章操作的应当立即制止。

五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制4、施工单位安全教育培训制度落实情况的检查 1）施工单位主要负责人、项目负责人、专职质安员应当经考核合格后方可上岗 2）作业人员进入新的岗位或新的施工现场前应当接受安全生产教育培训，未经培训或培训考核不合格的不得上岗五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制3）施工单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时应当对作业人员进行相应的安全生产教育培训4）施工单位应当向作业人员以书面形式，告之危险岗位的操作规程和违章操作的危害，制定保障施工作业人员安全和预防安全事故的措施5）对特种作业人员，必须经过专门培训，并取得特种作业资格，方可上岗作业 五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制5、文明施工的检查1）应当在施工现场入口处，所有的临边、洞口、坑井、沟槽、漏斗等危险处，应设置醒目的安全标志和防护设施在市区内施工，应当对施工现场实行封闭围挡2）应当在施工现场建立消防安全责任制，制定消防管理制度和操作规程，设置消防通道，配备消防设施和灭火器材五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制3）应当根据不同施工阶段和周围环境及季节气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施。

4）施工单位对毗邻建筑物、构筑物和地下管线，应当采取专项防护措施5）施工单位应当遵守有关环保的相关规定，在施工现场采取措施，防止或减少粉尘、废水、废气、噪音等对人和环境的危害和污染6）施工单位应当将施工现场的办公、生活区和作业区分开设置，并保持安全距离五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制6、其他方面安全隐患的检查 1）施工现场的安全防护用具、施工机具设备有专人保管，定期进行检查、维护和保养 2）施工承包单位应当向作业人员提供安全防护用具 3）作业人员有权拒绝违章指挥和强令冒险作业五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制 4）施工中发生危及人生安全的紧急情况时，作业人员有权立即停止作业或者采取必要的紧急措施和撤离危险区域 5）作业人员应当遵守安全施工的强制性标准、规章制度和操作规程，正确使用安全防护用具、机械设备五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制（二）安全生产技术措施的审查n施工组织设计中有无安全技术措施；对一些危险性较大的分部分项工程，应编制专项安全施工方案，并附安全验算结果 1）基坑支护与降水工程 2）土方开挖工程 3）模板工程。

4）起重吊装工程五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制5）脚手架工程6）拆除、爆破工程7）高空作业专项措施8）施工现场临时用电安全专项措施9）施工现场的防火、防爆安全专项措施10）工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，还应当组织专家进行论证、审查五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制（三）施工过程的安全生产控制 1、高空作业情况 2、安全用电情况 （1）开关箱是否设置漏电保护 （2）每台设备是否一机一闸 （3）配电箱三相五线制连接是否正确五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制（4）室内、室外电线、电缆架设高度是否满足规范要求5）电缆埋地是否合格6）检查、维护是否带电作业，是否挂标志牌7）相关环境下用电电压是否合格8）配电箱、电气设备之间的距离是否符合规范要求五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制3、脚手架、模板情况（1）脚手架用材料（钢管、卡子）质量是否符合规范要求2）节点连接是否满足规范要求3）脚手架与建筑物连接是否牢固、可靠4）尖刀撑设置是否合理五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制（5）扫地杆安装是否正确。

6）同一脚手架用钢管直径是否一致7）脚手架安装、拆除队伍是否具有相关资质8）脚手架底部基础是否符合规范要求五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制4、机械使用情况（1）具有相关资质的操作人员身体情况、防护情况是否合格2）机械上的各种安全防护装置和警示牌是否齐全3）机械用电连接是否合格五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制（4）起重机械载荷是否满足要求5）机械作业现场是否合格6）塔吊安装、拆卸方案是否编制合理7）机械设备与操作人员、非操作人员的距离是否满足要求五、施工阶段的安全生产控制五、施工阶段的安全生产控制5、安全防护情况（1）防护是否到位，不同的工种应该有不同的防护装置，如：安全帽、安全带、安全网、防护罩、绝缘服等2）自身安全防护是否合格，如：头发、衣服、身体状况等3）施工现场周围环境的防护措施是否健全，如：高压线、地下电缆等的影响4）安全管理费用是否到位，能否保证安全防护的设置要求〖作业（第五次）〗2、何谓主动控制？何谓被动控制？应当如何认识它们之间的关系？5、简述工地例会的作用及议程7、简述施工组织设计审查的工作程序及基本要求8、简述工程变更的控制程序。

9、施工进度计划审查的内容有哪些？10、施工过程的质量控制的主要工作内容有哪些？第六章 工程建设合同管理闵闵 涛涛[本章能力目标] n学会处理一般合同纠纷及进行施工合同的管理；具有运用工程建设施工合同示范文本，填写示范文本中协议条款内容的能力[本章知识目标及学习要求] n了解 工程建设施工合同的概念和特点，施工合同文件的组成及其解释顺序，合同管理涉及的有关各方，索赔的处理，合同争议的解决，合同的解除； n熟悉 施工合同示范文本中与工程质量、进度、投资等有关的条款 ； n掌握 施工合同示范文本的组成及施工合同的管理 [本章重点、难点] n施工合同示范文本的组成及施工合同的管理 n施工合同示范文本中与工程质量、进度、投资等有关的条款 第一节第一节 工程建设施工合同概述工程建设施工合同概述 一、施工合同的概念和特点一、施工合同的概念和特点 （一）概念n指承包人按照发包人的要求要求，， 依据勘察、设计的要求要求，进行建筑、安装的合同二）特点 1) 特殊性 2) 长期性 3) 多样性和复杂性 4) 严格性（三）作用二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件（一）施工合同文件的内容（二）施工合同文件的解释顺序 （1）施工合同协议书施工合同协议书； （2）中标通知书； （3）投标书及其附件； （4）施工合同专用条款； （5）施工合同通用条款；二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件（6）标准、规范及有关技术文件；（7）图纸；（8）工程量清单；（9）工程报价单或预算书。

n包括：双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件均视为施工合同的组成部施工合同的组成部分分二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件（三）建设工程施工合同范本简介 《《施工合同文本施工合同文本》》的组成的组成 1) 协议书n总纲性的文件，就最重要的施工事项协商一致而订立的协议n主要条款内容：（1）工程概况：工程名称、工程地点、工程内容、工程立项批准文号、资金来源等；（2）工程承包范围；二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件（3）合同工期：开工日期、竣工日期、合同工期总日历天数；（4）质量标准；（5）价款(用大、小写表示)；（6）组成合同的文件；（7）本协议书中有关词语含义（与《通用条款》赋予的定义相同）；二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件（8）承包人向发包人承诺按照合同约定进行施工、竣工并在质量保修期内承担工程质量保修责任；（9）发包人向承包人按照合同约定的期限和方式支付合同价款及其他应当支付的款项；（10）合同生效：合同订立时间(年、月、日)、合同订立地点、本合同双方约定的生效时间二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件2)《通用条款》n将施工合同中共性的一些内容抽出来汇编的一份完整的合同文件。

1）词语定义及合同文件；（2）双方一般的权利和义务；（3）施工组织设计和工期；（4）质量与检验；（5）安全施工；二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件（6）合同价款与支付；（7）材料设备供应；（8）工程变更；（9）竣工验收与结算；（10）违约、索赔和争议；（11）其他二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件3)《专用条款》n《专用条款》的条款号与《通用条款》相一致，但主要是空格，由当事人根据工程的具体情况予以明确或者对《通用条款》进行修改和补充4) 附件n《承包人承揽工程项目一览表》、《发包人供应材料设备一览表》、《工程质量保修书》三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（一）合同当事人 1）发包人n指具有工程发包主体资格和支付工程价款能力的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人通用条款）n合法继承人合法继承人指因资产重组后，合并或分立后的法人或组织可以作为合同的当事人 2）承包人n指具有工程施工承包主体资格的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（二）工程师 1）工程师的委派（专用条款）n工程师工程师指监理单位委派的总监或者发包人指定的履行合同的负责人。

1）是否规定实施强制监理，但职责不得相互交叉2）以书面形式通知承包人3）工程师易人应至少于易人前7天书面通知三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（三）建设行政主管部门 1、建设行政主管部门对施工合同的监督管理n建设行政主管部门的主要职责： 1）颁布部门规章（推行合同范本制度） 2）批准工程项目的建设n包括：取得施工许可证（工程项目报建手续），规划许可证，土地使用权许可证三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方n办理施工许可证应具备以下条件办理施工许可证应具备以下条件（1）已办理建筑工程用地批准手续；（2）已取得建设工程规划许可证；（3）施工场地已基本具备施工条件；（4）已确定施工企业；（5）已满足施工需要的施工图纸（经审查）及技术资料；三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（6）按照规定办理了工程质量、安全监督手续，有保证工程质量和安全的具体措施；（7）按规定已委托监理；（8）建设资金已经落实n建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50％，超过一年的，到位资金不得少于30％三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方3）对建设活动实施监督（1）对招标申请报送材料进行审查；（2）对中标结果和合同的备案审查；（3）对发包人指定的施工现场总代表人和承包人指定的项目经理的备案材料审查；（4）竣工验收程序和鉴定报告的备案审查；（5）竣工的工程资料备案等。

n备案（备查）：指这些活动由合同当事人在行行政法规要求政法规要求的条件下自主自主进行，并将报告或资料提交建设行政主管部门审查并存档三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方2、质量监督机构对合同履行的监督n工程招标工作完成后，领取开工证之前，发包人应到工程所在地的质量监督机构办理质量监督登记手续1）对各主体质量行为质量行为的监督（1）建设单位n工程项目报建审批手续是否齐全；n基本建设程序是否符合法定程序（施工图审查、委托监理）；三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方n指示勘察、设计、监理、施工单位违反强制性标准、降低工程质量和迫使承包商任意压缩合理工期等行为；n按合同规定，甲供材料、设备必须符合质量要求2） 监理单位n有委托监理手续及合同，监理人员资格证书与承担的任务相符；n项目监理机构专业人员配套，责任制落实；三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方n现场监理采取旁站、巡视和平行检验等形式；n制订监理规划，并按照监理规划进行监理；n按照国家强制性标准或操作工艺对分项工程或工序及时进行验收签认；n对现场发现的使用不合格材料、构配件、设备的现象和发生的质量事故，及时督促、配合责任单位调查处理。

