公选课-国家竞争优势理论.ppt

一、国家竞争优势理论的产生 二、国家竞争优势理论基本思想 三、国家竞争优势理论钻石模型 四、国家经济发展的三个阶段 五、国家竞争理论优缺点 六、国家竞争理论继承与发展国家竞争优势理论一、国家竞争优势理论的产生 （一）国家竞争优势理论产生的背景1、20世纪70年代，日本赶超美国经济，提高美国国家竞争力举国关注1983年 里根成立国家竞争力委员会，波特是其中一员，负责产业竞争力研究1991年提 交《国家竞争优势》报告2、哈佛商学院浓厚的管理学传统以往理论主要从经济学、成本角度，认为 一国只要遵循比较成本原则参与国际分工就可获利，各国利益是一致的，强调市 场看不见手的作用波特认为各国、企业之间存在利益冲突，不完全竞争下各国 应致力于国际竞争力的提高，以获取更多利益，从管理学角度强调看得见手的作 用在国际经济和贸易中，为什么有的国家能成功，而有的国家却会失败？为什么德国和美国在化学工业占尽优势？从国家资源角度论述国际经济贸易的heckscher——ohlin理论无法圆满回答这 些问题，比较优势理论也只能给出部分的解释按照比较优势理论，瑞典在精密 仪器设备和化学药品生产和出口领域独领风骚，是由于它在这些行业中最有效地 应用了它拥有的资源。

这固然正确，但却依然无法解释为何瑞士能够在该行业比 英国、德国或西班牙有更高的生产力竞争优势理论的产生是以美国国际经济地位的变化为背景的20世纪80年代以来，经济全球化和第三次技术革命的步伐加快，美国的竞争力已无法在国际上保持 绝对的竞争优势，面临来自日本和西欧的强大竞争压力，世界各国需要解决的迫切 问题是：如何在日益激烈竞争中保持持续的国际竞争力在这种情况下，怎样才能保持昔日的竞争优势，必然成为美国朝野都关注的问题 ，波特的理论正是适应这一客观要求应运而生的1990年，哈佛大学商学院战略管 理研究室的迈克尔·波特（michael porter）出版了他的《国家竞争优势》一书，书 中提出的“国家竞争优势”理论（也称波特菱形理论），便是这一时期国际贸易理论 中的最新成果波特的《国家竞争优势》一书及其中的理论是他与同事对遍布10个 国家的100个行业进行研究后的成果 （二）国家竞争优势理论产生的逻辑起点国家竞争优势理论的逻辑起点应当是绝对优势理论国家优势理论最早源于亚当·斯密 的绝对优势论或称绝对成本论该理论认为每个国家均有其绝对有利的适合某些特定产品 生产的条件，如果各国都按照其绝对有利的生产条件去进行专业化生产并彼此交换产品， 那么它们就能有效地利用各自的资源、劳动力和资本，从而有效地提高生产效率，增加贸 易各国的物质财富和社会福利。

实际上这也是竞争，不过这是一种低层次自然禀赋差异的 竞争罢了斯密理论固然正确，但有一个前提条件是各国都存在有别于别国的自然禀赋，或后天 的有利生产条件，即一个国家在某种产品的生产上有绝对优势如果一个国家在任何商品 生产上都没有绝对优势，那么这个国家是否可以参加国际分工呢？ 大卫·李嘉图的比较成本论解决了这一问题根据斯密的观点，一个国家输出的商品 一定是生产上具有绝对优势，生产成本绝对低于他国的商品，大卫·李嘉图进一步发展了 这一观点，他认为一个国家不应该生产各种商品，而应集中生产那些利益较大或不利较小 的商品，然后通过国际贸易，出口在生产率方面具有比较优势的商品，进口在生产率方面 具有比较劣势的商品，在资本和劳动力不变的情况下，增加生产总量提高社会福利水平 这就是比较优势论 比较优势论成功地解决了绝对优势论所无法回答的问题，但到底什么原因造成了各国 在生产不同产品上的比较成本差别呢？在这方面，H—O要素禀赋理论作出了合理的解释 根据该理论，在不同国家同种产品的生产函数相同的条件下，比较优势产生的根源在于 各国生产要素相对禀赋的不同，以及不同商品生产在要素使用密集型式上的差别因此， 各国应当生产出口那些密集使用本国相对充裕生产要素的产品，而进口那些密集使用本国 相对稀缺要素的产品。

