2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库综合试卷C卷 附答案.doc

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库综合试卷C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分姓名：______考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则2、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年3、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见A、2B、3C、5D、74、现代意义上的期货交易起源于（ ）A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京5、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准6、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）。

A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降7、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金8、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十9、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定A、15日B、20日C、30日D、60日10、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准A、1个月B、2个月C、6个月D、1年11、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定A、20日B、30日C、2个月D、3个月12、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（ ）A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪13、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果14、（ ）有权制定期货业协会的章程A、主任会议B、主席会议C、会员大会D、国务院期货监督管理机构15、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）A、50%B、80%C、100%D、120%16、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格A、2B、3C、5D、717、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会18、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、中国人民银行19、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正20、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效21、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元A、1B、2C、3D、422、大豆提油套利的做法是（ ）A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约23、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性24、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦25、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会26、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）。

A、50%B、60%C、75%D、85%27、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户28、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构29、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件30、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司31、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度32、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。

A、10%B、15%C、20%D、25%33、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况34、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会35、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告A、10日B、20日C、30日D、14日36、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度37、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案A、2B、3C、5D、738、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比39、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、10日D、15日40、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8541、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告A、3B、5C、7D、1542、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由43、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元A、500万B、1000万C、3000万D、5000万44、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（ ）交易为主A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货45、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会46、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散47、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ）A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构48、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明A、1年B、2年C、3年D、5牟49、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险A、3%B、5%C、7%D、10%50、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费某甲答应给某乙办事，但因故未成某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿对某甲的行为应定为（ ）A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪51、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）A、越小B、越大C、趋于零D、不确定52、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息A、股东大。