三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（3）施工单位n所承担的任务与其资质相符，项目经理与中标书中相一致，有施工承包合同；n项目经理、技术负责人、质安员等配套齐全，并具有相应资格及上岗证书；n按批准的施工组织设计或施工方案执行；n按有关规定进行各种检测，对质量事故按要求及时如实上报和认真处理；n无违法分包、转包工程项目的行为三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方2) 对工程实体质量实体质量的监督n以抽查方式抽查方式为主，以检测手段为辅n地基基础实体必须经验收合格后，方可进行主体结构地基基础实体必须经验收合格后，方可进行主体结构施工；主体结构实体必须经验收合格后，方可进行后施工；主体结构实体必须经验收合格后，方可进行后续工程施工续工程施工1）地基基础工程抽查的主要内容n质量保证及见证取样送检检测资料；n分项、分部工程质量评定资料及隐蔽工程验收记录；n地基检测报告和地基验槽记录；n抽查基础砌体、混凝土和防水等施工质量三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（2）主体结构工程抽查的主要内容n质量保证及见证取样送检检测资料；n分项、分部工程质量评定资料及隐蔽工程验收记录；n结构安全重点部位的砌体、混凝土、钢筋施工质量抽查情况和检测；n混凝土构件、钢结构构件制作和安装质量。

三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（3）竣工工程抽查的主要内容n工程质量保证资料及有见证取样检测报告；n分项、分部和单位工程质量评定资料和隐蔽工程验收记录；n地基基础、主体结构及工程安全检测报告和抽查检测；n水、电、暖、通等工程重要部位、使用功能试验资料及使用功能抽查检测记录；n工程观感质量三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方3) 工程竣工验收的监督（组织形式、验收程序、执行验收规范情况）3、金融机构对施工合同的管理第二节第二节 施工合同管理施工合同管理一、施工进度管理一、施工进度管理1、按进度计划检查监督（每月）2、承包人修改进度计划3、暂停施工 1）暂停施工的原因n外部条件的变化；n发包人应承担责任的原因； 一、施工进度管理一、施工进度管理n协调管理的原因；n承包人的原因 2）暂停施工的管理程序（48小时内）4、工期延误 1) 可以顺延工期的条件n发包人未按合同约定提供开工条件；n发包人未按约定日期支付工程预付款、进度款；一、施工进度管理一、施工进度管理n工程师未按合同约定提供所需指令、批准等；n设计变更和工程量增加；n一周内非承包商原因停水、停电造成停工累计超过8小时；n不可抗力；n专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。

一、施工进度管理一、施工进度管理 2) 工期顺延的确认程序（14天内）5、发包人要求提前竣工 1）签订提前竣工协议 2）承包人修订进度计划和制定相应的措施 3）发包人为赶工提供必要的方便条件二、施工质量管理二、施工质量管理1、工程质量标准2、施工过程中的检查和返工3、使用专利技术及特殊工艺施工三、支付管理三、支付管理1）计算工程量2）工程款支付n四种形式：工程预付款、工程进度款、竣工结算款和保修金1）工程预付款n应在专用条款内约定预付工程款的时间和数额；n开工后按约定的时间和比例逐次扣回，在工程竣工前全部扣回扣回方式：按工程进度（款）设节点；从每月的工程进度款中扣回三、支付管理三、支付管理（2）工程进度款 n按工程形象进度分期支付的合同价款n按约定时间发包人应扣回的预付款，与工程进度款同期结算 n在专用条款中约定的可调价款、工程变更调整的合同价款等，应与工程进度款同期调整支付3）工程质量保修金 三、支付管理三、支付管理3）价款调整n招标工程的合同价款依据中标通知书（中标价）中标通知书（中标价）在协议书内约定n非招标工程的合同价款依据工程预算书（价）工程预算书（价）在协议内约定。

n确定合同价款的方式（专用条款）：（1）固定价格合同包干价）（2）可调价格合同按实价）（3）成本加酬金合同4）工程结算（竣工验收28天内）第三节第三节 索赔的处理索赔的处理一、索赔的概念一、索赔的概念n指在合同履行过程中，非自己的过错，而由对方承担责任的情况所造成的实际损失实际损失，向对方提出经济补偿经济补偿和（或）和（或）工期顺延工期顺延的要求n实质上是承包商和业主在分担工程风险分担工程风险方面的重新分配重新分配过程二、索赔的基本特征二、索赔的基本特征1、索赔是一种权利主张,是双向的2、索赔必须以合同为依据3、索赔必须建立在损害后果已客观存在的基础上4、索赔应明示（书面文件）,其内容和要求应明确而肯定5、索赔是一种未经对方的单方行为三、引起工程索赔的原因三、引起工程索赔的原因1)合同文件引起的索赔（合同缺陷）2)不可抗力和不可预见因素引起的索赔n如：自然灾害、社会因素、外界条件、地下文物或构筑物3) 业主方原因引起的索赔 (1)拖延提供施工场地及通道 (2)拖延支付工程款三、引起工程索赔的原因三、引起工程索赔的原因 (3)指定分包商违约 (4)业主提前占有部分永久工程 (5)业主要求加快施工。

(6)业主提供的原始资料和数据有差错4)监理原因引起的索赔 (1)延误提供图纸或拖延审批图纸 (2)其他承包商的干扰三、引起工程索赔的原因三、引起工程索赔的原因 (3)重新检验和检查 (4)工程质量要求过高 (5)对承包商的施工进行不合理干预 (6)暂停施工 (7)提供的测量基准有差错 5) 价格调整引起的索赔6) 法规变化引起的索赔四、索赔的程序四、索赔的程序n指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；四、索赔的程序四、索赔的程序（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向 五、索赔工作主要步骤五、索赔工作主要步骤1)索赔的提出(1)索赔意向书n索赔意向的提出是索赔工作程序中的第一步（在规定的期限内），也是索赔成立的有效和必备条件之一。

n业主及时采取措施消除或减轻索赔起因,以减少损失五、索赔工作主要步骤五、索赔工作主要步骤 (2)索赔申请报告n内容包括：索赔事件的发生与损失的情况描述，索赔的理由和根据、索赔的内容和范围、索赔额度的计算依据与方法等，并附上必要的记录和证明材料2)索赔报告的审核n判定索赔事件是否成立？(1)已经造成了实际的额外费用增加或工期损失五、索赔工作主要步骤五、索赔工作主要步骤 (2)非承包商自身的过失或不可预见的风险所造成 (3)承包商在合同规定的期限内提交了书面的索赔意向通知和索赔报告 n核查承包商的索赔计算是否正确合理？ (1)重点审查承包商的索赔要求是否有理有 据 (2)以公正、科学的态度，审查并核算承包商的索赔值计算五、索赔工作主要步骤五、索赔工作主要步骤3) 索赔的处理n《索赔处理决定》应简明地叙述索赔事件、理由和建议给予补偿的金额和 ( 或 ) 延长的工期n《索赔评价报告》（附件）：详细叙述索赔事实依据、合同依据,论述承包人索赔是否合理,详细计算应给予的补偿n工程师的处理决定不是终局性的，对业主和承包人都不具有强制性的约束力五、索赔工作主要步骤五、索赔工作主要步骤4) 业主审查索赔处理n索赔报告经业主批准后，工程师即可签发有关证书。

5) 承包人是否接受最终索赔处理六、六、 索赔报告及其编写索赔报告及其编写1) 总论部分n简明扼要地阐述索赔事项以及具体索赔要求，能说明问题2) 根据部分n体现索赔事件的合理性和合法性按索赔事件发生、发展、处理和最终解决的过程来编写 (1)索赔事件的发生情况； (2)已提交索赔意向书的情况；六、六、 索赔报告及其编写索赔报告及其编写 (3)索赔事件的处理过程； (4)索赔要求的合同依据； (5)所附的证据资料3)计算部分 (1)索赔款的要求总额； (2)各项索赔款的计算； (3)指明各项开支的计算依据及证据资料 六、六、 索赔报告及其编写索赔报告及其编写4) 证据部分n索赔报告编写的一般要求： (1) 索赔事件应该真实； (2) 责任分析应清楚、准确、有根据； (3) 充分论证事件造成承包人的实际损失n应说明承包人已尽了最大的努力避免和减轻事件影响和损失，采取了所能采取的措施； (4) 索赔计算必须合理、正确； (5) 文字要精练、条理要清楚、语气要中肯第四节第四节 合同争议的解决合同争议的解决一、施工合同争议的解决方式一、施工合同争议的解决方式n在专用条款内约定：提交仲裁；提起诉讼。

二、争议发生后允许停止履行合同的情况二、争议发生后允许停止履行合同的情况（1）单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止施工；（2）调解要求停止施工，且为双方接受；（3）仲裁机关和法院要求停止施工第五节第五节 合同的解除合同的解除一、合同解除的基本方式一、合同解除的基本方式 1)合同的协议解除（约定解除约定解除） n经当事人协商一致或约定一方解除合同的条件，都可以解除合同 2)合同的单方解除（法定解除法定解除）n合同解除的处理：尚未履行的,终止履行；已经履行的,视履行情况和合同性质,弥补或赔偿损失n合同法明文规定:“合同权利义务终止,不影响合同中结算和清理条款效力即合同的终止不影响其法律效力二、可以解除合同的情形二、可以解除合同的情形1）合同双方协商2）发生不可抗力3）合同当事人违约(1)发包人不按合同约定支付工程（进度）款，又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人停工超过56天，发包人仍不支付工程款2)承包人违法转包或肢解全部工程 三、当事人一方主张解除合同的程序三、当事人一方主张解除合同的程序四、合同解除后的善后处理四、合同解除后的善后处理1）合同解除后，当事人双方约定的结算和清理条款仍然有效。

2）承包人应做好工程的善后工作3）发包人应支付以上所发生的费用，并按合同约定支付已完工程价款4）协商解决已订货的材料、设备5）有过错的一方应当赔偿因合同解除给对方造成的损失〖作业（第六次）〗6.1 试述建设工程施工合同的概念和特点6.2 简述《建设工程施工合同(示范文本)》的组成6.3 试述构成建设工程施工合同的文件和优先解释顺序6.4 引起索赔的因素有哪些?施工索赔应遵循什么程序?第七章 工程建设文件档案资料管理闵闵 涛涛[本章能力目标] n本章主要内容涉及实际工作中的工程建设资料管理工程文件档案资料管理非常重要，且在实际工作中会经常接触到，因而须熟练掌握有关内容[本章知识目标及学习要求] n了解 工程建设文件档案资料的概念、分类及其管理职责； n熟悉 工程建设档案的编制质量要求与组卷的方法，工程建设监理文件档案资料的管理 ； n掌握 工程建设档案资料的验收与移交，工程建设监理文件表格体系和主要文件档案 [本章重点、难点] n工程建设档案的编制质量要求与组卷的方法n工程建设档案资料的验收与移交n工程建设监理文件档案资料管理 第一节第一节 工程建设文件档案资料管理概述工程建设文件档案资料管理概述 一、工程建设文件档案资料概念与特征(一)概念1、工程建设文件n在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录。

