发展经济学讲义.pptx

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,发展经济学,刘瀛弢,中国农业科学院研究生院财经课程讲义,8,2011,年 北京,2024/10/23,2,制度与经济发展,1.,基本概念和制度研究的一般方法,2.,制度的重要性,3.,制度变迁理论,4.,经济发展中的几种重要的制度,5.,发展中国家经济发展中的制度问题,2024/10/23,3,1.,基本概念和制度研究的一般方法,1.,制度的定义及构成,2.,制度的功能,3.,制度分析的一般工具,2024/10/23,4,1.,基本概念和制度研究的一般方法,1.,制度的定义及构成,制度是能够约束人们行为的一系列规则,，,既包括了人类社会的经济规则，同时也包括了社会规则和政治规则,分为正式制度和非正式制度,正式制度是指人们有意识制造的一系列政策法规，它包括,政治,规则、,经济,规则和,契约,以及由各类正式规则所形成的一种,等级结构,它在现实中更多地体现为一种法律秩序或由法律体系所构造和保护的秩序,非正式制度则是人们在长期中,无,意识形成的，具有持久生命力的，且通过文化结构代代相传的一系列规范。

非正式制度由价值观、理论观、习俗和意识形态等组成,制度的“相容性原理”,正式制度只有在与非正式制度相容的情况下，才能发挥作用，否则，由于意识观念等原因而导致的人们的抵制情绪会使正式制度丧失效能,2024/10/23,5,1.,基本概念和制度研究的一般方法,2.,制度的功能,舒尔茨（,T.W.Schultz,1968,）认为，制度的基本功能是提供具有经济价值的服务，列举具体制度的经济职能,:,降低交易费用,，,如货币、期货市场,影响生产要素的所有者之间配置风险,，,如合约、分成制、合作社、公司、保障、公共社会安全计划,提供职能组织与个人收入流之间的联系,，,如财产、包括遗产法、资历和劳动者的其他权利,确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度,，,如高速公路、飞机场、学校和农业试验站,诺思（,Douglas North,）认为：“制度提供了人类相互关联相互影响的框架，它们确立了构成一个社会或者更确切地说，一种经济秩序的合作与竞争关系,实际上是将制度的功能视为创造秩序和降低交易的不确定性,2024/10/23,6,1.,基本概念和制度研究的一般方法,2.,制度的功能,林毅夫和鲁金特（,J.Y.Lin and J.B.Nugent,1995,）指出,：,制度的基本功能是,节约和再分配,。

制度让一个或更多的经济人在增进自身福利时而不使其他人的福利减少；或让经济人在他们的预算约束下达到更高的目标水平另外，许多制度安排的主要功能或动机就是提高自身的境况而牺牲别人的利益（即再分配功能）当把规则加诸他人之身的权力分布不均，且不同制度安排竞争非常微弱时，制度的再分配功能可能会居于主导地位,舒尔茨概括了制度功能的,经济表征,；,诺思则从历史演进的角度强调了作为规范的制度所具备的,作用,；,林毅夫和鲁金特是从行为目标上刻画了制度的,功能,2024/10/23,7,1.,基本概念和制度研究的一般方法,3.,制度分析的一般工具,一项制度产品的出现，是制度的需求力量与制度的供给力量均衡的结果因而，制度分析的基本工具仍然是微观经济学中广泛使用的,供给需求分析,方法,制度的需求分析,制度的“,收益,”,：,如更好地降低了当事人的行动风险；更直接地增加了当事人的收入；甚至于能实现当事人更高的伦理观和道德观取向而带来的更大的心理满足程度等,制度的形成和执行有,代价,：,制度的“交易费用”,是指人们在形成一项制度安排时所花费的收集信息的费用、谈判的费用、签约的费用以及制度达成后在执行过程中带来的执行费用和监督费用,制度的出现具有经济的合理性,：,预期实行制度后所带来的利益，能够超过为制定和实行制度所造成的交易费用,2024