工程变更管理课程论文.doc

摘要土木建筑行业是我国经济建设中的支柱性产业，对我国经济的发展起到巨大的拉动 作用土木建筑项目具有建设周期长、投资额巨大、整体性强、工程建设涉及利益单位 多，工程管理环境复杂等特点建设项目的这些特性就决定了项目建设中工程变更发生 的必然性及影响的复杂性建设项目从投资决策到项目建成竣工收尾交付，通常要经历 一个漫长的过程在这个漫长的过程中，常常会因为某些特殊的原因发生工程变更，而 不规范的工程变更操作又常常导致项目工期延迟和费用超支等，给项目的顺利完成带来 极大的风险，所以项目变更及其风险管理在建设项目管理过程中显得特别的重要然而， 传统的工程变更及其风险管理模式是事后型管理，一般是等变更事件发生后再采取措施 弥补，这一方面会带来巨大的损失，另一方面不能起到很好的效果因此，建设过程中 我们需采用事前主动预防、事中积极控制、事后努力弥补的手段，控制甚至消除项目工 程变更的风险，以在项目建设过程中取得最大的效益关键词】 建设项目；工程变更；风险管理工程变更风险控制研究1绪论1・1选题背景及意义在工程建筑市场中，项目工程变更是无法避免的，这是由工程项目实施的长期性、 复杂性和动态性导致的也可以说任何施工项目，无论准备工作做得多么周全和细致， 都不可能对所有的变更进行预见和涵盖，都会存在一定的风险因素。

项目工程变更的越 多，越会对项目本身及项目工期造成影响，因而项目目标的实现必须有有效的工程变更 控制与管理方法作为保证项目风险管理的主要内容之一是变更管理，成本、进度和质量三大管理目标的实现 在一定程度上有赖于对项目工程变更的管理和控制，因此项目工程变更对项目目标的实 现是灾难性事件，所以要对工程变更进行控制管理1・2国内外相关理论探索在国内，工程变更遇到风险问题时，专家们大多以企业为研究对象，就工程变更管 理活动中的某一细节问题进行深入的研究，譬如：设计阶段工程变更风险管理，招标阶 段工程变更风险管理，施工阶段工程变更风险管理在国外，工程变更风险看做项目管理的一个重要组成部分，在发达国家和地区，工 程变更是由工程师来完成FIDIC对工程变更管理是建立在工程参与各方的和谐关系1.3本文研究思路和方法（1） 文献研究法：针对研究目标，搜集和整理相关资料，通过文献的对比分析研 究事物的内在联系和规律，从而对研究目标有一个正确的认识2） 定性与定量结合法：定性研究是寻找处理问题的途径，而定量研究是将问题 数据化表示并进行统计分析的方法对于一个研究目标，在定量分析研究前，要进行定 性的假设和研究，因此，经常会采用定性与定量相结合的研究方法。

3） 系统分析法：系统分析是把复杂的项目看成系统工程，通过系统目标分析、 系统要素分析、系统环境分析、系统资源分析和系统管理分析，准确地诊断问题，深刻 揭示问题起因，有效地提出解决方案2工程变更及风险控制2. 1项目变更风险的定义建设工程施工合同执行过程中存在大量的工程变更，这些变更既有传统的以工程变 更指令形式产生的工程变更，也包括那些由业主违约或不可抗力等因素而被动发生的工 程变更工程变更对建设工程项目目标的实现有着巨大的影响，往往会导致建设项目投 资失控、工期延误、返工增加、劳动力和机械降效损失另外，工程变更带来的合同争 端、施工索赔及诉讼往往加剧承包商与业主之间的矛盾，并给工程目标的实现带来巨大 的不确定性—既风险科学分析、评价、预防、控制建设项目工程变更风险，建立合理 的工程变更风险预警机制及其应对体系，有助于保证建设工程项目目标的顺利实现2.2项目变更风险的特征工程项目在实施过程中会受许多风险因素的影响，工程项目变更风险是指由于工程 变更导致建设项目投资失控、工期延误、返工增加以及劳动力和机械效率下降损失等， 从而给业主、承包商及工程本身带来的风险，具有以下三种特征:(1) 客观性：工程项目风险来自于各种风险要素的综合作用，其存在是不以人的意 志为转移的，是客观的。