2、工程建设档案n在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录历史记录3、工程建设文件档案资料n载体形式:纸质、光盘、磁性材料等一、工程建设文件档案资料概念与特征一、工程建设文件档案资料概念与特征 (二) 工程建设文件档案资料特征1、分散性和复杂性n多层次、多环节、相互关联2、继承性和时效性 3、全面性和真实性4、随机性5、多专业性和综合性 一、工程建设文件档案资料概念与特征一、工程建设文件档案资料概念与特征 (三) 工程文件归档范围n执行现行的《工程建设文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）（以下简称《规范》）n工程文件分五大类：工程准备阶段的文工程准备阶段的文件件、监理文件监理文件、施工文件施工文件、竣工图竣工图、竣竣工验收文件工验收文件 二、工程建设文件档案资料管理职责二、工程建设文件档案资料管理职责n归档的含义：n一是向本单位档案管理机构移交；n二是勘察设计、施工、监理等单位将各自形成的文件向建设单位档案管理机构移交；n三是建设单位按照现行规范的要求，汇总后向地方城建档案管理部门移交。

二、工程建设文件档案资料管理职责二、工程建设文件档案资料管理职责 (一) 各参建单位的职责 1、共同职责 1）工程建设档案应依据依据施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等。

2）工程档案资料应与工程进度同步进度同步，并按专业归类，采用统一格式的表格 二、工程建设文件档案资料管理职责二、工程建设文件档案资料管理职责 3）工程档案资料应分级管理分级管理n技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织及审核组织及审核工作；n资料员负责工程档案资料的收集、整理收集、整理工作 2、建设单位职责 1）与勘察设计、监理、施工等单位签订合同时，应对工程文件的套数、质量、移交时间等提出明确要求 二、工程建设文件档案资料管理职责二、工程建设文件档案资料管理职责2）收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案3）在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收4）对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，应在工程竣工验收3个月内，移交一套符合规定的工程文件档案二、工程建设文件档案资料管理职责二、工程建设文件档案资料管理职责 5）必须向参与各方提供与工程建设有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全 3、监理单位职责 1）应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作 2）对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。

二、工程建设文件档案资料管理职责二、工程建设文件档案资料管理职责2）对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查 3）编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照《规范》和各地城建档案管理部门的要求编制移交清单，经双方签字、盖章后及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总二、工程建设文件档案资料管理职责二、工程建设文件档案资料管理职责4、施工单位职责 1）应设专人负责收集和整理工程项目的施工文件 2）总包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，并及时向建设单位移交 3）按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，再移交建设单位进行工程竣工验收 4）负责编制的施工文件的套数不得少于地方城建档案管理部门要求 二、工程建设文件档案资料管理职责二、工程建设文件档案资料管理职责5、地方城建档案管理部门职责 1）负责接收和保管所辖范围应当永久和永久和长期保存长期保存的工程档案和有关资料。

2）列入报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应参加并负责对移交的工程档案进行验收 三、工程建设档案三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法编制质量要求与组卷方法 (一) 归档文件的质量要求 1）归挡的工程文件一般应为原件原件。

2）工程文件应采用耐久性强的碳素墨水碳素墨水书写 3）工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章签字盖章手续完备 4）工程文件中文字材料宜为 A4A4（70g）幅面；图纸宜采用国家标准图幅标准图幅 三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法 5）图纸一般采用蓝图，竣工图应是新（蓝）新（蓝）图图，不得使用图纸复印件。

6）所有竣工图均应加盖竣工图章竣工图章7）利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3 的，应当重新绘制竣工图竣工图要求竣工图要求） 三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法 8）不同幅面的工程图纸应按规定统一折叠成 A4 幅面，图标栏露在外面。

9）工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处 三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法 (二) 归档工程文件的组卷要求 1、立卷的原则和方法 1）工程文件应按单位工程单位工程组卷。

2）立卷的方法： （1）工程文件按五大类进行分类组卷； （2）监理文件按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷； 三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法 （3）施工文件按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；（4）竣工图按单位工程、专业等组卷；（5）竣工验收文件按单位工程、专业等组卷；3）立卷过程中宜遵循下列要求：（1）案卷不宜过厚，一般不超过40mm；（2）案卷内不应有重复文件，不同载体的文件一般应分别组卷。

三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法 2、卷内文件的排列 1）文字材料按事项、专业顺序排列n按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。

2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列 3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后 三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法 3、案卷的编目 1）编制卷内文件页号应符合下列规定： （1）每卷单独编号，卷内文件从有书写内容的页面开始编号。

（2）页号编写位置：单页书写的文字在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角折叠后的图纸一律在右下角 （3）成套图纸或自成一卷的文件材料，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法 （4）案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号2）卷内目录的编制应符合下列规定：（1）卷内目录式样宜符合《规范》中附录B的要求2）序号应以一份文件为单位，用阿拉伯数字从“1”开始依次标注3）进行文件编号时，应填写工程文件原有的文号或图号 三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法 （4）文件题名的填写应按照文件标题的全称进行。

5）日期填写应以文件形成的日期为准6）页次应填写文件在卷内所排列的起始页号，最后一份文件填写起止页号7）卷内目录排列在卷内文件之前 三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法 3）卷内备考表的编制应符合下列规定：（1）卷内备考表的式样宜符合《规范》中附录C的要求。

2）卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件数（照片张数），以及立卷单位对案卷情况的说明3）卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后 三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法 4）案卷封面的编制应符合下列规定：（1）案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式。

案卷封面的式样宜符合《规范》中附录D的要求2）案卷封面的内容应包括：档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷3）案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容 三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法 （4）保管期限n永久永久 指工程档案需永久保存。

n长期长期 指工程档案的保存期等于该工程的使用寿命n短期短期 指工程档案保存20年以下5）工程档案套数一般不少于两套原件两套原件，一套由建设单位保管，另一套要求移交当地城建档案管理部门保存5）卷内目录、卷内备考表、卷内封面应采用A4（70g）幅面 四、工程建设档案验收与移交四、工程建设档案验收与移交(一) 工程建设档案验收 1、验收条件n列入城建档案管理部门档案接收范围接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收预验收。

建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收 四、工程建设档案验收与移交四、工程建设档案验收与移交2、验收内容及要求 1）工程档案分类齐全、系统完整； 2）工程档案的内容真实、准确； 3）工程档案的立卷符合《规范》的规定； 4）竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章； 5）要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备； 6）文件材质、幅面、书写等符合要求。

四、工程建设档案验收与移交四、工程建设档案验收与移交(二) 工程建设档案移交 1）建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。

2）建设单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接 3）施工单位、监理单位等应在工程竣工验收前将工程档案按合同规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续 五、工程建设档案的分类五、工程建设档案的分类(一) 工程准备阶段文件 1）立项文件 2）建设用地、征地、拆迁文件 3）勘察、设计文件 4）招投标及合同文件 5）开工审批文件 6）财务文件 7）建设、施工、监理机构及负责人 五、工程建设档案的分类五、工程建设档案的分类(二) 监理文件 1）监理规划 2）监理月报中的有关质量问题记录 3）监理会议纪要中的有关质量问题记录 4）进度、质量、造价控制文件 5）分包资质文件 6）监理通知及回复文件 7）合同及其他事项管理文件 8）监理工作总结文件 五、工程建设档案的分类五、工程建设档案的分类(三) 施工文件 1、建筑安装工程 1）土建工程 （1）施工技术准备文件：施工组织设计，技术交底，图纸会审记录等。

（2）施工现场准备：工程定位测量，基槽开挖放线测量等 （3）地基处理记录：验槽记录，试桩记录等 五、工程建设档案的分类五、工程建设档案的分类（4）工程图纸变更记录：图纸会审，设计变更，工程洽商等。

5）施工材料、预制构件质量证明文件及复试试验报告6）施工试验记录：砂浆（试块）抗压强度试验报告，混凝土抗渗试验报告，商品混凝土复试报告，钢筋接头（焊接）试验报告，防水工程试水检查记录等7）隐蔽工程检查记录：基础和主体结构钢筋工程，钢结构工程，防水工程 五、工程建设档案的分类五、工程建设档案的分类（8）施工记录：工程定位测量检查记录，冬施混凝土搅拌（养护）测温记录。

9）工程质量事故处理记录10）工程质量检验记录：检验批、分项、分部工程质量验收记录，基础、主体工程验收记录11）竣工图12）竣工验收文件：单位工程质量竣工验收记录，竣工验收报告，竣工验收备案表，工程质量保修书 五、工程建设档案的分类五、工程建设档案的分类2）机电设备安装工程（1）一般施工记录：施工组织设计，技术交底，施工日志。

2）图纸变更记录：图纸会审，设计变更，工程洽商3）设备质量检查、安装记录：质量合格证，设备说明书、开箱报告，设备安装记录，设备试运行记录 （4）预检记录。

五、工程建设档案的分类五、工程建设档案的分类（5）隐蔽工程检查记录6）施工试验记录：电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录； 电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录，空载、半载、满载、超载试运行记录，平衡、运速、噪声调整试验报告 （7）质量事故处理记录。

五、工程建设档案的分类五、工程建设档案的分类（8）工程质量检验记录9）竣工图10）竣工验收文件3）室外工程（1）室外安装；（2）室外建筑环境 五、工程建设档案的分类五、工程建设档案的分类2、市政基础设施n包括：道路、桥梁、广场、隧道、铁路、公路、航空、水运、地下铁道等轨道交通、地下人防、水利、排水、供水、供热、供气、电力、电讯等地下管线、高压架空输电线、污水处理、垃圾处理厂等工程。

第二节第二节 工程建设监理文件档案资料管理工程建设监理文件档案资料管理 一、监理文件档案资料管理的基本概念及意义一、监理文件档案资料管理的基本概念及意义 (一) 概念n对与监理相关的文件和档案进行收集积累收集积累、加工整理加工整理、立卷归档立卷归档和检索利用检索利用等一系列工作。