/10/23,8,1.,基本概念和制度研究的一般方法,3.,制度分析的一般工具,制度的供给分析,新制度经济学中，围绕对制度供给方法的分析，产生了一套独特的分析方法，即集体行动的分析法,集体行动的分析方法，实际上是将公共选择理论与博弈论应用到对制度供给的分析中，其核心是要解决如何通过决策规则和决策程序的设,计,，来有效防止“搭便车”的问题,交易费用分析,法和,集体行动分析,法，共同构成了制度分析中的一般工具,2024/10/23,9,2.,制度的重要性,1.,马克思主义观点,2.,经济增长模型的历史反论,3.,基于制度视角的经济发展机制,2024/10/23,10,2.,制度的重要性,1.,马克思主义观点,马克思对制度的重视,、,制度与经济发展关系所作的开创性研究，超越同时代,马克思认为，,制度与经济发展的关系被集中地体现在生产力,-,生产关系的分析中,社会进步、经济发展的标志是生产力的发展，而生产关系是在一定的生产力水平之下人们在生产过程中所形成的人与人之间的关系，它包括生产制度、交换制度、分配制度、消费制度等诸多环节,制度对经济发展的重要性，体现在生产关系能否与生产力的发展水平保持一致,2022/12/21,11,2.,制,度,度,的,的,重,重,要,要,性,性,1.,马,克,克,思,思,主,主,义,义,观,观,点,点,马,克,克,思,思,认,认,为,为,，,，,生,生,产,产,力,力,决,决,定,定,着,着,生,生,产,产,关,关,系,系,变,变,化,化,的,的,进,进,程,程,、,、,方,方,向,向,和,和,内,内,容,容,，,，,是,是,经,经,济,济,变,变,迁,迁,中,中,的,的,至,至,要,要,力,力,量,量,；,；,而,而,生,生,产,产,关,关,系,系,反,反,过,过,来,来,也,也,可,可,以,以,影,影,响,响,生,生,产,产,力,力,的,的,发,发,展,展,水,水,平,平,和,和,状,状,况,况,，,，,从,从,而,而,也,也,可,可,以,以,对,对,经,经,济,济,变,变,迁,迁,造,造,成,成,影,影,响,响,政治经,济,济学中,一,一个基,本,本命题,：,生产力,决,决定生,产,产关系,，,，生产,关,关系反,作,作用于,生,生产力,2022/12/21,12,2.,制度的,重,重要性,2.,经济增,长,长模型,的,的历史,反,反论,重点考,察,察有形要,素,素投入如,何,何在时,间,间动态,中,中实现,最,最优配,置,置并促,进,进经济,增,增长,新古典,的,的经济,增,增长理,论,论,，,以索罗,模,模型为,代,代表,，,经济增,长,长决定,于,于资本,、,、劳动,和,和技术,的,的共同,作,作用,经济增,长,长率中,经,经扣除,以,以上因,素,素的影,响,响后，,还,还有一,部,部分剩,余,余得不,到,到解释,，,，这就,是,是全要,素,素分析,中,中有名,的,的“残,差,差”,（,（,residual,）,是,技术进,步,步对经,济,济增长,的,的贡献,，,是人力,资,资本增,长,长的结,果,果,？,2022/12/21,13,2.,制度的,重,重要性,2.,经济增,长,长模型,的,的历史,反,反论,西班牙,、,、葡萄,牙,牙虽然,曾,曾经拥,有,有过大,量,量的财,富,富和先,进,进的技,术,术，但,其,其国内,腐,腐朽落,后,后的封,建,建制度,却,却阻碍,了,了财富,和,和技术,用,用于商,业,业用途,，,，因此,，,，这些,国,国家未,能,能成为,现,现代经,济,济增长,的,的领头,羊,羊,16001850,年间，,海,海洋运,输,输业未,出,出现大,的,的技术,进,进步，,但,但航运,制,制度和,市,市场制,度,度发生,了,了变化,，,，降低,了,了海洋,运,运输成,本,本，最,终,终使海,洋,洋运输,的,的生产,率,率得到,了,了提高,诺思,认,认为,，,真正,决,决定,增,增长,的,的是,制,制度,，,，一,种,种能,够,够提,供,供适,当,当个,人,人刺,激,激的,有,有效,制,制度,，,，才,是,是经,济,济增,长,长的,决,决定,因,因素,。

