东北农业大学22春《证券投资学》综合作业一答案参考69.docx

东北农业大学22春《证券投资学》综合作业一答案参考1. 按证券进入市场的顺序，证券市场可分为( )A.发行市场B.交易市场C.股票市场D.债券市场参考答案：AB2. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表 )A.错误B.正确参考答案：A3. 技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为有哪些表现?( )A.证券的市场价格B.成交量C.价和量的变化关系D.完成价量变化所需要的时间参考答案：ABCD4. 红三兵走势是：____A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C5. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系 )T.对F.错参考答案：T6. H股的发行方式是( )加“国际配售”A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D7. 对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会参考答案：C8. 在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是____A.外汇储备B.黄金储备C.特别提款权D.IMF的储备头寸参考答案：A9. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

)T.对F.错参考答案：T10. 下列关于资本市场线的表述，错误的是( )A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合参考答案：C11. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎参考答案：B12. 场外交易市场是按( )方式决定证券交易价格的A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价参考答案：C13. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的 )T.对F.错参考答案：T14. 系统性风险可以通过证券组合消除 )A.错误B.正确参考答案：A15. 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是( )A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除参考答案：C16. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )。

A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B17. EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元 )A.正确B.错误参考答案：A18. 有效集(有效边界)指( )A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界参考答案：B19. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A20. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A21. 套利定价理论的创始人是( )A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫·罗斯参考答案：D22. 假定证券的收益率由单因素模型决定现有一个由N种证券构成的套利组合，第i种证券的投资比重为x1，第i种证券的期望收益率为Eri，第i种证券对因素变化的敏感性指标为6i那么这个套利证券组合具有的特征包括( )A.x1+x2+…+xn=1B.x1+x2+…+xn=0C.x1b1+x2b2+…+xnbn=0D.b1+b2+…+bn=0E.x1E1+x2E2+…+xnEn>0参考答案：BCE23. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现。

)A.正确B.错误参考答案：B24. 企业有下列( )行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC25. 风险企业是风险运营活动的主体 )A.正确B.错误参考答案：A26. 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B27. 证券公司的客户招揽包括( )等环节A.确定目标市场B.选择营销渠道C.建立客户关系D.客户促成参考答案：ABCD28. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利 )T.对F.错参考答案：T29. 无差异曲线(名词解释)参考答案：用来表示消费者偏好相同的两种商品数量的各种组合的曲线。

30. 下列各项中，不属于心里账户效应的是( )A.赌场资金效应B.晕轮效应C.沉没成本效应D.成本与损失的不等价参考答案：B31. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元A.26400B.60000C.45600D.40800参考答案：D32. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 )T.对F.错参考答案：T33. 按道琼斯分类法，大多数股票被分为( )A.制造业、建筑业、邮电通信业B.制造业、交通运输业、工商服务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业参考答案：D34. 财政政策的种类大致呵以分为( )A.扩张性B.紧缩性C.中性D.弹性E.偏松参考答案：ABC35. 金融期货(名词解释)参考答案：是指交易双方就在将来的约定时间按当前约定的价格买卖一定数量的某种金融资产或金融指标的合约。

36. 证券投资分析的三个规律是( )A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD37. 下列关于年金的说法中，正确的是( )A.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案：A38. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 )T.对F.错参考答案：T39. 下列关于债券定价因素的叙述中，错误的是( )A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率参考答案：D40. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B41. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。

A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B42. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( )Ⅰ、公用事业费用Ⅱ、房地产投资贷款Ⅲ、医药费用Ⅳ、教育贷款A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ参考答案：D43. 下列关于道氏理论说法，正确的是( )A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义参考答案：A44. 操作性风险属于非系统风险 )T.对F.错参考答案：T45. 财务报表分析法中的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法参考答案：D46. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大 )T.对F.错参考答案：F47. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是____A.MACDB.RSIC.BIASD.PSY参考答案：D48. 在强式有效市场中，证券组合的管理者获得的期望收益率是____A.资本收益率B.市场平均收益率C.无风险利率D.零参考答案：B49. 《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万元。

A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C50. 债券的收益率曲线(名词解释)参考答案：债券的收益率曲线是指反映债券的收益率随到期期限变化的曲线51. 可转债“债转股”的申报方向为买入 )A.正确B.错误参考答案：B52. 按照流动性偏好理论，债券的期限越长，债券的流动性溢价越大 )T.对F.错参考答案：T53. 反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动 )T.。