（资料管理管理员） (二) 意义 (三) 传递流程n所有的文件档案资料进出只有一个通道进出只有一个通道二、工程建设监理文件档案资料管理二、工程建设监理文件档案资料管理(一) 监理文件和档案的收文与登记n在收文登记表上进行分类登记n应记录：文件名称、文件摘要信息、文件的发放单位（部门）、文件编号以及收文日期n追溯性,如原件的保存处n完备性二) 监理文件档案资料传阅与登记二、工程建设监理文件档案资料管理二、工程建设监理文件档案资料管理(三) 监理文件资料发文与登记(四) 监理文件档案资料分类存放n按顺序将每个文件夹与各类文件一一对应n按类保存，A为“类号”-1、 -2 、-3 、……为“分类号”n如：合同文件（A类）n委托监理合同(包括监理招投标文件) （A-1）二、工程建设监理文件档案资料管理二、工程建设监理文件档案资料管理(五) 监理文件档案资料归档n监理文件有10大类27个，要求在不同的单位归档保存：一、监理规划一、监理规划 1) 监理规划（建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案部门保存送城建档案部门保存）； 2) 监理实施细则（建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案部门保存送城建档案部门保存）； 二、工程建设监理文件档案资料管理二、工程建设监理文件档案资料管理3) 监理部总控制计划（建设单位长期保存，监理单位短期保存）。

二、监理月报中的有关质量问题二、监理月报中的有关质量问题n由建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案部门保存送城建档案部门保存三、监理会议纪要中的有关质量问题三、监理会议纪要中的有关质量问题n建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案部门保存送城建档案部门保存二、工程建设监理文件档案资料管理二、工程建设监理文件档案资料管理四、进度控制四、进度控制 1）工程开工/复工审批表（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案部门送城建档案部门保存保存）； 2）工程开工/复工暂停令（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案部门送城建档案部门保存保存）二、工程建设监理文件档案资料管理二、工程建设监理文件档案资料管理五、质量控制五、质量控制 1）不合格项目通知（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案部门保送城建档案部门保存存； 2）质量事故报告及处理意见（建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建送城建档案部门保存档案部门保存）二、工程建设监理文件档案资料管理二、工程建设监理文件档案资料管理六、造价控制六、造价控制 1）预付款报审与支付（建设单位短期保存）； 2）月付款报审与支付（建设单位短期保存）； 3）设计变更、洽商费用报审与签认（建设单位长期保存）； 4）工程竣工决算审核意见书（建设单位长期保存，送城建档案部门保存送城建档案部门保存）。

二、工程建设监理文件档案资料管理二、工程建设监理文件档案资料管理七、分包资质七、分包资质 1）分包单位资质材料（建设单位长期保存）； 2）供货单位资质材料(建设单位长期保存)； 3）试验等单位资质材料(建设单位长期保存) 二、工程建设监理文件档案资料管理二、工程建设监理文件档案资料管理八、监理通知八、监理通知 1）有关进度控制的监理通知（建设单位、监理单位长期保存）； 2) 有关质量控制的监理通知（建设单位、监理单位长期保存）； 3）有关造价控制的监理通知（建设单位、监理单位长期保存） 二、工程建设监理文件档案资料管理二、工程建设监理文件档案资料管理九、合同与其他事项管理九、合同与其他事项管理 1）工程延期报告及审批（建设单位永久保存，监理单位长期保存，送城建档案部门保存送城建档案部门保存）； 2）费用索赔报告及审批（建设单位、监理单位长期保存）； 3）合同争议、违约报告及处理意见（建设单位永久保存，监理单位长期保存，送城建档案送城建档案部门保存部门保存）； 4）合同变更材料（建设单位、监理单位长期保存，送城建档案部门保存送城建档案部门保存）二、工程建设监理文件档案资料管理二、工程建设监理文件档案资料管理十、监理工作总结十、监理工作总结 1）专题总结（建设单位长期保存，监理单位短期保存）； 2）月报总结（建设单位长期保存，监理单位短期保存）； 3）工程竣工总结（建设单位、监理单位长期保存，送城建档案部门保存送城建档案部门保存）； 4）质量评估报告（建设单位、监理单位长期保存，送城建档案部门保存送城建档案部门保存）。

第三节第三节 监理表格体系和主要文件档案监理表格体系和主要文件档案 一、工程建设监理的表格体系一、工程建设监理的表格体系（一）承包单位用表(A类表)n共10个表（A1～A10）１、工程开工/复工报审表（Al）n开工应具备的条件: 1）已办理施工许可证； 2）征地拆迁工作已完成；一、工程建设监理的表格体系一、工程建设监理的表格体系 3）施工组织设计已批准； 4）测量控制桩、线已查验合格； 5）承包单位项目经理部现场施工人员和机具设备已进场，主要工程材料已落实； 6）施工现场“三通一平”己满足开工要求n对应““工程暂停令工程暂停令(B2)(B2)””一、工程建设监理的表格体系一、工程建设监理的表格体系2、 施工组织设计(方案)报审表（A2）n审核的主要内容为:1）是否有承包单位技术负责人技术负责人签字；2）是否符合施工合同要求；3）施工总平面图是否合理；4）施工部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具有针对性；一、工程建设监理的表格体系一、工程建设监理的表格体系5）工期安排是否能够满足施工合同要求，进度计划是否能保证施工的连续性和均衡性，施工所需人力、材料、设备与进度计划是否协调；6）质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系是否健全；7）安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；8）季节施工、专项施工方案是否可行、合理和先进。

一、工程建设监理的表格体系一、工程建设监理的表格体系3、分包单位资格报审表（A3）n审核的主要内容有:1）分包单位资质（营业执照、资质等级）；2）分包单位业绩材料；3）拟分包工程内容、范围；4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证一、工程建设监理的表格体系一、工程建设监理的表格体系4、报验申请表(A4)5、工程款支付申请表(A5) 1）用于工程预付款支付； 2）申请工程进度款支付； 3）申请工程竣工结算款支付； 4）申请索赔费用支付:“费用索赔审批表”（B6）及有关资料　……n对应““工程款支付证书工程款支付证书””（（B3B3））一、工程建设监理的表格体系一、工程建设监理的表格体系6、监理工程师通知回复单(A6)n与““监理工程师通知单监理工程师通知单””（（B1)B1)配套使用7、工程临时延期申请表(A7)n对应““工程临时延期审批表工程临时延期审批表””（（B4B4））及““工工程最终延期审批表程最终延期审批表””（（B5B5））8、费用索赔申请表(A8)9、工程材料/构配件/设备报审表(A9) 10、工程竣工报验单(A10)一、工程建设监理的表格体系一、工程建设监理的表格体系(二) 监埋单位用表(B类表 )n共6个表（Bl～B6）。

1、监理工程师通知单(B1) 2、工程暂停令(B2) 3、工程款支付证书(B3) 4、工程临时延期审批表(B4)一、工程建设监理的表格体系一、工程建设监理的表格体系 5、工程最终延期审批表(B5) 6、费用索赔审批表(B6)(三) 各方通用表（C类表） 1、监理工作联系单(C1) 2、工程变更单（C2）二、工程建设监理主要文件档案二、工程建设监理主要文件档案（一）监理规划（二）监理实施细则（三）监理日志n主要内容有: 1）当日材料、构配件、设备、人员安排的情况； 2）当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况；材料使用情况；抽检、复检情况；二、工程建设监理主要文件档案二、工程建设监理主要文件档案3）当日发现的问题及处理情况；4）当日进度执行情况；索赔 (工期、费用) 情况；安全文明施工情况；5）有争议的问题,各方的相同和不同意见；协调情况；6）天气、温度对某些工序质量的影响以及采取的措施与否；7）承包单位提出的问题, 监理人员的答复等二、工程建设监理主要文件档案二、工程建设监理主要文件档案（四）监理例会会议纪要（五）监理月报 1）本月工程概况（施工基本情况介绍） 2）本月工程进度分析：情况、措施、效果。

3）本月工程质量分析 4）本月工程计量与工程款支付 5）合同其他事项的处理情况:工程变更；工程延期；费用索赔 6）本月监理工作小结二、工程建设监理主要文件档案二、工程建设监理主要文件档案（六）监理工作总结 1）工程概况； 2）监理组织机构、监理人员和投入的监理设施； 3）监理合同履行情况； 4）监理工作成效； 5）施工过程中出现的问题及其处理情况和建议； 6）工程照片〖作业（第六次）〗6.1 试述建设工程施工合同的概念和特点6.2 简述《建设工程施工合同(示范文本)》的组成6.3 试述构成建设工程施工合同的文件和优先解释顺序6.4 引起索赔的因素有哪些?施工索赔应遵循什么程序?建设监理概论案例分析[本章要求] 本章为附录一内容通过案例分析，加深学生对监理基本理论知识的理解；增强学生分析推理能力及解决问题的策略∽案例一∽【背 景】 某业主开发建设一栋20层综合大楼，委托A监理公司进行该工程施工阶段监理工作经过工程招标，业主选择了B建筑公司总承包工程施工任务B建筑公司自行完成该大楼主体结构的施工获得业主许可后，B建筑公司将水电、暖通工程分包给C安装公司，装饰工程分包给D装修公司。

在该工程中，监理单位进行了如下工作：一、总监理工程师组建了项目监理机构，采用了直线制监理组织形式，设立了总监办公室，任命了总监理工程师代表二、总监理工程师组织制定了监理规划，在监理规划中明确，监理机构的工作任务之一是做好与业主、承包商的协调工作∽案例一∽∽案例一∽三、总监理工程师要求专业监理工程师在编制监理实施细则时，制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围和旁站监理人员职责此方案报送一份给业主，另抄送工程所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构四、在监理机构制定的旁站监理方案中，旁站监理人员的职责有： 1、核查进场材料、构配件、设备等的质量检验报告等，并可在现场监督施工单位进行检验； 2、做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料∽案例一∽〖问题1〗 总监理工程师应如何确定适宜本工程实际的直线制监理组织形式，并画出图示参考答案】∽案例一∽∽案例一∽〖问题2〗 在施工阶段，项目监理机构与施工单位的协调工作应注意哪些内容？【参考答案】 协调工作的主要内容有： 与承包商项目经理关系的协调；进度问题的协调；质量问题的协调；对承包商违约行为的处理；合同争议的协调；对分包单位的协调；处理好人际关系。

