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试题 1 对错题 （1.0 分）问题描述：中国资本市场近年来的快速发展，一方面得益予中国经济的持续、稳定、健康发展；另一方面，也得益于各项改革措施沿着市场化方向稳步推进，并将成熟市场经验与中国国情有机地结合起来A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确) 试题 2 对错题 （1.0 分）问题描述：1990—2000 年，中国资本市场处于建立和发展初期，股票发行实行审批制A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确) 试题 3 对错题 （1.0 分）问题描述：2005 年 11 月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》，从 2006 年 3月起，国务院开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动A. 正确B. 错误正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0 (正确) 试题 4 对错题 （1.0 分）问题描述：2002 年，中国证监会主导的基金审核制度渐进式市场化改革启动，监管部门简化审批程序，引入专家评审制度，使基金产品的审批过程渐趋制度化、透明化、专业化和规范化A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确) 试题 5 对错题 （1.0 分）问题描述：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》确立了尊重市场规律解决股权分置问题的基本原则，为股权分置改革奠定了基础。

A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确) 试题 6 对错题 （1.0 分）问题描述：2005 年 1 月，中国证监会对保荐制度的一些具体内容进行修改和完善，明确一个保荐代表人同时只能推荐一个项目A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确) 试题 7 单选题 （1.0 分）问题描述：2003 年 12 月，(____)公布《股票发行审核委员会暂行办法》，对发审委制度作出改革A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 国务院D. 发改委正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确) 试题 8 多选题 （1.0 分）问题描述：中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》，主要涉及的内容包括A. 充分认识提高上市公司质量的重要意义，高度重视提高上市公司质量工作B. 完善公司治理，提高上市公司经营管理和规范运作水平，包括完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，提高公司运营的透明度，加强对高级管理人员及员工的激励和约束，增强上市公司核心竞争力和盈利能力C. 注重标本兼治，着力解决影响上市公司质量的突出问题，包括切实维护上市公司的独立性，规范募集资金的运用，严禁侵占上市公司资金，坚决遏制违规对外担保，规范关联交易行为，禁止编报虚假财务会计信息D. 采取有效措施，支持上市公司做优做强，包括支持优质企业利用资本市场做优做强，提高上市公司再融资效率，建立多层次市场体系，积极稳妥地推进股权分置改革E. 完善上市公司监督管理机制，强化监管协作，包括强化上市公司监管，加强上市公司诚信建设，规范上市公司控股股东或实际控制人的行为，加强对上市公司高级管理人员的监管，加强对证券经营中介机构的监管，充分发挥自律监管的作用正确答案：ABCDE您的回答：ABCDE您的得分：1.0 (正确) 试题 9 多选题 （1.0 分）问题描述：2006 年 10 月，中国工商银行在上海和香港同时上市，创下了多项历史纪录：A. 创造性地解决了境内外信息披露一致、境内外发行时间表衔接、两地监管机构协调和沟通等诸多制度和技术上的难题，开创了 A 股与 H 股同时同价发行和同步上市的先河B. 首次将“绿鞋”机制引入国内 A 股发行C. 首次将中国机构投资者（保险公司、大型企业）列入 H 股发售的机构投资者范围，使国内机构投资者参与国际资本市场投资运作D. 首次在 A 股发行中引入国际通行的分析师大会形式E. 为截至当时全球最大规模首次公开发行，超额配售选择权行使前，A 股与 H 股总融资额达 1 500 多亿元人民币正确答案：ABCDE您的回答：ABCDE您的得分：1.0 (正确) 试题 10 多选题 （1.0 分）问题描述：以下属于 2005 年《公司法》修订的主要内容的是A. 修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进经济发展和扩大就业。

完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资B. 规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务与责任，推进资本市场的稳定健康发展公司股票上市交易规定调整至《证券法》）C. 健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要完善公司合并、分立和清算制度，在保护债权人合法权益的基础上，为资本重组与流动提供便利D. 完善证券发行、交易和登记结算制度，规范市场秩序明确界定公开发行行为，为打击非法发行行为提供法律依据；为建立多层次资本市场体系留下空间E. 完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量提高发行审核透明度；建立证券发行上市保荐制度；增加上市公司控股股东或实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务的规定和法律责任正确答案：ABC您的回答：ABC您的得分：1.0 (正确) 试题 1 对错题 （1.0 分）问题描述：债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。

