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一月证券从业资格《证券交易》基础试卷含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）1、证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议书》D、《客户交易结算资金第三方存管协议书》【参考答案】：D2、在我国，股票账户可以买卖的对象有（）A、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D【解析】股票账户（不加说明一般只指A股账户）是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可买卖普通股票、债券和证券投资基金3、证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范见教材第四章第二节，P1024、法人开立证券账户不需要提供的证明资料有（）A、有效的法人注册登记证明B、营业执照复印件C、法定代表人的证明书及近期免冠照片D、法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及被授权人的有效身份证件，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书【参考答案】：C5、下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（）。

A、证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告B、证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告C、证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况D、检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料【参考答案】：B【解析】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告；②信息披露证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息；③检查制度证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：第一，询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明第二，进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。

第三，查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存第四，检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料故B项叙述错误6、关于清算与交收，说法错误的是（）A、从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B、清算和交收两个过程统称为“结算”C、正确的清算结果能保证交收顺利进行D、清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移参考答案】：A【解析】从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成7、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价【参考答案】：A8、证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备A、中国证监会B、证券公司住所地证监局C、证券公司所在省证监局D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点见教材第六章第一节，P1839、（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：C【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则见教材第九章第一节，P270。

10、证券公司自营业务的执行机构是（）A、监事会B、理事会C、董事会D、自营业务部门【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求见教材第六章第二节，P18511、中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系A、《证券公司管理暂行办法》B、《证券登记规则》C、《证券登记结算管理办法》D、《证券持有人名册服务业务指引》【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施见教材第十章第五节，P30012、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定见教材第三章第一节，P6113、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动A、交易价格B、供求关系C、市场秩序D、交易数量【参考答案】：B14、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明A、2B、3C、1D、4【参考答案】：C【解析】C申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过1年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

15、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元，净资本不得低于人民币（）元A、5亿5千万B、5亿1千万C、1亿5千万D、1亿1千万【参考答案】：C【解析】只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元故C选项正确16、下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）A、投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B、客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C、将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D、在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用【参考答案】：B【解析】客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金，也可以用有价证券充抵)，同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。

17、某国债的面值为100元，票面利率为5%起息是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（）天A、151B、152C、153D、154【参考答案】：C18、深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币A、基金交易B、A股交易C、债券买断式交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容见教材第二章第三节，P3319、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）A、集中交收B、分级交收C、集中证券交收D、统一交收【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容见教材第十章第四节，P29620、定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项见教材第七章第三节，P20721、债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件A、成交通知单B、成交件C、成交确认单D、成交协议书【参考答案】：A【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则见教材第九章第一节，P270。

22、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（）A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款【参考答案】：C【解析】中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过23、根据深圳证券交易所的规定，（）收市后在册的股东享受分红派息权利A、股权登记日B、除权日C、除息日D、上市日【参考答案】：A24、证券交易所是有组织的市场，又称（）A、柜台交易市场B、场外交易市场C、场内交易市场D、银行间交易市场【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义见教材第一章第一节，P825、根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（）A、公开、公正、公平B、公司优先C、公开透明D、公平原则【参考答案】：C26、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】熟悉回转交易制度见教材第三章第一节，P5527、首次公开发行股票的询价制度自（）起施行A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19D、2006年5月20日【参考答案】：B【解析】B。

2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度C项2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；D项2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》28、关于连续竞价说法错误的是（）A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价，而非上海证券交易所29、证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程这种方式称为（）A、次日交割、交收B、例行日交割、交收C、特约日交割、交收D、当日交割、交收【参考答案】：D30、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的A、交易清算系统B、交易系统C、各证券公司D、各银行【参考答案】：A【解析】我国上市公司的分红派息，主要是通过交易清算系统进行。

31、全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）A、20%，20%B、200%，20%C、20%，200%D、200%，200%【参考答案】：C【解析】全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的200%32、证券公司从事证券经纪业务可以（）A、客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B、提供虚假、误导性信息。