∽案例一∽∽案例一∽〖问题3〗 指出监理机构中关于旁站监理方案制定、报送及其内容的不妥之处并改正【参考答案】 ⑴ 在编制监理实施细则时，制定旁站监理方案不妥应在编制监理规划时，制定旁站监理方案 ⑵ 旁站监理方案的内容不妥还应明确旁站监理的内容和程序 ⑶ 旁站监理方案的报送不妥还应报送施工单位∽案例一∽〖问题4〗 旁站监理方案中旁站监理人员的职责是否全面？若不全面，请补充其缺项∽案例一∽【参考答案】 旁站监理人员的职责不全面其缺项有： ⑴ 检查施工单位现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况 ⑵ 在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况∽案例一∽【背 景】 某监理单位承接了一工程项目施工阶段监理工作该建设单位要求监理单位必须在监理进场后的一个月内提交监理规划监理单位因此立即着手编制工作∽案例二∽一、为了使编制工作顺利地在要求时间内完成，监理单位认为首先必须明确以下问题： 1、编制工程建设监理规划的重要性； 2、监理规划由谁来组织编制； 3、规定其编制的程序和步骤。

∽案例二∽二、收集制定编制监理规划的依据资料： 1、施工承包合同资料； 2、建设规范、标准； 3、反映项目法人对项目监理要求的资料； 4、反映监理项目特征的有关资料； 5、关于项目承包单位、设计单位的资料∽案例二∽三、监理规划编制如下基本内容： 1、各单位之间的协调程序； 2、工程概况； 3、监理工作范围和工作内容； 4、监理工作程序； 5、项目监理工作责任； 6、工程基础施工组织等等∽案例二∽〖问题1〗 工程建设监理规划的重要性是什么？∽案例二∽【参考答案】 监理规划是监理工作的指导性文件，是监理组织有序地开展监理工作的依据和基础∽案例二∽〖问题2〗 在一般情况下，监理规划应由谁来组织编制？∽案例二∽【参考答案】 监理规划由监理单位在总监理工程师的主持下负责编写制定 ∽案例二∽〖问题3〗 在所收集的制定监理规划的资料中哪些是必要的？你认为还应补充哪些方面的资料？∽案例二∽【参考答案】 第2、3、4条是必要的还应补充的资料是：反映项目建设条件的有关资料；反映当地建设政策、法规方面的资料∽案例二∽〖问题4〗 在所编制的监理规划与监理大纲之间有何关系？∽案例二∽【参考答案】 监理规划是在监理大纲的基础上编写的；监理规划包括的内容与深度比监理大纲更为具体和详细。

∽案例二∽〖问题5〗 所编制的监理规划内容中，哪些内容应该编入监理规划中？并请进一步说明它们包括那些具体内容∽案例二∽【参考答案】 应该编入的内容有第2、3、4条 工程概况应包括：工程名称、建设地址；工程项目组成及建筑规模；主要建筑结构类型；预计工程投资总额；预计项目工期；工程质量等级；主体工程设计单位及施工总承包单位名称；工程特点的简要描述∽案例二∽〖问题6〗 建设单位要求编制完成的时间合理吗？∽案例二∽【参考答案】 不合理应在召开第一次工地会议前报送建设单位∽案例二∽【背 景】 某机械厂总装车间建设项目，是一座典型的钢筋混凝土装配式单层工业厂房基坑采用放坡大开挖；混凝土灌注桩基和杯型基础；预制钢筋混凝土柱、屋架、吊车梁；屋架和吊车梁用后张法就地预加应力；外购屋面板；钢支撑结构建设单位与某监理单位签订了委托监理合同，与施工单位签订了施工合同∽案例三∽ 项目总监理工程师主持编制了监理规划，上报监理单位审批监理单位技术负责人建议总监修改或补充完善监理规划中如下内容：一、修改和完善旁站监理有关内容∽案例三∽ 1、旁站监理范围和内容：厂房基础工程的混凝土灌注桩和杯型基础混凝土浇筑；厂房主体结构工程的柱、屋架、吊车梁混凝土浇筑，柱、屋架、吊车梁、屋面板吊装，钢支撑安装。

2、旁站监理程序：监理单位制定旁站监理方案，并送施工单位；施工单位在需要实施旁站的关键部位、关键工序进行施工前，24小时书面通知监理机构，监理机构安排旁站人员按旁站监理方案实施监理∽案例三∽ 3、旁站监理人员主要职责有： ⑴ 检查施工单位有关人员的上岗证和到岗情况； ⑵ 检查机械、材料准备情况； ⑶ 检查旁站部位、工序有否执行强制性标准和施工方案； ∽案例三∽⑷ 核查进场材料、构配件、设备、商品混凝土的质量检测报告，监督施工单位的检验或委托第三方复验4、旁站人员发现施工单位有违反强制性标准的行为时，应立即报告监理工程师或总监理工程师处理；5、凡旁站监理人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工∽案例三∽二、关于竣工验收阶段的监理工作，规划中有： 1、认真审查施工单位提交的竣工资料，并提出监理意见； 2、总监理工程师组织监理工程师对工程质量进行全面检查，并提出整改意见，督促及时整改； ∽案例三∽3、工程预验收合格后，由总监理工程师签署竣工报验单，并向业主提出由总监理工程师签字的工程质量评估报告；4、协助建设单位在竣工报验单签署后21天内组织施工验收；5、参加由建设单位组织的竣工验收，并签署监理意见；……∽案例三∽三、规划中有关监理资料及档案管理制度的内容如下： 1、监理资料由项目总监负责管理，由某信息管理工程师具体实施； 2、监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序； 3、监理资料应在各阶段监理工作结束后及时归档；∽案例三∽4、监理档案的编制质量和组卷方法应满足国家有关规定；5、每位监理工程师都应当正确无误地填写和签发“监理单位用表（B类表）”；6、每一个监理人员都应熟悉要在不同单位归档保存的10大类监理文件；……∽案例三∽〖问题1〗 在施工旁站监理各条内容中，有哪些不恰当？错误的请改正，不完整的请补充。

∽案例三∽【参考答案】 ⑴ 旁站监理内容不完整应补充土方回填，混凝土屋架和吊车梁的预应力张拉； ⑵ 旁站程序不恰当旁站监理方案还应送建设单位和工程质量监督机构； ⑶ 旁站监理人员职责不完整应补充做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料；∽案例三∽ ⑷ 错误应改为旁站监理人员有权责令施工单位立即整改； ⑸ 不恰当应改为凡旁站监理人员和施工单位现场质检人员未在旁站记录上签字的，不得进行下一道工序施工∽案例三∽〖问题2〗 竣工验收阶段的监理工作中，有哪些错误？并请改正∽案例三∽【参考答案】 第3、4错误3应改为工程质量评估报告要由总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字；4应改为28天内组织竣工验收∽案例三∽〖问题3〗 ⑴ 对照监理单位资料和档案管理的职责，请对规划内容进行补充 ⑵ 在监理用表（B类表）中，哪些必须由项目总监理工程师签发？请写出应由建设单位永久保存，监理单位长期保存，并送档案管理部门保存的两个监理文件监理规划如何归档保存？ ∽案例三∽【参考答案】 ⑴ 应补充：①对施工单位工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查；②监理文件应按规定套数、内容在各阶段监理工作后及时移交建设单位汇总。

⑵ ①工程暂停令、工程款支付证书、工程临时延期审批表、工程最终延期审批表和费用索赔审批表必须由总监签发∽案例三∽ ②工程延期报告及审批和合同争议、违约报告及处理意见两个文件要由建设单位永久保存，监理单位长期保存，并送档案管理部门保存 ③监理规划应由建设单位长期保存，监理单位短期保存，并送档案管理部门保存∽案例三∽【背 景】 某房产公司开发一框架结构高层写字楼工程项目，在委托设计单位完成施工图设计后，通过招标方式选择监理单位和施工单位 中标的施工单位在投标书中提出了桩基础工程、防水工程等的分包计划在签订施工合同时，业主考虑到过多分包可能会影响工期，只同意桩基础工程的分包，而施工单位坚持都应分包∽案例四∽ 在施工过程中，房产公司根据预售客户的要求，对某楼层的使用功能进行调整（工程变更） 在主体结构施工完成时，由于房产公司资金周转出现了问题，无法按施工合同及时支付施工单位的工程款施工单位由于未得到房产公司的付款，从而也没有按分包合同规定的时间向分包单位付款 ∽案例四∽ 由于该工程的钢筋混凝土工程比较多，项目监理部在总监理工程师的指导下，十分注重现场监理人员旁站监理工作的组织和实施，确保了工程质量和工期。

∽案例四∽〖问题1〗 该房产公司应先选定监理单位还是先选定施工单位？为什么？ ∽案例四∽【参考答案】 房产公司应先选定监理单位，因为： ⑴ 先选定监理单位，可以协助业主进行招标，有利于优选出最佳的施工单位； ⑵ 根据《建设工程委托监理合同》示范文本和有关规定引伸出应先选定监理单位∽案例四∽〖问题2〗 房产公司不同意桩基础工程以外其他分包的做法有理吗？为什么？∽案例四∽【参考答案】 无理因为投标书是要约，房产公司合法地向施工单位发出的中标通知书即为承诺，房产公司应根据投标书和中标通知书为依据签订合同∽案例四∽〖问题3〗 根据施工合同示范文本和监理规范，项目监理机构对房产公司提出的工程变更按什么程序处理？∽案例四∽【参考答案】 根据《建设工程施工合同》示范文本，应在工程变更前14天以书面形式向施工单位发出变更的通知根据《建设工程监理规范》，项目监理机构应按下列程序处理工程变更： ∽案例四∽∽案例四∽⑴ 建设单位应将拟提出的工程变更提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查；审查同意后由建设单位转交设计单位编制设计变更文件；当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。

⑵ 项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料 ⑶ 总监理工程师根据设计情况、设计变更文件和有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成一些具体工作后，对工程变更的费用和工期作出评估 ⑷ 总监理工程师就工程变更的费用和工期与承包单位和建设单位进行协调 ∽案例四∽ ⑸ 总监理工程师签发工程变更单 ⑹ 项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施∽案例四∽〖问题4〗 施工单位由于未得到房产公司的付款，从而也没有按分包合同规定的时间向分包单位付款妥当吗？为什么？∽案例四∽【参考答案】 不妥因为建设单位根据施工合同与施工单位进行结算，分包单位根据分包合同与施工单位进行结算，两者在付款上没有前因后果关系，施工单位未得到房产公司的付款不能成为向分包单位付款的理由∽案例四∽〖问题5〗 旁站监理人员的主要职责有那些？∽案例四∽【参考答案】 ⑴ 检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况 ⑵ 在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况∽案例四∽⑶ 检查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。

