WW39航运公司安全管理体系审核发证规则.docx

航运公司安全管理体系审核发证规则（生效日期： 2001年 10月 8 日）第一章 总则第一条 为保证 《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》 （以下简称 《国际安全管理规则》 ）和《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》 （以下简称 《国内安全管理规则》 ） 的实施， 规定公司和船舶申请审核发证的条件， 规范航运公司及相关船舶安全管理体系的审核发证行为，明确审核方和被审核方的权利、责任和义务，制定本规则第二条 本规则适用于依据 《国际安全管理规则》 或《国内安全管理规则》 对其适用的船舶及公司进行的审核发证及其管理活动第三条 中华人民共和国海事局是实施本规则的主管机关中华人民共和国海事局及其指定的海事机构、 授权或认可的其他机构为审核发证机构， 按照主管机关确定的审核发证权限范围开展相应的审核发证工作第四条 实施安全管理体系审核的人员必须持有主管机关认可的审核员证书第五条 安全管理体系的审核， 包括公司审核和船舶审核， 由审核发证机构按照 《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》以及本规则的规定组织实施第六条 审核发证机构分别对公司和船舶实施以下审核：（一）初次审核；（二）年度审核（公司） ；（三）中间审核（船舶） ；（四）换证审核；（五）跟踪审核（公司） ；（六）附加审核（公司） ；（七）临时审核。

公司初次审核和换证审核可分为预审和正式审核两个阶段第二章 公司审核发证第七条 申请审核的公司应向主管机关指定的审核发证机构或其委托受理申请的机构提交申请材料第一节 初次审核和发证第八条 申请初次审核的公司应具备以下条件：（一）具有独立法人资格；（二）已建立文件化的安全管理体系；（三）安全管理体系已在公司岸上及相关船种的至少 1 艘船上运行 3 个月第九条 初次审核申请应附送以下材料：（一）安全管理手册；（二）安全管理体系文件清单；（三）安全管理体系有效性评价报告或管理复查报告如申请审核的公司是船舶管理公司而不是船舶所有人， 还应附送符合本规则第七十四条规定要求的船舶管理协议第十条 审核发证机构或其委托受理申请的机构收到初次审核申请及所附材料后， 应立即进行申请材料审查，以判断：（一）公司是否属于本机构管辖范围；（二）公司是否符合申请条件；（三）申请材料是否齐全；（四）安全管理手册是否已全面阐述公司如何实施安全管理体系；（五）安全管理体系是否可能符合《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》的要求申请材料审查未通过的，公司应补充、修改或重新提交申请第十一条 申请材料审查通过后，审核发证机构应指派审核组对公司安全管理体系进行预审。

审核内容包括：（一） 安全管理体系文件对 《国际安全管理规则》 或《国内安全管理规则》 的各项要求的覆盖程度；（二） 安全管理体系文件与 《国际安全管理规则》 或《国内安全管理规则》 的符合性 公司应向审核组提供充分满足审核需要的安全管理体系文件及相关材料 预审未通过的， 公司应在采取纠正措施后重新申请初次审核第十二条 预审通过的， 审核组应与公司商定正式审核时间并实施正式审核 审核内容包括：（一）安全管理体系文件，以预审中发现问题的纠正情况为重点；（二）公司岸上充分实施安全管理体系的客观证据；（三）安全管理体系适用的每个船种至少 1 艘船舶充分实施安全管理体系的客观证据；（四）安全管理体系实现公司安全和防止污染目标的有效性第十三条 通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意发证的， 审核发证机构将向该公司签发“符合证明”公司初次审核中已通过审核的船舶，不再安排初次审核，直接签发“安全管理证书” 第十四条 未通过审核组的审核或经审核发证机构审定不同意发证的， 公司应采取纠正措施并在 3 个月后重新申请初次审核第十五条 “符合证明”只对通过初次审核的船种有效， 有效期为 5年， 其有效性服从于年度审核。

第十六条 “符合证明”因故被收回或失效的，公司在 6个月后可重新申请初次审核第二节 年度审核和签注第十七条 年度审核申请应在“符合证明”周年日之前 3 个半月内提出第十八条 年度审核申请应附送以下材料：（一）上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明；（二）上次审核以来公司实施的安全管理体系有效性评价或管理复查的报告上款第一项中对安全管理体系所做的组织机构、 文件改版等重大修改应随时报所在地海事机构和审核发证机构备案第十九条 审核发证机构收到年度审核申请及所附材料后， 应指派审核组对公司安全管理体系实施年度审核审核内容包括：（一） 上次审核后对安全管理体系采取的纠正或修改与 《国际安全管理规则》 或《国内安全管理规则》的符合性；（二）公司船、岸保持实施安全管理体系的客观证据；（三）安全管理体系运行的有效性年度审核不要求对每个船种均安排代表船审核， 但 4 次年度审核中对代表船的审核要全面覆盖公司“符合证明”适用的所有船种如果公司有 1 个以上负责船舶安全营运和防止污染的岸上管理机构， 年度审核不要求对每个岸上管理机构均安排审核，但 4 次年度审核要全面覆盖公司所有的岸上管理机构第二十条 通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意签注的， 审核发证机构向公司签发“符合证明年度审核签注”。

