证券从业人员合规执业在线测试.docx

证券从业人员合规执业测试为方便后台数据统计，请各部门、分支机构统一单位名称，请答题者填写真实姓名1.证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）［单选题］*A.基金B.权证C.债券D.股票（正确答案）2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告［单选题］*A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会（正殆答；3.证券公司的从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册［单选题］*A.所在机构（正确答案）B.中国证监会C.证券交易所D.地方证监局4.关于证券公司的从业人员持有股票的管理要求，以下哪一项为正确的？［单选题］*A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不得直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票（正确答案）C.从业人员不得直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，但可以收受他人赠送的股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票5.证券公司的从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列哪一项不是基本准则之一？［单选题］*A.诚实守信B.勤勉尽责C.维护行业声誉D.维护个人声誉（正确答案）6.证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，以下哪项不属于合规管理职责？［单选题］*A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究C.对证券公司操作性风险进行检测正确答案）D.公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责7.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

［单选题］*A.50B.20C.30D.608.以下哪项合规审查申请属于公司可以受理的合规事项范围？［单选题］*A.对方已签署且不同意修改的事项B.已开始执行或执行完毕的事项C.尚未对外签署的事项（正确答案）D.公司内部审批程序已完结的文件9.被证券业协会采取纪律处分未满（）年不得注册为投资主办人［单选题］*A.1B.2（正确答案）C.3D.510.以下证券营销人员可能存在的行为，哪项可能会扰乱证券市场竞争秩序？［单选题］*A.客户乙很忙，但又急着开户购买基金,小李代客户乙在相关协议、文件等资料上签字B.客户甲在A证券公司,小李为吸引他过来,说A证券公司佣金太高，承诺给予他一年的佣金率为1/10000,一年后为5/1000正确答案）C.小张与小虎是好朋友，小李是小张的经纪人，为让小虎来开户,小李告诉小虎小张在08年赚了差不多30%D.诱使客户进行不必要的证券买卖11.合规是（）的责任*A.总经理或总裁（正确答案）B各部门负责人（正确答案）C.管理者正确答案）D.每个员工及各级管理层共同三确答案）12.证券从业人员在执业过程中应当（）A.维护客户和其他相关方的合法利益（正确答案）B.诚实守信（正确答案）C.勤勉尽责（正确答案）D.接受客户的全权委托买卖证券13.公司各部门、分支机构出现下列哪些情形的，公司员工应主动、及时报告公司合规管理部门或者合规总监：*A.发现合规风险隐患（正确答案）B.受到监管部门、自律组织或行政机关等的处罚或被采取监管措施、纪律处分（正确答案）C.接到举报或客户关于违法违规的投诉（正确答案）D.其他可能使公司遭受经济损失或声誉损失的事项正确答案）14.以下为《证券法》禁止证券公司及其从业人员，从事损害客户利益的欺诈行为的有：*A.违背客户的委托为其买卖证券（正确答案）B.为客户买卖证券提供融资融券服务c经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券:正确答案）D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息案）15.下列关于对违反《证券业从业人员资格管理办法》的处罚措施的说法，正确的有？*A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书（正确答案）B.被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请（正确答案）C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在10年内不得参加资格考试D.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正（正彳案）16.下列关于证券从业人员外部任职的说法，正确的是？*A.工作人员在任职期间，不得自营或为他人经营与公司有竞争关系的业务案）B.高管人员和分支机构负责人最多可以在公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动（正确答案）C.分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人二确答案）D.相关人员符合任职要求，可以在2家证券公司担任独立董事:正确答案）17.冯某是某证券营业部员工，客户蔡某委托冯某操作其证券账户，约定理财期限为202x年11月15日至202x年1月底。

随后，证监局对冯某给予警告，并处以10万元的罚款请问，证监局的处罚依据是？*A.代客理财（正确答案）B.以他人名义买卖股票C.欺诈客户D.代客操作（正确答案）18.张三到证券公司A营业部办理业务，填写《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》时，为尽可能保证最终等级与拟办理的业务匹配，在工作人员建议下，提高了收入等内容的填写后张三在阅读风险揭示书后，工作人员帮其抄写提示段落后，张三签名以下观点正确的是？*A.甲认为：工作人员不得干涉投资者填写问卷等材料（正确答案）B.乙认为：张三应当真实、准确、完整的填写相关材料即使最终结果不适配拟申请办理的业务，只要张三不属于最低风险承受能力类别且满足该业务准入及公司要求的，仍可申请办理相关业务,正确答案）C.丙认为：张三已经阅读风险揭示书、确认已知晓业务风险，且最终签名是张三本人签署至于抄写的那段表述，可由其他人代替D.丁认为：张三必须亲自抄写表述，并签字正确答案）19.证券公司应当树立并坚守以下哪些合规理念：*A.全员合规（正确答案）B.合规从管理层做起（正确答案）C.合规创造价值三确答案）D.合规是公司的生存基础（正确答案）20.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，以下哪些行为属于向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益？*A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还（正确答案）B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排（正确答案）C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易（正确答案）D.直接或者间接向他人提供未公开信息（正确答案）21.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

［判断题］*对，正确答案）错22.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务［判断题］*对（正确答案）错23.证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺［判断题］对错（正确答案）24.证券经纪人是证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件［判断题］*对（正确答案）错25.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务，可以为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利［判断题］*对错正确答案）。