⑷ 做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料∽案例四∽【背 景】 某工程项目业主与监理单位及承包商分别签订了施工阶段监理合同和工程施工合同由于工期紧张，在设计单位仅交付地下室的施工图时，业主要求承包商进场施工，同时向监理单位提出对设计图纸质量把关的要求，在此情况下：∽案例五∽㈠ 监理单位为满足业主要求，由项目土建监理工程师向业主直接编制报送了监理规划，其部分内容如下：1、工程概况；2、监理工作范围和目标；3、监理组织；4、设计方案评选方法及组织设计协调工作的监理措施；∽案例五∽5、因设计图纸不全，拟按进度分阶段编写基础、主体、装修工程的施工监理措施；6、对施工合同进行监督管理；7、施工阶段监理工作制度……∽案例五∽ 〖问题〗 你认为监理规划是否有不妥之处？为什么？∽案例五∽【参考答案】 首先，工程建设监理规划应由总监理工程师组织编写，试题所给背景材料中是由土建监理工程师直接向业主“报送” 第二，本工程项目属于施工阶段监理，监理规划中编写的“4、设计方案评选方法及组织设计协调工作的监理措施”等内容是设计阶段监理规划应编制的内容，不应该编写在施工阶段监理规划中。

∽案例五∽ 第三，“5、因设计图纸不全，拟按进度分阶段编写基础、主体、装修工程的施工监理措施”不妥，施工图不全不应影响监理规划的完整编写∽案例五∽ ㈡ 由于承包商不具备防水施工技术，故合同约定：地下防水工程可以分包在承包商未确定防水分包单位的情况下，业主为保证工期和工程质量，自行选择了一家专承防水施工业务的施工单位，承担防水工程施工任务（尚未签订正式合同），并书面通知总监理工程师和承包商，已确定分包单位进场时间，要求配合施工∽案例五∽〖问题〗 1、你认为以上哪些做法不妥？ 2、总监理工程师接到业主通知后应如何处理？∽案例五∽【参考答案】 1、所给工程背景材料中的不妥之处： 业主违背了承包合同的约定，在事先未征得监理工程师同意的情况下，自行确定了分包单位也未事先与承包单位进行充分协商，而是确定了分包单位以后才通知承包单位并在没有正式签订分包合同情况下，即确定分包单位的进场作业时间∽案例五∽ 2、当总监理工程师接到业主通知后： 首先应及时与业主沟通，签发该分包意向无效的书面监理通知，尽可能采取措施阻止分包单位进场，避免问题进一步复杂化。

总监理工程师应对业主意向的分包单位进行资质审查，若资质审查合格，可与承包商协商，建议承包商与该合格的防水分包单位签订防水分包合同；若资质审查不合格，总监理工程师应与业主协商，建议由承包商另选合格的防水分包单位总监理工程师应及时将处理结果报告业主备案∽案例五∽【背 景】 某监理公司承担了一项综合写字楼工程实施阶段的监理任务，总监理工程师发现监理分解目标往往不能落实，总监理工程师及时组织召开了项目监理部专题工作会议，让大家针对存在的问题进行讨论经过大家认真的分析和讨论，会议结束时总监理工程师总结了大家的意见，提出三条应尽快解决的问题：∽案例六∽ 1、纠正目标控制的不规范行为，制定目标控制基本程序框图； 2、处理好主动控制和被动控制的关系，不可偏废任何一面，应将主动控制和被动控制相结合； 3、目标控制的措施不可单一，应采取综合性措施进行控制若总监理工程师责成你具体落实这三件事：∽案例六∽〖问题〗 1、请你绘出目标控制框图 2、请讲述主动控制与被动控制的关系，并给出两者关系的示意图 3、你认为：“综合措施”的基本内容是什么？ ∽案例六∽ 1、目标控制流程框图 2、主动控制与被动控制是控制实现项目目标必须采用的控制方式，两者应紧密结合起来，在重点做好主动控制的同时，必须在实施过程中进行定期连续的被动控制。

图表）∽案例六∽ 3、目标控制的综合措施包括： ⑴ 组织措施 包括落实目标控制的组织机构和人员，明确监理人员任务和职能分工，权力、责任，建立考核、考评体系，采取激励措施发挥、调动人员积极性、创造性和工作潜力 ⑵ 技术措施 包括对技术方案的论证、分析、采用，科学试验与检验，技术开发创新与技术总结等 ∽案例六∽ ⑶ 经济措施 技术、经济的可行性分析，论证、优化，以及工程概预算审核资金使用计划，付款等的审查，未完工程投资预测等 ⑷ 合同措施 协助业主进行工程组织管理模式和合同结构选择与分析，合同签订、变更履行等的管理，依据合同条款建立相互约束机制∽案例六∽【背 景】 某监理单位承担了一项大型石油化工工程项目施工阶段的监理任务，合同签订后，监理单位任命了总监理工程师，总监上任后计划重点抓好三件事： 1、抓监理组织机构建设，并绘制了监理组织机构设立与运行程序框图（见图） ∽案例七∽ 2、落实各类人员工作职责 ⑴ 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； ⑵ 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责组织项目监理机构的日常工作； ⑶ 审查分包单位的资质，并提出审核意见；∽案例七∽ ⑷ 审查承包单位提交涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； ⑸ 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； ⑹ 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；∽案例七∽ ⑺ 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； ⑻ 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； ⑼ 主持或参与工程质量事故的调查；∽案例七∽ ⑽ 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； ⑾ 组织编写并签证监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；∽案例七∽ ⑿ 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证； ⒀ 做好监理日记和有关的监理记录。

3、抓监理规划编制工作∽案例七∽〖问题1〗 请协助总监理工程师完成监理组织建立与运行程序流程框图参考答案】∽案例七∽〖问题2〗 以上所列监理职责中哪些属于总监理工程师？哪些属于监理工程师？哪些属于监理员？∽案例七∽【参考答案】 各类人员职责： 总监职责：⑴ ⑵ ⑶ ⑸ ⑼ ⑾ 监理工程师职责：⑷ ⑺ ⑽ ⑿ 监理员职责：⑹ ⑻ ⒀∽案例七∽〖问题3〗 监理规划的编制应符合什么要求？应编制什么内容？ ∽案例七∽【参考答案】 1、监理规划的编制应符合如下要求： ⑴ 监理规划内容构成的统一； ⑵ 监理规划具体内容应针对工程项目特征； ⑶ 监理规划的表达应规范化、标准化、格式化；∽案例七∽⑷ 监理规划由总监主持编制；⑸ 监理规划应把握项目运行脉搏；⑹ 监理规划可分阶段编写；⑺ 监理规划编制完成后应由监理单位审核批准和业主认可后实施∽案例七∽2、监理规划的内容为： ⑴ 工程项目概况； ⑵ 监理工作范围； ⑶ 监理工作内容； ⑷ 监理工作目标； ⑸ 监理工作依据； ⑹ 项目监理机构的组织形式；∽案例七∽⑺ 项目监理机构的人员配备计划；⑻ 项目监理机构的人员岗位职责；⑼ 监理工作程序；⑽ 监理工作方法及措施；⑾ 监理工作制度；⑿ 监理设施。

∽案例七∽【背 景】 某工程项目建设单位与监理单位签订了施工阶段委托监理合同委托监理合同签订后第20天，监理单位将监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师和总监理工程师代表的任命书通知了建设单位监理机构组织形式如图所示∽案例八∽ 在监理工作开展过程中，总监理工程师因尚兼任其他二项工程的总监理工程师，故委托本工程总监理工程师代表主持编写监理规划、签发工程款支付证书，调解建设单位与承包单位合同争议等事宜 建设单位对监理机构组织形式及总监理工程师的工作安排提出如下意见，要求监理单位整改：∽案例八∽1、考虑到该监理单位是某科研机构的监理公司，技术专家较多，希望发挥职能机构的专业管理作用，专家参加管理，减轻总监理工程师负担；2、总监理工程师应亲自处理重大监理问题，不应将总监理工程师工作委托总监理工程师代表去做∽案例八∽〖问题1〗 根据图示，监理单位采用的是何种监理组织形式？∽案例八∽【参考答案】 监理单位采用的是直线职能制监理组织形式∽案例八∽〖问题2〗 根据建设单位意见，监理单位应改为何种监理组织形式？画出更改后的监理组织形式示意图。

参考答案】 ∽案例八∽〖问题3〗 建设单位提出的第2条整改意见是否合理？∽案例八∽【参考答案】 根据《建设工程监理规范》规定，主持编写规划、签发工程款支付证书，调解建设单位与承包单位的合同争议等工作，应是总监理工程师的职责；总监理工程师不得将上述工作委托给总监理工程师代表因此，监理单位应接受建设单位意见予以改正∽案例八∽【背 景】 某工程建设单位与监理单位签订了施工阶段监理合同施工开始前的一段时间，建设单位要求监理单位提交监理规划，总监理工程师解释说：本工程目前只有±0.000以下工程施工图，±0.000以上工程设计单位尚未出施工图，资料不全不好编写监理规划；若要急用，只能用监理大纲暂先代替一下，建设单位驻场代表也就同意了∽案例九∽〖问题1〗 设计图纸不全是否影响监理规划的编写，为什么？∽案例九∽【参考答案】 设计图纸不全不影响监理规划的编写，监理规划的编写应把握工程项目的运行脉搏随着工程施工的进展，监理规划需要不断地根据收集、掌握的工程信息，进行补充、修改完善；一气呵成监理规划是不符合实际的，也是不科学的因此，监理规划的编写需要一个过程，可见图纸不全不影响监理规划的编写。

∽案例九∽〖问题2〗 监理规划与监理大纲是两份不同的监理文件，请具体说明二者的不同点∽案例九∽【参考答案】 ⑴ 作用不同 监理大纲的作用：承揽监理任务；为今后开展监理工作提供方案；为编写规划提供直接依据 监理规划的作用：指导项目监理机构全面开展监理工作；监理主管机构对监理单位实施监督的依据；建设单位确认监理单位履行监理合同的依据；监理单位的存档资料∽案例九∽ ⑵ 编写时间不同 监理大纲是在建设单位要求的投标时间之前编写的 监理规划应在签订监理委托合同及收到设计文件后开始编写 ⑶ 编写主持人不同 监理规划的编写应由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制∽案例九∽ 监理大纲编写主持人为监理单位指定人员或该单位的技术管理部门 ⑷ 编写依据 依据《建设工程监理规范》的要求，监理规划的编写依据是：①建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；②与建设项目有关的标准、设计文件、技术资料∽案例九∽∽案例九∽ 根据《建设工程监理规范》的规定：“监理规划的编写应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定监理的具体工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性”。

