国际贸易_非关税措施.ppt

InternationalTrade第6章 非关税措施Date1经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第1节 非关税措施概述一、非关税措施的概念和背景1、概念是指关税以外的干预进出口贸易的各种 措施统称为非关税措施（Non-Tariff Measures）除关税以外一切用来限制商品进口的各 种贸易措施统称为非关税壁垒（Non-Tariff Barriers ,NTBS）Date2经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第1节 非关税措施概述一、非关税措施的概念和背景2、背景二战以后，GATT经过多轮多边贸易谈 判，成员国平均关税水平从战前40％下降到 不足10％（欧美日等下降到5％以下）世界关税水平越来越低，关税限制作用削弱了 各国为了贸易保护不得不寻找非关税措施来 限制进口，非关税手段越来越多Date3经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第1节 非关税措施概述一、非关税措施的概念“在过去的几十年里，工业国的平均关税降到6％ 以下但是从60年代起，采用其他保护性措施，如配 额、补贴、‘自动’出口配额以及反补贴和反倾销，已 达到令人震惊的程度。

1966～1986年之间，进口中受到所有非关税壁垒 影响的份额，美国增加20％以上，日本增加近40％， 欧共体增加60％世界银行：《1991年世界发展报告》）Date4经管学院国际经济与贸易系InternationalTradeDate5经管学院国际经济与贸易系InternationalTradeDate6经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第1节 非关税措施概述二、非关税措施的特点与关税措施相比，非关税措施如下特点：1、非关税措施复杂多样从60年代以来，发达资本主义国家采取的 非关税壁垒措施日益复杂多样化，已近4000项Date7经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第1节 非关税措施概述二、非关税措施的特点2、非关税措施具有较大灵活性和隐蔽性关税：立法，严格执行，灵活性差非关税措施：行政程序，手续简便，灵活关税：公开税率非关税措施：不需要公开Date8经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第1节 非关税措施概述二、非关税措施的特点3、非关税措施具有针对性（歧视性）原联邦德国禁止在国内使用车门从前往 后开的汽车，阻挡了意大利菲亚特500型汽车 的进口；法国禁止含有红霉素的糖果进口， 从而有效地阻止了英国糖果的进口；禁止含 有葡萄糖果汁的进口，这些规定的意图就在 于抵制美国的货物。

Date9经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第1节 非关税措施概述二、非关税措施的特点4、非关税措施更易达到限制进口的目的关税：提高成本，削弱竞争力，不能直接限制数量非关税：能直接限制数量Date10经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第1节 非关税措施概述二、非关税措施的特点5、有些非关税措施具有合理性除一些传统的非关税措施得到WTO的规范和限制，一些新兴的非关税措施以保护环 境、保护人和动物健康等为由限制产品进入 本国，容易被人接受Date11经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施一、进口配额制（Import Quotas System）又称进口限额，是一国政府在一定时期（ 通常1年），对某些商品的进口数量（金额）所加的直接限制在规定的期限内，配额以 内的货物可以进口，超过配额不准进口，或 者虽然可以进口但要征收更高的关税、附加 税或罚款前者称为绝对配额，后者称为关税配额Date12经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施一、进口配额制（Import Quotas System）1、绝对配额（Absolute Quotas）（1）全球配额（Global Quotas）在世界范围内分配限额。

主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口实 际额批给一定的额度超过总配额就不准进 口Date13经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施一、进口配额制（Import Quotas System）1、绝对配额（Absolute Quotas）（2）国别配额（Country Quotas）配额按国别或地区进行分配在某国或某地区的进口数量达到所分配的配额后，即 不被进口进口商必须提交进口国的原产地 证明书Date14经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施一、进口配额制（Import Quotas System）2、关税配额（Tariff Quotas）不限制商品进口数量，但对规定数额以内进口的商品，给予低税、减税或免税待遇 对超过配额的进口商品则征收较高的关税 ，或征收附加税或罚款Date15经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施一、进口配额制（Import Quotas System）2、关税配额（Tariff Quotas）可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。