可以说，在整个工程项目生命周期内，无时不在，风险无处不 在我们可以采取管理措施规避、减轻或控制风险，但不可能完全消除风险2) 不确定性：工程项目风险的不确定性具有两个方面的含义:一是指风险事件的发 生的不确定性，这是因为项目外部环境的不断变化以及项目本身的复杂性，再加上人们 对事物的预测能力的有限性，所以人们不可能预先发现全部风险因素，也不可能预知所 有风险事件的发生二是指风险事件发生所造成的损失是不确定的，其对项目目标实现 的影响是人们不能预知的3) 规律性：工程项目风险是由于各种风险因素共同作用的结果，虽然对于某个具 体事件来说，其发生是偶然的，不确定的，但是对于大量的事件来说，仍然具有一定的 统计规律，表现在:①工程项目风险事件的产生具有规律性;②风险造成的损失大小具有 规律性2・3项目变更风险风险因素分析(1) 技术风险：工程技术风险是指由于技术条件的不确定性而引起的工程变更的 可能性技术风险主要表现在工程方案选择、工程勘察、可行性研究、工程设计与施工、 工程监理等过程中,在技术标准选择、安全系数的选取、计算模型的采用以及设计质量 和设计深度等问题上出现偏差而形成的技术变更风险。

2) 自然条件风险：自然条件风险是指由于自然现象等风险因素所形成的风险如 台风、 暴雨、严寒、火灾、洪水、地质灾害等因素都可能给建设工程施工带来影响和 损失3) 经济风险：经济风险是指由社会因素导致的工期延误或工程造价上升的风险 经济风险主要由以下原因导致: 宏观经济形势不利；工程投资硬环境(如通讯、交通、 电力供应条件等)和软环境(政府管理部门工作作风和服务意识等)差；资金筹措困难； 通货膨胀幅度过大；原材料价格(如水泥、钢材等)不正常上涨等4) 政策法规风险：政策法规风险是指由于政府对建筑业产业政策或技术政策的强 制性调整所导致的项目工程变更风险如淘汰不符合环保要求的建材产品和施工机具、 强制推行工程量清单计价等5) 合同条件风险：合同条件风险是指由于合同执行不力或者合同条件制定的不完 善给工程项目带来的变更风险如合同范围界定不清、项目组织管理混乱、计价方式不 合理、成本控制不严、劳动生产率低下和劳动力缺乏、设计图纸供应滞后等均可对合同 管理目标带来不良影响6) 人员素质风险：人员素质风险是指由于工程合同参与各方主要从业人员技术素 质和道德素质的低下给工程施工带来不利影响的可能性如主要设计人员素质低下会导 致工程出现大量的设计错误和遗漏；施工管理人员素质低下会使使工程出现大面积返 工；监理人员素质低下从而导致工程变更频繁发生，工程变更不能及时处理；业主管理 人员素质低下容易导致工程管理失控, 项目各方工作难以协调,致使成本上升、工期延 长等。

2.4项目工程变更风险控制与管理风险控制的四种基本方法是：减轻风险、回避风险、转移风险和接受风险1) 减轻风险：就是要降低风险发生的可能性，或者是减小风险造成的损失，或 者二者兼而有之减轻风险是一种很重要的策略，它可能需要较高的成本，但一般情况 下，采取风险减轻措施所需要的费用要比不采取风险减轻措施所导致的损失要小2）回避风险：如果某些工程项目的实施将要面临巨大的威胁，而项目小组又没 有别的办法预防、控制风险，保险公司也拒绝给予承保这时工程项目双方就应当考虑 是否应该放弃该工程项目，从而避免产生巨大的财产损失和人员伤亡回避风险包括以 下形式：主动预防风险和完全放弃主动预防风险是首先查清风险的来源，然后将风险 的来源彻底消除 完全放弃则是一种最彻底的风险应对技术，但这种形式有时也带来 了一些消极的影响因为放弃风险，也意味着放弃了机会，意味着消极的工作态度，一 味的放弃对组织今后的发展会产生不利影响3）转移风险：也称为分担风险， 采取转移风险的目的不是降低风险发生概率和 后果，而是借用一定的方法，将一部分风险损失转嫁给项目的第三方转移风险可以分 为财务性风险转移和非财务性风险转移，方式主要包括：出售、发包、保险、担保、开 脱责任合同等。