监理大纲、监理规划、监理细则是构成监理规划的系列性文件，三者之间存在明显的依据性关系【背 景】 某工程项目的一工业厂房于1998年3月15日开工，1998年11月15日竣工，验收合格后即投入使用2001年2月，该厂房供热系统的供热管道部分出现漏水，业主进行了停产检修，经检查发现漏水的原因是原施工单位所用管材管壁太薄，与原设计文件要求不符监理单位进一步查证施工单位向监理工程师报验的材料与其在工程上实际使用的管材不相符∽案例十∽ 如果全部更换厂房供热管道需工程费人民币30万元，同时造成该厂部分车间停产，损失人民币20万元 业主就此事件提出如下要求： 1、要求施工单位全部返工更换厂房供热管道，并赔偿停产损失的60%（计人民币12万元） ∽案例十∽ 2、要求监理公司对全部返工工程免费监理，并对停产损失承担连带赔偿责任，赔偿停产损失的40%（计人民币8万元） 施工单位对业主的要求答复如下： 该厂房供热系统已超过国家规定的保修期，不予保修，也不同意返工，更不同意赔偿停产损失∽案例十∽ 监理单位对业主的要求答复如下： 监理工程师已对施工单位报验的管材进行了检查，符合质量标准，已履行了监理职责。

施工单位擅自更换管材，由施工单位负责，监理单位不承担任何责任∽案例十∽〖问题1〗 依据现行法律和行政法规，请指出业主的要求和施工单位、监理单位的答复中各有哪些错误？为什么？∽案例十∽【参考答案】 业主要求施工单位“赔偿停产损失的60%（计人民币12万元）”是错误的，应由施工单位赔偿全部损失（计人民币20万元） 业主要求监理单位“承担连带赔偿责任”也是错误的，依据有关法规监理单位对因施工单位的责任引起的损失不应负连带赔偿责任∽案例十∽∽案例十∽ 业主对监理单位“赔偿停产损失的40%（计人民币8万元）”计算方法错误，按照委托监理合同示范文本，监理单位赔偿总额累计不超过监理报酬总额（扣除税金） 施工单位“不予保修”答复错误，因施工单位使用不合格材料造成的工程质量不合格，不应有保修期限的规定而不承担责任 施工单位“不予返工”的答复错误，按现行法律规定，对不合格工程施工单位应予返工 “更不同意支付停产损失”的答复也是错误的，按现行法律，工程质量不合格造成的损失应由责任方赔偿∽案例十∽∽案例十∽ 监理单位答复“已履行了职责”不正确，在监理过程中监理工程师对施工单位使用的工程材料擅自更换的控制有失职。

监理单位答复“不承担任何责任”也是错误的，监理单位应承担相应的监理失职责任〖问题2〗 简述施工单位和监理单位各应承担什么责任？为什么？∽案例十∽【参考答案】 依据现行法律、法规，施工单位应承担全部责任因施工单位故意违约，造成工程质量不合格依据现行法律、法规（如《建设工程质量管理条例》第六十七条），因监理单位未能及时发现管道施工过程中的问题，但监理单位未与施工单位故意串通、弄虚作假，也未将不合格材料按照合格材料签字，监理单位只承担失职责任∽案例十∽【背 景】 某工程项目，建设单位（发包人）根据工程建设管理的需要，将该工程分成三个标段进行施工招标分别由A、B、C三家公司承担施工任务通过招标建设单位将三个标段的施工监理任务委托具有专业监理甲级资质的M监理公司一家承担M监理公司确定了总监理工程师，成立了项目监理部监理部下设综合办公室兼管档案、合同部监管投资和进度、质监部兼管工地实验与检测等三个业务管理部门，设立A、B、C三个标段监理组，监理组设组长一人负责监理组监理工作，并配有相应数量的专业监理工程师及监理员∽案例十一∽〖问题1〗 M公司对此监理任务非常重视，公司经理专门召开该项目监理工作会议，着重讲了如何贯彻公司内部管理制度和开展监理工作的基本原则，请回答监理企业的内部管理规章制度应有哪些（答出其中四项即可）？建设工程监理实施的基本原则是什么？∽案例十一∽【参考答案】 本问题包括两问 1）企业内部管理制度有： ⑴ 组织管理制度； ⑵ 人事管理制度； ⑶ 劳动合同管理制度； ⑷ 财务管理制度； ⑸ 经营管理制度；∽案例十一∽⑹ 项目监理机构管理制度；⑺ 设备管理制度；⑻ 科技管理制度；⑼ 档案文书管理制度。

∽案例十一∽2）建设工程监理实施的原则有： ⑴ 公正、独立、自主的原则； ⑵ 权责一致的原则； ⑶ 总监理工程师负责制的原则； ⑷ 严格监理、热情服务原则； ⑸ 综合效益原则∽案例十一∽〖问题2〗 在确定了总监理工程师和监理机构之后，开展监理工作的程序是什么？∽案例十一∽【参考答案】 ⑴ 编制建设工程监理规划； ⑵ 制定各专业监理实施细则； ⑶ 规范化地开展监理工作； ⑷ 参与验收，签署建设工程监理意见； ⑸ 向业主提交建设工程监理档案资料； ⑹ 监理工作总结∽案例十一∽〖问题3〗 为了充分发挥业务部门和监理组的作用，使监理机构具有机动性，应选择何种监理组织并说明理由，请绘出监理组织形式图∽案例十一∽【参考答案】 ⑴ 应选择矩阵制监理组织形式，理由是这种形式既发挥了纵向职能系统的作用，又发挥了横向子项监理组的作用，把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂问题，且有较大的机动性和适应性 ⑵ 监理组织形式图∽案例十一∽〖问题4〗 请说明该项目监理规划应由谁负责编制？谁审批？需要编写几个监理规划，为什么？∽案例十一∽【参考答案】 ⑴ 监理规划由项目总监理工程师主持编写，监理企业技术负责人审批； ⑵ 应按监理合同编写一个监理规划。

∽案例十一∽〖问题5〗 在下面的监理资料中，哪些资料是需要送地方城建档案馆保存？ ⑴ 施工合同和委托监理合同； ⑵ 勘察设计文件； ⑶ 监理规划； ⑷ 监理实施细则；∽案例十一∽ ⑸ 施工组织设计（方案）报审表； ⑹ 监理月报中的有关质量问题； ⑺ 监理日记； ⑻ 不合格项目通知∽案例十一∽【参考答案】 监理规划； 监理实施细则； 监理月报中的有关质量问题； 不合格项目通知∽案例十一∽【背 景】 某业主投资建设一个工程项目，该工程是列入城建档案管理部门接受范围的工程该工程由A、B、C三个单位工程组成，各单位工程开工时间不同该工程由一家承包单位承包，业主委托某监理公司进行施工阶段监理∽案例十二∽〖问题1〗 监理工程师在审核承包单位提交的“工程开工报审表”时，要求承包单位在“工程开工报审表”中注明各单位工程开工时间监理工程师审核后认为具备开工条件时，由总监理工程师或由经授权的总监理工程师代表签署意见，报建设单位监理单位的以上作法有何不妥？应该如何做？监理工程师在审核“工程开工报审表”时，应从哪些方面进行审核？∽案例十二∽【参考答案】 监理单位的做法不妥之处有： ⑴ “要求承包单位在工程开工报审表中注明各单位工程开工时间”不妥； ⑵ “由总监理工程师或由经授权的总监理 工程师代表签署意见”不妥。

监理单位应该： ⑴ 要求承包单位在每个单位工程开工前都应填报一次工程开工报审表；∽案例十二∽ ⑵ 由总监理工程师签署意见，不得由总监理 工程师代表签署 监理工程师在审核“工程开工报审表”时应从以下几方面进行审核： ⑴ 工程所在地建设行政主管部门已签发施工许可证； ⑵ 征地拆迁工作已能满足工程进度的需要； ⑶ 施工组织设计已获总监理工程师批准；∽案例十二∽ ⑷ 测量控制桩、线已查验合格； ⑸ 承包单位项目经理部现场管理人员已到 位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实； ⑹ 施工现场道路、水、电、通信等已满足开工要求 ∽案例十二∽〖问题2〗 建设单位在组织工程验收前，应组织监理、施工、设计各方进行工程档案的预验收建设单位的这种做法是否正确？为什么？∽案例十二∽【参考答案】 建设单位的这种做法不正确 原因：建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收∽案例十二∽〖问题3〗 监理单位在进行本工程的监理文件档案资料归档时，将下列监理文件作短期保存： ①监理大纲；②监理实施细则；③监理总控制计划等；④预付款报审与支付。

以上四项监理文件中，哪些不应由监理单位作短期保存？监理单位作短期保存的监理文件应有哪些？∽案例十二∽【参考答案】 不应由监理单位作短期保存的有：监理大纲和预付款报审与支付 监理单位作短期保存的监理文件有：监理规划；监理实施细则；监理总控制计划等；专题总结；月报总结∽案例十二∽【背 景】 某监理单位承担了国内某工程的施工监理任务，该工程由甲施工单位总包，经业主同意，甲施工单位选择了乙施工单位作为分包单位∽案例十三∽〖事件1〗 监理工程师在审图时发现，基础工程的设计有部分内容不符合国家的工程质量标准，因此，总监理工程师立即致函设计单位要求改正，设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的改正要求，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行∽案例十三∽〖问题1〗 请指出上述总监理工程师行为的不妥之处并说明理由∽案例十三∽【参考答案】 总监不应直接致函设计单位，因监理并未承担设计监理任务发现的问题应向业主报告，由业主向设计提出更改要求总监理工程师不应在取得设计变更文件之前签发变更指令，总监理工程师也无权代替设计单位进行设计变更。

