2024-2025年度河北省证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案.docx

2024-2025年度河北省证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、（2018年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（　　）A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】 B2、货币政策的信用传导机制包括(　　)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D4、银行间债券市场长期债券信用等级划分为(　　)A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】 A5、目前，我国国债发行的招标方式包括（ ）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B6、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（ ）％A.10B.20C.30D.50【答案】 A7、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】 A8、设立证券公司需要符合的条件有（ ）。

A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D10、我国证券市场的主板市场包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B11、基金服务机构主要包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D12、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】 C13、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C14、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有(　　)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D15、（2018年真题）基金托管费是支付给（　　）的费用。

A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】 A16、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（ ）A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势D.股份制商业银行资产规模增长较快【答案】 C17、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月A.1B.3C.4D.5【答案】 B18、“三公”原则中的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化A.公开B.公平C.公正D.公示【答案】 A19、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）A.—年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】 C20、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（　　）A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 D21、根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A22、（2019年真题）依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。

A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 A23、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（　　）A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】 A24、以下（ ）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 D25、关于科创板强制退市的情形中，说法错误的是（ ）A.重大违法强制退市，包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为B.交易类强制退市，包括累计股票成交量低于一定指标，股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等C.财务类强制退市，即明显丧失持续经营能力，包括主营业务大部分停滞或者规模极低，经营资产大幅减少导致无法维持日常经营等D.科创板上市公司的股票终止上市后，符合上交所规定条件的，不得申请重新上市【答案】 D26、多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性风险D.增加非系统性风险【答案】 B27、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

A.10B.15C.20D.25【答案】 C28、关于“B股”，下列说法正确的是（ ）A.允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B股”B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C.境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管D.境内居民与非居民之间可以进行“B股”协议转让【答案】 B29、我国目前金融市场的监管架构是（ ）A.一行两会B.一行三会C.一委一行两会D.一委一行三会【答案】 C30、（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化【答案】 A31、中国香港债务工具的发债主体包括（　　）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D32、我国的混合资本债券的期限是（ ）A.15年以上B.永久性C.5年以上D.10年以上【答案】 A33、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值的方法是（ ）。

A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 A34、在ADR中，（ ）负责为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】 B35、（ ）是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行入股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所进行的必要调整A.转换价格修正B.转换价格调整C.转换价格更改D.转换价格变更【答案】 A36、（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（　　）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A37、风险管理的本质特征是（　　）A.损失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】 C38、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符A.1B.2C.3D.5【答案】 B39、证券交易所监事会的职能有（　　）A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】 D40、（2020年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（　　）．A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】 A41、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（　　）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 A42、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（　　）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】 D43、沪深300指数所选择的公司一。