2019年期货从业资格《期货基础知识》综合练习试题A卷.doc

2019年期货从业资格《期货基础知识》综合练习试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分姓名：______考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日2、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约此后市价反弹，该投资者卖出合约此投机者的做法为（ ）A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出3、下列不属于期货交易所职责的是（ ）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理4、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面5、会员大会的常设机构是（ ）A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会6、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）以下罚款。

A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元7、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿 8、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）A、没有有效期限的，应当视为次日有效 B、没有品种的，期货公司可以拒绝C、没有成交价格的，应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易9、投资者以方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认10、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门11、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高12、下面关于投机说法错误的是（ ）A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作13、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）A、5年B、10年C、15年D、20年 14、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件15、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ） A、中国期货业协会 B、中金所C、中国证监会 D、期货公司16、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员17、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降18、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件19、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人20、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务21、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施A、终止或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务或者分支机构C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利22、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下23、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低24、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、）B、芝加哥期货交易所（C、B、OT）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商业交易所（C、ME、）25、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会26、期货合约是由（ ）统一制定的A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会27、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案A、2B、3C、5D、728、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员29、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系30、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准31、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利32、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构33、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定34、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构35、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构36、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重37、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司38、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 39、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上40、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险41、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由42、股指期货的交割方式是（ ）A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割43、金融期货三大类别中不包括（ ）A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货44、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、10日D、15日45、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下46、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约47、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的A、3 B、4C、1 D、248、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ）A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应。