∽案例十三∽〖事件2〗 在施工到工程主体时，甲施工单位认为，变更部分主体设计可以使施工更方便、质量更容易得到保证，因而向监理工程师提出了设计变更的要求∽案例十三∽〖问题2〗 按现行的《建设工程监理规范》，监理工程师应按什么程序处理施工单位提出的设计变更要求？ ∽案例十三∽【参考答案】 总监理工程师应组织专业监理工程师对变更要求进行审查，通过后报业主转交设计单位，当变更涉及安全、环保等内容时，应经有关部门审定，取得设计变更文件后，总监理工程师应结合实际情况对变更费用和工期进行评估，总监理工程师就评估情况和业主、施工单位协调后签发变更指令∽案例十三∽〖事件3〗 施工过程中，监理工程师发现乙施工单位分包的某部位存在质量隐患，因此，总监工程师同时向甲、乙施工单位发出了整改通知甲施工单位回函称：乙施工单位分包的工程是经业主同意进行分包的，所以甲单位不承担该部分工程的质量责任 ∽案例十三∽〖问题3〗 甲施工单位的答复有何不妥？为什么？总监理工程师的整改通知应如何签发？为什么？∽案例十三∽【参考答案】 甲施工单位答复的不妥之处：工程分包不能解除承包人的任何责任与义务，分包单位的任何违约行为导致工程损害或给业主造成的损失，承包人承担连带责任。

总监理工程师的整改通知应发给甲施工单位，不应直接发给乙施工单位，因乙施工单位和业主没有合同关系∽案例十三∽〖事件4〗 监理单位在检查时发现，甲施工单位在施工中，所使用的材料和报验合格的材料有差异，若继续施工，该部位将被隐蔽因此，总监理工程师立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令（因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工），同时，将该材料进行了有监理见证的抽检抽检报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工∽案例十三∽〖问题4〗 总监理工程师签发本次暂停令是否妥当？程序上有无不妥之处？请说明理由∽案例十三∽【参考答案】 总监理工程师有权签发本次暂停令，因合同有相应的授权程序有不妥之处，监理工程师应在签发暂停令后24小时内向业主报告∽案例十三∽【背 景】 某工程将要竣工，为了通过竣工验收，质检部门要求先进行工程档案验收，建设单位要求监理单位组织工程档案验收，施工单位提出请监理工程师告诉他们，应该如何准备档案验收∽案例十四∽〖问题1〗 工程档案应该由谁主持验收？∽案例十四∽【参考答案】 在组织工程竣工验收前，工程档案由建设单位汇总后，由建设单位主持，监理、施工单位参加，提请当地城建档案机构对工程档案进行预验收，并取得工程档案验收认可文件。

∽案例十四∽〖问题2〗 工程档案由谁编制，由谁进行审查？∽案例十四∽【参考答案】 工程档案由参建各单位各自形成有关的工程档案，并向建设单位归档建设单位根据城建档案管理机构要求，按照《建设工程文件归档整理规范》对档案文件完整、准确、系统情况和案卷质量进行审查，并接受城建档案管理机构的监督、检查、指导∽案例十四∽〖问题3〗 工程档案如何分类？∽案例十四∽【参考答案】 工程档案按照《建设工程文件归档整理规范》附录A中建设工程文件归档范围和保管期限表可以分为：工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件五类∽案例十四∽〖问题4〗 工程档案应该准备几套？∽案例十四∽【参考答案】 工程档案一般不宜少于两套，具体由建设单位与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，对套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求∽案例十四∽〖问题5〗 分包单位如何形成工程文件？向谁移交？∽案例十四∽【参考答案】 分包单位应独立完成所分包部分工程的工程文件，把形成的工程档案交给总承包单位，由总承包单位汇总各分包单位的工程档案并检查后，再向建设单位移交。

∽案例十四∽【背 景】 某工程施工中，施工单位对将要施工的某分部工程，提出疑问，认为原设计选用图集有问题，且设计图不够详细，无法进行下一步施工监理单位组织召开了技术方案讨论会，会议由总监理工程师主持，建设、设计、施工单位参加∽案例十五∽〖问题1〗 会议纪要由谁整理？ ∽案例十五∽【参考答案】 会议纪要由监理部的资料员根据会议记录，负责整理∽案例十五∽〖问题2〗 会议纪要主要内容有什么？∽案例十五∽【参考答案】 会议纪要主要内容有：会议地点及时间；主持人和参加人员姓名、单位、职务；会议主要内容、决议事项及其落实单位、负责人、时限要求；其他事项∽案例十五∽〖问题3〗 会议上出现不同意见时，纪要中应该如何处理？∽案例十五∽【参考答案】 会议上有不同意见时，特别有意见不一致的重大问题时，应该将各方主要观点，特别是相互对立的意见记入“其他事项中”∽案例十五∽〖问题4〗 纪要写完后如何处理？∽案例十五∽【参考答案】 纪要写完后，首先由总监审阅，再给各方参加会议负责人审阅是否如实记录他们的观点，有出入要根据当时发言记录修改，没有不同意见时分别签字认可，全部签字完毕，会议纪要分发给各有关单位，并应有签收手续。

∽案例十五∽〖问题5〗 归档时该会议纪要是否应该列入监理文件？保存期是哪类？∽案例十五∽【参考答案】 该会议纪要属于有关质量问题的纪要，应该列入归档范围，放入监理文件档案中，移交给建设单位、城建档案管理部门，属于长期保存的档案∽案例十五∽【背 景】 某化工总厂投资建设一项乙烯工程项目立项批准后，业主委托一监理公司对工程的实施阶段进行监理双方拟订设计方案竞赛、设计招标和设计过程各阶段的监理任务时，业主方提出了初步的委托意见，内容如下： ∽案例十六∽ 1、编制设计方案竞赛文件； 2、发布设计竞赛公告； 3、对参赛单位进行资格审查； 4、组织对参赛设计方案的评审； 5、决定工程设计方案； 6、编制设计招标文件；∽案例十六∽ 7、对投标单位进行资格审查； 8、协助业主选择设计单位； 9、签订过程设计合同； 10、工程设计合同实施过程中的管理； ……∽案例十六∽〖问题〗 从监理工作的性质和监理工程师的责权角度出发，监理单位在与业主进行合同委托内容磋商时，对以上内容应提出那些修改建议？∽案例十六∽【参考答案】 监理单位在与业主进行合同委托内容磋商时，应向业主讲明有哪些内容关系到投资方的切身利益，即对工程项目有重大影响，必须由业主自行决策确定，监理工程师可以提出参考意见，但不能代替业主决策。

∽案例十六∽ 第5条“决定工程设计方案”不妥因工程项目的方案关系到项目的功能、投资和最终效益，故设计方案的最终确定应由业主决定，监理工程师可以通过组织专家进行综合评审，提出推荐意见，说明优缺点，提交业主决策∽案例十六∽ 第9条“签订工程设计合同”不妥工程设计合同应由业主与设计单位签订，监理工程师可以通过设计招标，协助业主择优评选设计单位，提出推荐意见，协助业主起草设计委托合同，但不能替代业主签订设计合同，即设计合同中的甲方—业主作为当事人一方承担合同中甲方的责、权、利，是监理工程师代替不了的∽案例十六∽【背 景】 在某段高速公路工程施工招标的开标大会上，除到会的10家投标单位的有关人员外，招标办请来了市公证处法律顾问参加大会开标前，公证处顾问提出对各投标单位提交的资质进行审查当时有人对这一程序提出质疑在开标中，对一建筑公司的投标提出疑问，这个公司所提交的资质材料种类与份数齐全，只有单位盖的公章和项目负责人签字，可是法律顾问坚持认定该单位不符合投标资格，取消了该标书∽案例十七∽〖问题1〗 开标会上可否有“审查投标单位资质”这一程序？为什么？∽案例十七∽【参考答案】 因为投标单位的资质审查，应在发售招标文件之前进行。

一般在开标会议上不再进行∽案例十七∽〖问题2〗 为什么这个单位不符合投标资格？∽案例十七∽【参考答案】 因为该单位没有企业法人签字，项目负责人签字是没有法律效力的∽案例十七∽【背 景】 某工程项目，经过有关部门批准后，决定由业主自行组织施工公开招标该工程项目为政府的公共工程，已经列入地方的年度固定投资计划，概算已经主管部门批准，但征地工作尚未完成，施工图及有关技术资料齐全 因估计除本市施工企业参加投标外，还可能有外省市施工企业参加投标，因此业主委托咨询公司编制了两个标底 ，准备分别用于对本市和外省市施工企业投标的评定∽案例十八∽ 业主要求将技术标和商务标分别封装某承包商在封口处加盖了本单位的公章，并由项目经理签字后，在投标截止时间的前1天将投标文件报送业主，当天下午，该承包商又递交了一份补充资料，声明将原报价降低了5%，但是业主的有关人员认为，一个承包商不得递交2份投标文件，因而拒收承包商的补充材料∽案例十八∽ 开标会议由市招标管理机构主持，市公证处有关人员到会开标前，市公证处人员对投标单位的资质进行了审查，确认所有投标文件均有效后正式开标。

业主在评标之前组建了评标委员会，成员共8人，其中业主人员5人，招标工作主要内容如下：∽案例十八∽ ⑴ 发投标邀请函； ⑵ 发放招标文件； ⑶ 进行资格后审； ⑷ 召开投标质疑会议； ⑸ 组织现场勘察； ⑹ 接受投标文件；∽案例十八∽ ⑺ 开标； ⑻ 确定中标单位； ⑼ 评标； ⑽ 发出中标通知书； ⑾ 签订施工合同∽案例十八∽〖问题1〗 招标活动中有哪些不当之处？∽案例十八∽【参考答案】 1、因征地工作尚未完成，因此不能进行施工招标 2、一个工程不能编制两个标底，只能编制一个标底 3、在招标中，业主违反了招投标法的规定，以不合理的条件排斥了潜在的投标人 ∽案例十八∽ 4、承包商的投标文件若由项目经理签字，应由法定代表人签发授权委托书 5、在投标截止日期之前的任何一天，承包商都可以递交投标文件，也可以对投标文件作出补充与修正，业主不得拒收 6、开标工作应由业主主持，而不应由招投标管理机构主持∽案例十八∽∽案例十八∽ 7、市公证处人员无权对投标单位的资质进行审查。

8、评标委员会必须是5人以上的单数，而且业主方面的专家最多占1/3，本项目评标委员会不符合要求〖问题2〗 招标工作的内容是否正确？如果不正确请改正，并排出正确顺序∽案例十八∽【参考答案】 招标工作内容中的不正确之处为： 1、不应发布投标邀请函，因为是公开招标，应改为发招标公告 2、应进行资格预审，而不能进行资格后审 施工招标的正确排序为： ⑴→⑶→⑵→⑸→⑷→⑹→⑺→⑼→⑻→⑽→ ⑾∽案例十八∽。