制度,提,提供,了,了一,种,种经,济,济的,刺,刺激,结,结构,，,，随,着,着该,结,结构,的,的演,进,进，,它,它规,划,划了,经,经济,朝,朝着,增,增长,、,、停,滞,滞或,衰,衰退,变,变化,的,的方,向,向,2022/12/21,14,2.,制度,的,的重,要,要性,3.,基于,制,制度,视,视角,的,的经,济,济发,展,展机,制,制,新古,典,典增,长,长模,型,型的,一,一个,重,重大,缺,缺陷,：,即无,摩,摩擦,假,假定,，,，任,何,何资,源,源在,配,配置,过,过程,中,中是,不,不存,在,在交,易,易成,本,本的,随着,专,专业,化,化和,分,分工,的,的发,展,展，,资,资源,配,配置,中,中所,带,带来,的,的交,易,易费,用,用与,日,日俱,增,增,建立,能,能够,减,减少,交,交易,费,费用,的,的制,度,度，,就,就能,促,促使,专,专业,化,化和,分,分工,过,过程,的,的深,入,入，,并,并最,终,终带,来,来经,济,济的,繁,繁荣,与,与增,长,长,人,类,历,历,史,史,上,上,经,经,济,济,成,成,长,长,的,的,历,历,程,程,，,，,就,就,是,是,不,不,断,断,产,产,生,生,新,新,的,的,能,能,降,降,低,低,交,交,易,易,费,费,用,用,的,的,制,制,度,度,演,演,进,进,的,的,结,结,果,果,（）,能,够,够,导,导,致,致,交,交,易,易,费,费,用,用,降,降,低,低,的,的,新,新,制,制,度,度,，,，,究,究,竟,竟,是,是,怎,怎,样,样,产,产,生,生,的,的,呢,呢,？,？,2022/12/21,15,3.,制度变,迁,迁理论,1.,原型,：,诺思,-,戴维,斯,斯模,型,型,2.,诱致,性,性变,迁,迁与,强,强制,性,性变,迁,迁,3.,制度,需,需求,与,与制,度,度供,给,给的,影,影响,因,因素,4.,动态,：,路径,依,依存,理,理论,2022/12/21,16,3.,制度,变,变迁,理,理论,1.,原型,：,诺思,-,戴维,斯,斯模,型,型,70,年代,由,由诺,思,思等,人,人所,开,开创,，,，其,后,后又,通,通过,诺,诺思,、,、拉,坦,坦、,林,林毅,夫,夫等,人,人的,努,努力,而,而得,以,以发,展,展，,迄,迄今,己,己是,比,比较,成,成熟,和,和定,型,型的,理,理论,体,体系,制度,变,变迁,理,理论,的,的主,要,要任,务,务，,是,是从,经,经济,学,学的,角,角度,，,，考,察,察制,度,度产,生,生、,更,更替,和,和演,进,进的,过,过程,1976,年，,诺,诺思,和,和戴,维,维斯,出,出版,了,了,制,制度,变,变迁,与,与美,国,国经,济,济增,长,长,，,，构,建,建了,一,一个,比,比较,完,完整,的,的制,度,度变,迁,迁理,论,论框,架,架,，,就是,制,制度,变,变迁,理,理论,的,的原,型,型，,我,我们,称,称之,为,为“,诺,诺思,-,戴维,斯,斯模,型,型”,（,（,North-DavisModel,）,2022/12/21,17,3.,制度,变,变迁,理,理论,1.1,制度,变,变迁,理,理论,的,的基,本,本概,念,念,制度,安,安排,：,是支,配,配经,济,济单,位,位之,间,间可,能,能合,作,作与,竞,竞争,方,方式,的,的一,种,种安,排,排，,它,它是,在,在特,定,定领,域,域内,能,能够,约,约束,人,人们,行,行为,的,的一,组,组规,则,则,制度环境,：,是一系列用,来,来建立生产,、,、交换与分,配,配基础的基,本,本的政治、,社,社会和法律,基,基础规则，,它,它是一项具,体,体的制度演,变,变和发展的,制,制度背景,初级行动团,体,体,：,组织和个人,能,能。