基于信息生态层次本体的财经垂直门户评价方法研究.docx

    基于信息生态层次本体的财经垂直门户评价方法研究    罗毅辉〔Summary〕随着我国金融市场和网络技术的发展，财经垂直门户成为了财经信息服务的主体在分析我国财经垂直门户特点的基础上，借助信息生态理论，提出了一种自上而下构建财经垂直门户服务质量层次本体评价模型的方法，并且结合层次分析法设计了相应的服务质量评价软件，将抽象的服务质量评价模型具体化为定量的指数排序运用评价软件对我国5个具有代表性的财经垂直门户进行了评价，并对结果进行了讨论〔Key〕财经垂直门户；信息生态；层次本体；评价软件DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.01.013〔〕G201〔〕A〔〕1008-0821（2017）01-0071-06〔Abstract〕As the development of financial market and network technology in china，financial portals have become the main body of the financial information services.Analyzing the characteristic of our financial portals and being inspired by the theory of information ecology，this paper proposed an approach to build a hierarchical ontology of service quality of financial portals with the top-down strategy.Then，this paper developed an evaluation tool to assess the service quality of financial portals based on the analytic hierarchy process.Therefore，the abstract model of service quality evaluation for financial portal could be quantified as ability index.Finally，using the evaluation tool，it evaluated five representatives of financial portals and made a discussion through analysis of the results of the data.〔Key words〕financial portals；information ecology；hierarchical ontology；evaluation tool近年來，随着我国经济和金融市场的发展，投资者（特别是个体投资者）数量成指数增长，其投资行为在社会经济活动中的地位不断增加。

这些投资者处于复杂多变的市场环境中，对投资理财的信息消费需求极为迫切同时，我国互联网技术的不断革新，网络基础设施的不断改善，这两大因素使得我国网络财经信息服务行业近年来得到了高速发展深圳证券交易所对个人投资者的研究报告表明，网络媒体类是受访个体投资者获取投资信息的主要渠道[1]财经垂直门户，也称为财经垂直网站，是整合财经信息资源与应用系统的因特网平台，在财经信息内容与服务方面比综合性门户更加专业和灵活，已经成为了网络财经信息服务行业的主体尽管如此，财经垂直门户的服务能力还是受到了投资者的质疑鉴于目前缺乏通用的标准用于指导财经垂直门户的设计和对其进行评价，财经垂直门户服务能力评价的研究开始成为信息服务研究领域的热点，并且逐步演变成一种经济发展的战略性问题虽然Alexa和艾瑞咨询（iReach）等从表面指标统计财经垂直门户的流量，但是并未揭示这些统计数据背后深层次的原因国内外学者对垂直门户的服务质量研究也主要集中于企业门户，例如以交易或商品销售为主要服务内容的电子商务网站少数专门针对财经垂直门户服务质量的研究一般从信息服务内容或者网站设计等单维的角度构建评价模型，对财经垂直门户服务质量的多维性特征认识不足。

针对以往研究的不足，本文借助于信息生态理论的一般性分析框架，运用本体规范描述财经垂直门户服务的能力度量指标，利用层次分析法构建一个整合性的评价模型，并将其用软件实现，评价结果可为提高网络财经信息服务质量提供科学决策依据1相关理论1.1网络服务质量理论传统服务质量的研究已经有了近20年的历史，研究者们提出了许多的度量模型，其中最著名的是SERVQUAL及其扩展模型，对后来的网络服务质量评价具有一定的指导意义随着电子商务的兴起，服务质量的评价从面对面交流的物理环境迁移到网络虚拟环境为了适应这种变化，Parasuraman等在2002年对SERVQUAL度量模型进行了修改，提出了e-SERVQUAL度量模型，确认了7个影响网络服务质量的重要指标[2]针对网站的服务质量评价，Aladwani认为应从内容特色、内容质量、网站界面和技术先进性4个方面予以考查，并且围绕这4个维度设计了25个测量指标[3]门户网站，又称门户，是指一种通向某类综合性互联网信息资源并提供有关信息服务的因特网平台，其服务质量的评价至今仍是研究的热点，但是目前尚未形成统一的意见Hoffman等认为需要物流派送商品的门户网站与单纯提供信息服务的门户网站的服务质量影响维度具有较明显的差异，并且主张将商业门户网站分成6种不同的类型[4]。

Yang等强调企业垂直门户本质上属于交互式信息系统，因此从技术接受模型出发构建了一组指标体系来度量用户感知的企业垂直门户信息服务水平[5]Liu等分析了综合门户和垂直门户的主要差别，认为企业门户通常都是针对特定用户的垂直门户，并且提出了一组针对综合门户的服务质量评价指标[6] 在过去的10多年中，学者们对综合门户和企业门户进行了一些实证研究，取得了许多研究成果，但是财经垂直门户的服务内容、服务对象和技术手段与综合门户、企业门户有着较大的差异，直接运用上述研究成果对财经垂直门户进行评价是不合适的[4]然而，专门针对财经垂直门户服务質量的研究还没有引起学者们足够的重视，相关文献比较匮乏Sharma和Malviya对印度排行前4的财经垂直门户用户进行了问卷调查，通过因子分析得到了5个关键因素[7]尽管这一研究成果对我国财经垂直门户的服务质量评价有一定的借鉴作用，但是过去的实证研究表明服务质量度量指标在不同的应用领域和文化环境差异巨大[6]结合我国特点，我国学者熊厉等人根据信息服务质量理论建立了一组证券业的信息服务评价体系[8]1.2信息生态的研究鉴于信息系统设计、信息技术的使用和评价等问题的复杂性，一些学者尝试从生态视角来研究这类问题，并且引进了“信息生态”一词，他们认为信息生态是“特定环境里由人、实践、价值和技术构成的一个系统”[9]。