第二十一条 年度审核和签注应在“符合证明”周年日前或后 3 个月内完成第二十二条 获得“符合证明年度审核签注”的公司，对审核中发现的不符合规定的情况，应按审核组的要求进行纠正 如需要， 审核发证机构可为此按照本章第四节的规定实施跟踪审核第三节 换证审核和发证第二十三条 换证审核申请应在“符合证明”有效期届满之日提前 3 至 6 个月提出第二十四条 换证审核申请应附送以下材料：（一）最新版的安全管理手册；（二）对原安全管理体系的修改说明（如有） ；（三）安全管理体系文件清单；（四）最新的安全管理体系有效性评价报告或管理复查报告；（五）船舶管理协议（如管理其它公司所属的船舶） 第二十五条 换证审核的内容、范围和方法适用本章第一节的有关规定第二十六条 通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意换证的， 审核发证机构将向公司重新签发“符合证明”未通过审核组的审核或经审核发证机构审定不同意换证的， 公司可在 6个月后再次申请初次审核第二十七条 换证审核和发证应在现有“符合证明”有效期届满前完成第二十八条 重新取得“符合证明”的公司， 对审核中发现的不符合规定的情况， 应按审核组的要求进行纠正如需要，审核发证机构可为此按照本章第四节的规定实施跟踪审核。

第四节 跟踪审核第二十九条 在年度审核或换证审核中发现公司安全管理体系及其运行存在下列问题的， 审核发证机构应安排并通知公司对其在相应审核的 6个月后实施跟踪审核：（一）有严重不符合规定的情况；（二） 有大量一般不符合规定的情况且审核发证机构认为已严重影响到安全管理体系运行的 有效性第三十条 对实施跟踪审核的公司，审核发证机构仍予以“符合证明”年度签注或换发证 书，但其有效性服从于跟踪审核的结论第三十一条被决定实施跟踪审核的公司应当在指定的期限内提交跟踪审核申请审核发证机构收到跟踪审核申请后应指派审核组对公司实施跟踪审核审核的内容包括：（一）公司在指定的期限内对不符合规定的情况实施纠正措施的客观证据；（二）采取纠正措施后，安全管理体系运行的有效性第三十二条通过审核组的审核并经审核发证机构审定同间审核结论的，维持“符合证 明”的有效性;公司未在指定的期限内提交跟踪审核申请或者跟踪审核结果表明公司对不符合规 定的情况未能采取有效措施予以纠正的，审核发证机构将收回“符合证明”第五节附加审核第三十三条有下列情况之一，审核发证机构可以对持有“符合证明”的公司适时实施附 加审核：（一）公司发生重大事故；（二）公司连续发生事故；（三）公司所管理的船舶在船旗国或港口国监督检查中连续被滞留；（四）直接利害关系人举报公司安全管理体系存在重大问题；（五）公司发生其他可能影响其安全管理体系运行有效性的重大事件。

第三十四条 附加审核由审核发证机构决定并指派审核组实施附加审核的范围应覆盖引发 审核的原因及可能影响公司安全管理体系与《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》符合 性及其运行有效性的所有相关方面如发现有严重不符合规定的情况，可扩大审核范围，直至实 施全面审核第三十五条通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意审核结论的维持“符合证明” 的有效性对审核中发现的不符合规定的情况的处理，适用本章关于年度审核和换证审核的相关 规定第三十六条 拒不接受附加审核的公司，审核发证机构将对其“符合证明”作为失效处理第六节临时审核和发证第三十七条 申请临时审核的公司应具备以下条件：（一）具有独立法人资格；（二）已建立文件化的安全管理体系；（三） 公司已就 6 个月内实施满足 《国际安全管理规则》 或《国内安全管理规则》 全部要求的安全管理体系做出计划安排第三十八条 临时审核申请应附送以下材料：（一）安全管理手册；（二）安全管理体系文件清单；（三） 6个月内实施满足《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》全部要求的安全管理体系的计划如申请审核的公司是船舶管理公司而不是船舶所有人， 还应附送符合本规则第七十四条规定要求的船舶管理协议。

第三十九条 审核发证机构或其委托受理申请的机构收到临时审核申请及所附材料后， 应立即进行申请材料审查，以判断：（一）公司是否属于本机构管辖范围；（二）公司是否符合申请条件；（三）申请材料是否齐全；（四）安全管理手册是否已全面阐述公司如何实施安全管理体系申请材料审查未通过的，公司应补充、修改或重新提交申请第四十条 申请材料审查通过后， 审核发证机构应指派审核组实施临时审核 审核的内容包括：（一）安全管理体系文件与《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》有关要求的符合性；（二） 6 个月内实施满足《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》全部要求的可能性第四十一条 通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意发证的， 审核发证机构将向公司签发有效期为 6 至 12 个月的“临时符合证明”未通过审核组的审核或经审核发证机构审定不同意发证的， 公司可在采取纠正措施后重新申请临时审核第四十二条 公司在“临时符合证明”有效期内未申请初次审核并取得“符合证明”的，不得再次申请临时审核第三章 船舶审核发证第四十三条 申请船舶审核的公司应根据船舶的种类及航区情况， 向有相应审核发证权的审核发证机构或其委托受理申请的机构提交申请材料， 同时抄送船籍港船舶登记机关。

未选择向签发公司“符合证明”的审核发证机构提交船舶审核申请的，还应向其抄送申请材料第一节 初次审核和发证第四十四条 申请初次审核的船舶应具备以下条件：（一）公司已取得适用于该船种的有效的“符合证明” ；（二）船舶已配备有关的安全管理体系文件；（三）安全管理体系已在本船运行至少 3 个月第四十五条 船舶初次审核申请应附送以下材料：（一）与该船有关的安全管理体系文件清单；（二）安全管理体系在船上运行以来的有效性评价或管理复查的报告第四十六条 审核发证机构或期委托受理申请的机构收到船舶初次审核申请及所附材料后，应立即进行申请材料审查，以判断：（一）船舶是否属。