上述理论在解释现实中的某些贸易形态上相当成功，并在较长时期内构成了国际分工与贸易理论的主流，但它们终究只是粗略考察供给因素对国际贸易的影响，忽略了需求因素 对国际贸易的影响此外，国际贸易已经渐渐向着要素禀赋、收入水平相近的国家间的贸 易发展，收入越高的国家之间，其相同产业中相似产品的“产业内贸易”越发达，这无疑构 成了对要素禀赋理论的挑战 在这种背景下，二战后的西方国际贸易理论出现了多元化的趋势，涌现了诸如新要素贸易理论、收入偏好理论、产品生命周期理论、产业内贸易理论等各具特色的解释框架，大 大深化了人们对国际分工、贸易和竞争的理解但由于它们只是对贸易现实的某一方面进 行的解释，又各有自己的特殊假设，相互之间以及与传统比较优势理论间尚未建立起有机 的联系，所以还存在着相当的局限性贸易实践的发展，呼唤着更具统一性和说服力的国 际贸易理论的出现美国哈佛商学院的迈克尔·波特（Michael Porter）1990 年出版了《 国家竞争优势》一书，书中提出的“国家竞争优势”理论（也称“波特菱形理论”），发展了传统比较优势理论，实现了从比较优势到竞争优势的飞跃二、国家竞争优势理论基本思想一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的竞 争优势。

一个国家的兴衰其根本原因在于能否在国际市场上取得竞争优势，竞争优势形成 的关键在于能否使主导产业具有优势，优势产业的建立有赖于生产率的提高，提高生产率 的源泉在于企业是否具有创新机制传统的以H-O理论为代表的国际贸易理论基本上是一个静态的理论体系，缺乏动态眼 光分析各国资源禀赋和比较优势为了克服传统国际贸易理论的缺陷，一些经济学家开始 在H-O理论的框架之外寻求新的贸易理论和贸易政策选择，目前在这方面最有影响的理论 是国家竞争优势理论波特认为，一国的贸易优势并不象传统的国际贸易理论宣称的那样简单地决定于一国的 自然资源、劳动力、利率、汇率，而是在很大程度上决定于一国的产业创新和升级的能力 由于当代的国际竞争更多地依赖于知识的创造和吸收，竞争优势的形成和发展已经日益 超出单个企业或行业的范围，成为一个经济体内部各种因素综合作用的结果，一国的价值 观、文化、经济结构和历史都成为竞争优势产生的来源三、国家竞争优势理论钻石模型生产率是国家竞争优势的基础，它根植于一国和地区的竞争环境，而一国的竞争环境 则产生于某一框架，这一框架在结构上如同一枚四个基本面所构成的钻石，因而通常被称 为钻石理论波特的钻石模型生产要素是指一个国家在特定的产业竞争中有关生产方面的表现，包括土地、自然资源、人力资源 、资本资源、知识资源和基础设施等。

A.基本要素与高级要素基本要素：一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素，如自然资 源、地理位置、气候、非熟练或半熟练劳动力等 高级要素：经过长期投资和培育才能创造出的要素，如现代化的基础 设施，高素质的人力资源或高新技术等B.特殊要素与通用要素特殊要素：指不常见但在生产中起重要作用的要素 通用要素：指普通的要素 如外语人才中学英语的人才为普通要素，学西班牙语的人才可认为是 特殊要素一）取得竞争优势的基本因素 1.要素条件:分为基本（或初级）要素、高级要素；特殊（或专门）要素和通用 （或一般）要素C.高级要素与特殊要素的数量和质量 决定了这个国家的竞争力D.一国的产业要素要在国际竞争中保持 优势地位，就必须进行要素创造国家需要不断地进行要素的开发和创造， 克服要素上的劣势对于竞争优势所产生的 不利影响，保持竞争优势地位随着世界贸易结构越来越转向以制成品 为主，以及基本要素的普遍可供性，一 个国家基本要素的重要性正在日渐下降 ，高级要素的重要性与日俱增,高级要素 的优势是企业国际竞争力的一个持续而 可靠的来源一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或独特的高 质量要素禀赋，该国的公司就有可能在该产业获得竞争优势。

