南京市工程造价咨询业务档案管理系统手册簿.doc

word前言为了加强行业的咨询档案管理和自律管理，规X工程造价咨询业务档案的收集、归并与保管，提高工程造价咨询业务档案的质量，依据中国建设工程造价管理协会、某某省工程造价管理总站、某某省工程造价管理协会的有关法律、法规和规X性文件，某某市工程造价管理处组织有关单位编制了《某某市工程造价咨询业务档案管理手册》〔以下简称本手册〕本手册结合当前某某省工程造价咨询企业信用评价要求编制本手册的出台将进一步规X某某市工程造价咨询企业业务档案的管理，促进咨询企业技术水平和综合实力的提高本手册的主要内容包括：档案立卷规如此、规X性文件、工程造价咨询质量标准〔概要〕三局部本手册由某某市工程造价管理协会主编，某某捷宏工程咨询某某公司、某某金永诚建设投资管理咨询某某、某某天宏华信工程投资管理咨询某某、某某苏亚金诚工程管理咨询某某参编本手册由某某市工程造价管理协会负责解释，欢迎各单位在实际工作中，与时将相关补充和修改意见反应到某某市工程造价管理协会某某市工程造价管理协会2014年10月工程造价咨询档案立卷规如此工程造价咨询档案是指咨询企业从承受委托、调研、取证、编审、合议、复核、审批到出具报告书全过程中形成的具有查考和保存价值的文件和材料。

工程造价咨询企业完成咨询业务后必须逐项建立档案1．立卷的原如此1．1 遵循工程造价咨询文件材料的形成规律，保持卷内文件材料的系统联系；1．2 正确分析和鉴别文件材料的保存价值；1．3 按委托项目分别立卷；1．4 卷内文件材料应真实、完整，审批和签章手续完备；1．5 卷内文件材料的制作和书写必须规X、清晰，益于长期保存和查阅2．归档材料归档材料主要由咨询成果报告、咨询依据文件、其他文件三局部组成2．1 咨询成果报告主要内容和排列：2．1．1 咨询报告书正本原件(含附件)；附件：〔1〕编制说明〔报告书正文已涵盖如此不再单列〕；〔2〕根据咨询类型提供工程造价估算书、概算书、预算书、工程量清单、标底或招标控制价、建设工程结算书等可存电子文档】2．1．2 签发人签发的报告书底稿；2．1．3 技术文件与工作底稿〔各类分析说明文件、计算书、工料分析表等〕可存电子文档】2．2 咨询依据文件主要内容和排列：2．2．1 委托方提供资料清单(清单应注明委托单位名称与项目名称)〔附样四〕；2．2．2 项目建议或批件〔投资估算编审〕；2．2．3 设计方案与初步设计文件〔设计概算编审〕；2．2．4 工程招标文件〔含工程量清单〕、设计交底纪要与招标答疑〔工程量清单、招标控制价、投标报价与结算编审〕；【存档时，如与造价有关的文件在本企业招标代理档案中已存的，只需在卷内文件目录备注说明并写上存档编号】2．2．5 投标文件、中标通知书、工程承包合同〔与造价有关的重要条款〕、补充协议〔结算编审、造价控制〕；【投标文件可存电子文档】2．2．6 送审工程概算、预算、结〔决〕算书；【可存电子文档，其中盖有单位公章和编制人执业印章与签字的封面存纸质文档】2．2．7 设计变更单、施工签证〔结算编审〕；2．2．8 工程竣工验收凭证〔结算编审〕；2．2．9 甲供材料、设备明细单〔结算、决算编审〕；2．2．10 会议纪要、文函；2．2．11 安全文明施工措施费测定表〔结算审核〕；2．2．12 其他相关材料：各种调查材料、采集数据、取证资料等。

可存电子文档】2．3 其他文件主要内容和排列：2．3．1 工程造价咨询合同或司法鉴定委托书；2．3．2 咨询企业作业计划书或全过程造价咨询实施规划与细如此〔重大项目需存放〕；【可存电子文档】2．3．3 工程造价咨询质量控制流程单〔附样五〕；2．3．4 某某省建设项目工程造价咨询效果评价表500万以上项目提供】〔附样六〕2.4 工程造价咨询档案电子文档格式要求：按单项工程建成文件包，文件包名称应包含时间、项目名称、咨询类型〔类别可根据《工程造价咨询报告书的格式与内容》中规定简写〕，如：20110401省建大厦工程清单编制〔“20110401〞指出具咨询报告书日期、“省建大厦工程〞指咨询项目名称、“清单编制〞指咨询业务类型〕；2.4.2 项目文件包内可分别设定咨询成果报告〔与最终版咨询报告书一致〕、工作过程底稿、咨询依据文件〔电子图纸、图片可存于依据文件〕、其他文件等分项文件包，具体可由各咨询企业自行规X格式，便于企业管理与相关部门检查2.4.3 各咨询企业所存电子包内容需格式统一，规X管理除统一保存在安全硬盘中外，每一项目电子包还应刻录成光盘放在本项目纸质档案内〔在封二上做一纸袋插入〕。