信息生态的核心不是技术，而是由技术支持的人的活动Fidel提出了信息系统生态性分析的7个维度，并且提供了相应的分析方法，但是与文献[9]相比，其更加注重环境对系统的约束[10]我国学者娄策群等研究了电子政务信息生态系统建设问题[11]薛卫双借鉴自然生态系统的评价模式，从系统结构、系统活力和系统服务力3个层面构建了高校数字图书馆信息生态系统健康评价体系[12]王晰巍等提出了一种基于客户体验视角的汽车企业外部信息门户生态性评价指标，选择了国内汽车行业5家代表性企业进行了信息门户生态性测评，他们的工作与本文研究的前一部分有相似之处，但是他们并未构建服务质量的形式化模型，同时应用领域也完全不同[13]1.3本体理论与信息资源评价随着网络信息资源的多样化和复杂化，传统的信息服务单维度评价方法难以满足实际的应用要求为了合理规范信息资源质量评价模型，近年来学者们利用本体对信息资源的质量要素进行了形式化描述，然后在此基础上建立系统化的质量评价模型Weinberger较早提出了基于领域本体的组织记忆（Organizational Memory）评价方法，将整个评价过程分为本体映射、实例缺失识别和基于规则评价3个阶段，3个评价实例证明了这种方法的有效性和可靠性[14]。

沿着这一思路，Alalwan等设计了一种基于本体的档案管理评价模型[15]马莹等将本体理论引入了军事情报评价应用领域，提出了赋权本体的概念，并且给出了评价方法具体流程[16]周敏等利用本体对影响WEB服务质量的若干维度进行了形式化描述，并且根据本体结构和内容建立了评价模型但是，上述的这些研究并没有和信息生态框架相结合，评价指标体系比较散乱[17]综合国内外有关信息服务质量评价的研究，发现信息服务质量的内涵与指标体系仍未形成共识，现有的研究大都采用局部和单维的质量测量方式，例如从信息系统设计人员的角度、从信息管理人员的角度和从用户使用的角度等，对信息服务质量的多维特征认识不足本体理论的引入可以较好地弥补这一不足，但是现有基于本体的信息服务质量评价方法大都采用自下而上、迭代式的方法来构建本体模型，体系散乱，工作量巨大，这一问题制约了基于本体评价理论的推广本文在国内外学者研究成果的基础上，按照信息生态理论提供的一般性分析框架，自上而下利用本体理论建立一个形式化的评价模型，使信息服务质量评价体系更为清晰和科学2评价模型和评价软件2.1本体模型的构建财经垂直门户服务能力评价指标的选择既要全面反映需要考核的能力，又要实际可测，并相对独立和客观。

尽管国内外对门户网站的信息服务评价取得了不少研究成果，但是并没有形成统一的评价标准，更不能直接作为我国财经垂直门户信息服务能力评价的依据针对这一现状，为了全面地反映财经垂直门户信息服务的能力要素，本文梳理了近几年有代表性的相关文献，结合我国财经服务行业的特定，构建了一个具有层次结构的本体模型，并且根据此模型设计评价指标体系本体是概念模型的规范说明，其目的是更好的交流、共享和重用领域知识[15]现有许多本体模型的构建都是采用自下而上、迭代式的方法，这种方法需要巨大的工作量，并且体系较为散乱但是，Zhou认为如果存在 已知的上层本体结构或者种子概念（Seed Concepts），可以采用自上而下或者混合的方法来构建本体模型，这样可以较大地减少本体构建的工作量[18]信息生态理论认为信息系统是指在特定时空范围内，网络信息人、网络信息以及网络信息环境相互影响、相互作用的具有内在自我调节作用的生态系统[9]财经垂直门户作为一个整合的商业模型，本质上是信息系统[5]因此，使用信息生态系统理论提供的网络信息、信息人和网络信息环境3个维度的分析框架作为上层本体结构来归纳和提取财经垂直门户的信息服务质量影响因素是一个较好的选择。

这样，本文的本体模型最上层的概念为财经垂直门户服务质量，该概念包含网络信息、信息人和信息环境3个子类，分别对应信息生态系统的3个维度，父子类别之间的关系用聚合关系来表示在3个维度中，网络信息包含信息内容、权威解读、投资理财建议、及时性、准确性及其下属子类；信息人包含服务便捷性、交互性和安全性及其下属子类；信息环境包含宏观环境和微观环境及其下属子类本体模型采用统一建模语言UML形式化表示如图1所示，图中的结点表示类，它由类名（书名号中的内容表示类在结构中的层次）、特征和操作3个部分组成，其中中间层的类（结点）同时包括局部权重特征和服务质量计算操作，最下层的类（叶结点）只包含局部权重特征，结点之间的连线表明父类和子类之间的聚合关系网络信息及其下属子类包含了财经垂直门户的服务内容及其特性，是财经类网站吸引用户的最重要原因服务内容有信息内容、权威解读、投资理财建议[7]；及时性和准确性则是服。