4）接受风险：也称为风险自留，是指项目团队自愿承担风险带来的所有后果 接受风险有主动接受和被动接受之分主动接受是指风险发生时，启动相应的风险应急 机制；被动接受是指风险发生时，不采取任何应对措施，只是选择一个风险损失最小的 方案采用接受风险应该注意以下问题：设计变更风险控制与管理按照FIDIC （国际咨询工程师联合会）施工合同条件约定，在颁发工程接收证书前的 任何时间,工程师可通过发布指示或要求承包商提交建议书的方式提出变更设计变更 无论由哪方提出，均应通过监理单位会同建设、设计、施工等各方共同协商，经确认后由 设计单位发出相应图纸或说明， 再由监理单位办理签发手续， 下发到施工单位实施否则， 任何人员无权擅自变更设计本文认为加强设计变更管理应做好以下几方面的工作:（1） 加强项目管理理论学习，加强相关政策法规学习，提高工作人员的业务水平2） 做好设计方案的设计、比较及选择工作，降低变更发生的概率3） 严格遵守设计过程的校审程序4） 做好施工阶段设计交底工作和图纸会审工作5) 对设计变更依据进行严格审查、确保变更是必要的6) 早审查、早发现和早变更2.4. 2项目工程招标阶段工程变更风险的控制与管理[6](1) 建设项目最高限价的合理设置我国《招标投标法》规定工程项目的招标必须是公平竞争，合理低价中标，且不低 于成本价。

低价中标在国际建筑市场招标中已存在多年，它是以设计施工总承包为基本 前提，通过优化设计和技术创新，使设计施工方案更为合理、更为优化，进而有效降低 工程成本而形成的合理低价只有在实施了设计施工总承包的情况下才会出现真正意义 上的“低价中标”，这样的中标价才是最合理的但就我国目前的建设环境来说，具有 完全意义上的、具有强大的管理能力的设计施工总承包单位并不多见，所以“低价中标” 在中国目前环境下没有普遍意义如果要防止以后出现大量的设计变更，就一定要在 工程项目招标阶段合理应用限额设计，合理确定工程预算的最高限价——标底这对于 大型工程建设项目风险的控制和管理尤其重要2) 明确建设范围，防止因项目范围界定不清引起工程变更工程合同范围是指合同所包含的工程范围，以及围绕合同施工范围进行施工作业而 形成的相关工作及责任范围合同范围界定就是工程委托方与承包方在合同中应明确完 成项目目标所必须完成的所有的、而且是最少工作任务，即哪些工作任务必须在项目合 同范畴内，哪些工作不能在合同范畴内合同范围界定就是根据工程项目合同所定义的 工作任务和责任范围，定义工程项目所必须完成的最少的工作和应该履行的责义务项 目范围界定不清晰，很容易引起项目范围的变更，从而给工程项目带来成本增加，风险 增加，给项目目标的顺利实现带来极大的危害。

3) 工量清单设置有问题，出现错误引起的工程变更 工程清单计价是国际上普遍采用的工程招投标方式，已有上百年的历史，规章制度完善成熟我国从2003年7月1日起已正式实施“工程量清单计价”工程量清单使各 投标方站在同一平台上，避免了传统的量价分离，对图纸理解不一，导致计算出的工程 量不同等弊病对于发包单位来说，工程量清单是招标文件的重要组成部分，招标单位 必须尽量编制出准确的工程量清单，防止其出现错误而引起工程变更4）在合同中明确工程变更的管理条款在编制合同条款时，应注重有关风险和责任的约定，将建设项目施工管理融入合同 条款中，尽量将风险量化，责任明确，公正地维护双方的利益主要重视以下几类条款: 程序性条款，工程计量条款程序性条款目的在于规范工程价款结算依据的形成，预防 不必要的纠纷程序性条款贯穿于合同行为始终 工程计量条款注重计算方法的约定 计量方法一般按工程部位。