3．案卷的编目3．1 编写案卷页号：正面在页面右下角编写，背面在左下角编写；单面书写的文件材料，空白面不编页号；案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编页号3．2 案卷封面的编制〔附样一〕3．2．1 立卷咨询企业全称3．2．2 咨询业务类别：分为建设项目建议书与项目可行性研究、项目经济评价报告；投资估算、设计概算、施工图预算、工程量清单、工程标底、投标报价、工程结算、工程决算的编制与审核；工程造价鉴定；项目实施阶段造价跟踪控制等3．2．3 案卷标题：指咨询项目的全称3．2．4 时间：指卷内文件材料所属的起止年月3．2．5 保管期限：分为短期〔10年〕、长期〔20年〕、永久三类工程造价咨询档案一般定为短期有特殊要求的可定为长期或永久3．2．6 件、页数：“件〞指卷内文件材料的总件数；“页数〞指卷内文件材料的总页数3．2．7 归档号：可按咨询企业制定的规如此编排，也可按档案立卷年份＋分类代码＋流水号组合成归档号3．2．8 全宗号、目录号、案卷号：指应移交当地政府档案馆保存的档案，由档案馆编排3．3 卷内文件目录〔附样二〕3．3．1 序号：以卷内文件排列先后顺次填写序号3．3．2 文号：文件制发单位的发文字号。

3．3．3 文件制发单位或个人3．3．4 内容：即文件的标题文件没有标题或标题不能说明文件内容的，可自拟标题，但需外加“〈〉〞号3．3．5 日期：文件形成的年、月、日3．3．6 页号：卷内文件所在之页的页码3．3．7 备注：留待对卷内文件变化时作说明之用3．4 卷内备考表〔附样三〕3．4．1 本卷情况说明：填写卷内文件缺损、修改、补充、移出、销毁等情况，由档案管理人员填写3．4．2 立卷人：由立卷者签名3．4．3 检查人：由案卷质量审查者签名3．4．4 立卷时间：指完成立卷的时间4．案卷装订要求4．1 案卷装订排列：案卷封面－卷内文件目录－文件材料－备考表－封底4．2 卷内文件目录、备考表应采用A4规格用纸，封面、封底宜采用120克至150克牛皮纸4．3 单卷厚度超过40mm的，可分卷立卷附样一〔咨询企业名称〕〔咨询业务类别〕〔案卷标题〕自年月至年月保管期限本卷共件页归档号全宗号目录号案卷号附样二：卷内文件目录第页序号文号作者内容日期页号备注附样三备考表本卷情况说明：立卷人:检查人：立卷时间：附样四：委托方提供资料清单第页序号提供资料内容份数是否原件咨询企业签收归还委托方签收日期签收人归还日期接收人附样五工程造价咨询质量控制流程单编号：咨询项目名称咨询类别委托单位合同编号约定作业期年月日至年月日项目负责人专业咨询员某某专业资格某某专业资格1.2.3.4.自校意见专业咨询员1签名〔并盖资格章〕：日期年月日专业咨询员2签名〔并盖资格章〕：日期年月日复核意见项目负责人签名〔并盖资格章〕：日期年月日审核意见技术负责人签名〔并盖资格章〕：日期年月日附样六某某省建设项目工程造价咨询效果评价表咨询企业名称合同编号报告书编号委托单位名称联系人/联系 委托单位地址咨询项目名称咨询类型项目负责人专业咨询员序号评价内容评价意见备注1造价咨询工作计划□优□良□中□差□无2组织机构设置与人员配备□满意□一般□不满意3咨询人员服务态度与专业水平□优□良□中□差4咨询成果报告质量〔咨询成果的合法性、合理性、准确性、公平性〕□优□良□中□差5咨询月报质量〔实施阶段造价咨询填写〕□优□良□中□差6变更与签证核定情况□优□良□中□差7执行相关工作程序和工作制度情况□优□良□中□差8咨询工作进度〔咨询工期是否符合合同约定或国家有关规定〕□满意□一般□不满意9咨询人员的职业道德〔遵循独立、客观、公正的服务宗旨〕□满意□一般□不满意10合同履行情况〔合同中相应条款的履约程度〕□优□良□中□差11咨询服务收费是否符合政府有关规定□满意□一般□不满意12造价咨询达到的实际目标情况□优□良□中□差13对材料设备等采购合同的造价控制情况□优□良□中□差委托人签名：联系：〔盖单位公章〕年月日其他当事人签名：联系：〔盖单位公章〕年月日工程造价咨询报告书格式与内容报告书是咨询企业向委托方出具表达咨询成果的文件。

工程造价咨询企业在完成委托的咨询项目后，应向委托方出具书面咨询报告书咨询报告书主要由“封面〞、“扉页〞、“目录〞、“咨询成果报告〞四局部组成1．报告书封面的内容〔见附样七〕1．1 工程造价咨询报告书；1．2 咨询项目全称；1．3 咨询业务类别：分为建设项目建议书与项目可行性研究、项目经济评价报告；投资估算、设计概算、施工图预算、工程量清单、工程标底、投标报价、工程结算、工程决算的编制与审核;工程造价鉴定；项目实施阶段造价跟踪控制等；1．4 咨询报告日期；1．5 咨询企业全称2．报告书扉页的主要内容〔见附样。