A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确) 试题 2 不定项选择题 （1.0 分）问题描述：深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（ ）几个品种A. 1 天B. 3 天C. 2 天D. 7 天正确答案：ABCD您的回答：ABCD您的得分：1.0 (正确) 试题 3 对错题 （1.0 分）问题描述：在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确) 试题 4 对错题 （1.0 分）问题描述：对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价A. 正确B. 错误正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0 (正确) 试题 5 单选题 （1.0 分）问题描述：全国银行间市场买断式回购中，( )负责买断式回购交易的日常监测工作A. 中央结算公司B. 中国人民银行C. 中国银行业监督委员会D. 同业中心正确答案：D您的回答：A您的得分：0.0试题 6 不定项选择题 （1.0 分）问题描述：全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。

A. 到期交付方式B. 首期交易净价C. 到期交易净价D. 回购债券数量正确答案：BCD您的回答：BD您的得分：0.0试题 7 对错题 （1.0 分）问题描述：在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，l 000 元标准券为 1 手A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：B您的得分：0.0试题 8 单选题 （1.0 分）问题描述：上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小( )手，最大( )手A. 1 000，50 000B. 5 000，10 000C. 1 000，10 000D. 500，1 000正确答案：A您的回答：C您的得分：0.0试题 9 单选题 （1.0 分）问题描述：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度A. 权限审批B. 交易权限管理C. 资格认定D. 权限最小化正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0 (正确) 试题 10 对错题 （1.0 分）问题描述：债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。

A. 正确B. 错误正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0试题 1 不定项选择题 （1.0 分）问题描述：全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )A. 各全国性商业银行B. 烟台住房储蓄银行C. 部分符合条件的城市商业银行D. 部分符合条件的农业银行正确答案：ABC您的回答：CD您的得分：0.0试题 2 单选题 （1.0 分）问题描述：上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券( )进行申报A. 到期价(净价)B. 到期现价(净价)C. 到期购回价(全价)D. 到期购回价(净价)正确答案：D您的回答：D您的得分：1.0 (正确) 试题 3 单选题 （1.0 分）问题描述：( )是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素A. 公开报价B. 对话报价C. 格式化询价D. 双边报价正确答案：D您的回答：C您的得分：0.0试题 4 对错题 （1.0 分）问题描述：深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100 元标准券为 l 张。

A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确) 试题 5 单选题 （1.0 分）问题描述：( )是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价A. 公开报价B. 对话报价C. 格式化询价D. 双边报价正确答案：B您的回答：D您的得分：0.0试题 6 对错题 （1.0 分）问题描述：上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：B您的得分：0.0试题 7 对错题 （1.0 分）问题描述：全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确) 试题 8 对错题 （1.0 分）问题描述：买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：B您的得分：0.0试题 9 对错题 （1.0 分）问题描述：全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确) 试题 10 不定项选择题 （1.0 分）问题描述：《全国银行间债券市场交易管理办法》第 34 条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处 3 万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格( )。

A. 擅自从事借券、租券等融券业务B. 擅自交易未经批准上市债券C. 制造并提供虚假资料和交易信息D. 操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格正确答案：ABCD您的回答：ABCD您的得分：1.0 (正确) 试题 1 单选题 （1.0 分）问题描述：深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为( )A. 0.005 元或其整数倍B. 0.001 元或其整数倍C. 0．05 元或其整数倍D. 0．1 元或其整数倍正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0 (正确) 试题 2 不定项选择题 （1.0 分）问题描述：全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交债券交易采用询价交易方式，包括以下( )几个交易步骤A. 自主报价B. 格式化询价C. 累计投票询价D. 确认成交正确答案：ABD您的回答：ABCD您的得分：0.0试题 3 对错题 （1.0 分）问题描述：当日申报转回的债券，当日不可以卖出A. 正确。