比如： 1、新加坡处于日本和中东之间的重要贸易航道上，从而使它成轮船修理中心 ；2、瑞士人在不同的语言和文化方面的优势（瑞士有德语地区、法语地区和 意大利语地区），从而使它在国际金融、贸易等方面十分成功举例——荷兰的花卉业阿尔斯梅尔——世界上最大的花卉市场荷兰国花——郁金香 荷兰的花卉业饮誉全球，成为荷兰重要的收入来源之一 每年鲜切花、花卉球茎、观赏树木和植物出口总值达 60亿美元，其中鲜切花为35亿美元荷兰花卉业的成功是由诸多因素决定的悠久的生产历史、 完善的花卉栽培教育、推广和研究，极大地提高了花农的技 术水平；不断的科学研究使荷兰的花卉业经常开发出新技术 和新产品；在荷兰，所有的花卉生产者都可以直接获得最优 秀的繁育材料；在生产链中，高效检验服务和质量控制系统 确保了花卉生产的最佳质量；完善的基础设施和配套服务以 及成功的配送系统使花卉种植者走向专业化生产，形成良好 的经济效益 2.需求条件企业依本国需要建立起来的生产方式、组织结构、营销策略是否有利于企业进行国际竞 争，是企业能否具有国际竞争力的重要影响因素国内市场的三个特征对国际竞争优势有十分重要的影响，细分的市场结构、老练和挑剔 的买主以及前瞻性的买方需求。

当然独立的买主数量、需求的增长速度、需求的规模以及 市场饱和的时间也会对一国企业的竞争优势产生影响需求条件对国家竞争优势有三个方面的作用：（1）老练挑剔的买主可促进产品高标准的建立买方的高质量要求会使国内公司感到买方压力，促使其改进产品 质量、性能和服务如果买方是公司，则可能与生产公司合作开发新产品波特认为，由于国内买方与公司在地理 、文化上的接近，他们最容易使公司嗅到最新的、最高层次的需求，并在买方压力下比国外竞争者更快创新，提供 更先进的产品，并确立产品质量、性能和服务方面的高标准，从而赢得竞争优势，形成生产和消费的良性循环，相 反，买方要求越低，越容易使厂商安于现状，产品质量，服务提高得越慢因此，买方市场的培育是获取国家竞争 优势的重要途径2）前瞻性的买方需求可使国内公司在国际竞争中取得领先地位如果一国的买方需求比其他国 家领先，则能使公司率先意识到新的国际市场需求的到来，积极从事产品创新，并使公司自身不断升级换代同时 ，国内领先的需求还会使公司的新产品更容易在国内找到市场，使公司的新产品和公司得到发展的机会 （3）国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响国内需求增长迅速可以鼓励公司更快采用新技术， 扩大生产规模，从而获得规模效益。

众多独立的买主可以为公司提供更多的需求信息，实行多元化生产，减少公司 的风险若国内需求增长缓慢，国内市场较快达到饱和，则会迫使公司提前向海外扩张，占领国际市场波特认为认为 ，国内需求的重要性是外国的需求取代不了的这这除了以上三个原因外，还有产品的开发、试验和批准人员基本在国内，公司对国内需求压力比对国外需求的压力 感觉更强烈；公司经理的自尊心和荣誉感迫使其满足国内需求因此，来自国内需求的信 息常常在公司决策中占支配地位，一件产产品的设计设计 几乎总总是反映国内需求的举例——日本的家电业日本家庭因为地狭人稠，所以 ，日本的家电都朝小型、可携 带的方向发展正是因为日本 国内市场拥有一群最挑剔的消 费者，这使得日本拥有全球最 精致、最高价值的家电产业3.相关产业和支持性产业一个国家的产业要想获得持久的竞争优势，就必须在国内具有在国际上有竞争能力的供应产业和相关产业其重要性不仅在于它们能以最有效的方式及早的、迅速的为国内企业 提供最低成本的投入品，而且它们与主导产业在空间分布上的临近，将有利于它们之间的 信息传递和技术交流，从而有力促进企业的科技创新，形成良性互动的“产业集群”1、相关和支持性产业, 它是指与某个产业相关联的上游产业和互补性产业。

相关产业是指因共用某些技术、共 享同样的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业相关产业对某一产业的促进表现在： 1）促进有关产业的创新（相关产业一旦。