前者是对关税配额内进口的商品，给予较大幅度的关税 减让，甚至免税，而超过配额的进口商品即征收原来 的最惠国税率后者是在关税配额内仍征收原来的进 口税，但超过配额的进口商品，就征收极高的附加税 或罚款按商品进口的来源，关税配额还可分为全球 性关税配额和国别关税配额Date16经管学院国际经济与贸易系InternationalTradeS-国内供给曲线 D-国内需求曲线 Pw-配额前的国际市场价格 Q1-配额前的国内产量 Q2-配额前的国内需求 Q1Q2-配额前的进口量 Qp-配额数量（Pw) 在这一价格水平上，国内生产增加到OQ3,需求减少 到OQ4，进口量Q3Q4正好等于配额 Date18经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade配额的经济效应配额使消费者剩余的损失为图中（a＋b ＋c＋d）的面积，生产者剩余增加了a部分 ，同时产生了阴影部分c的租金收益（这一租金收益的分配取决于政府对配额的分配形 式），而（b＋d）部分则为配额导致的社会福利净损失Date19经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade配额的经济效应进口配额涉及进口许可证的发放，而关 税则没有。

进口许可证将导致配额的资金收 益的不同分配如果政府在竞争性市场公开 拍卖进口许可证，则租金收益由政府获得； 如果进口许可证无偿发放给进口商，则租金 收益由进口商获得这种情况下，容易产生 “寻租行为”因为，进口商为获得更多的许 可证会不惜手段向政府掌握该项权力的官员 行贿，这成为导致社会腐败的一个重要根源 Date20经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade配额的经济效应进口配额与关税二者实施的内在机制截然不同：关税主要是通过扭曲国内价格进而 抑制进口需求来达到进口限制的；而进口配 额则是直接通过控制进口数量达到限制进口 国家经济学将关税机制称之为“价格扭曲 机制”，而将进口配额机制称之为“取代价格 机制”Date21经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施二、“自动”出口配额制（Voluntary Export Quotas）又称自动限制出口是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动限制某一时期 内（一般为3年）某些商品的出口，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口 Date22经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施二、“自动”出口配额制1、非协定的自动出口配额 不受国际协定约束，出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额， 限制商品出口。

Date23经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施二、“自动”出口配额制2、协定的自动出口配额 进出口国双方通过谈判签订协定，规定某些商品的出口配额，出口国应据此配额自行 限制这些商品出口Date24经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施三、进口许可证制（Import License System）进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口 Date25经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施三、进口许可证制（Import License System）1、按进口许可证与进口配额的关系（1）有定额的进口许可证国家有关机构预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申 请发给进口商一定数量或金额的进口许可证 进口配额一旦用完，进口国有关当局就不 再发放进口许可证Date26经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施三、进口许可证制（Import License System）1、按进口许可证与进口配额的关系（2）无定额的进口许可证进口许可证不与进口配额相结合，政府机构预先并不公布进口配额，对有关商品进口 许可证的颁发是在个别考虑的基础上进行， 给正常的贸易造成更大的困难，起到更大的 限制进口的作用。

Date27经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施三、进口许可证制（Import License System）2、按进口商品的许可程度（1）一般许可证又称自动进口许可证对进口国别或地区 没有限制，凡列明属于—般许可证的商品，进口商只要填写一般许可证后，即可获准进 口因此属于这种许可证的商品实际上是自 由进口的商品Date28经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施三、进口许可证制（Import License System） 2、按进口商品的许可程度（2）特别许可证又称非自动进口许可证，是指进口商必须向政府当局提出申请，经有关当局逐笔审查 批准后才能进口这种进口许可证，多数都 指定进口国别或地区Date29经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施四、外汇管制（Foreign Exchange Control）外汇管制是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制外汇管制与对外贸易有密切关系Date30经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施四、外汇管制（Foreign Exchange Control）在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得到的 外汇收入按官定汇率卖给外汇管制 机关，进口商也必须在外汇管制机关按官定 汇价申请购买外汇，国家的有关政府机构就 可以通过确定官定汇价、集 中外汇收入和批 汇的办法控制外汇供应数量，达到限制进口 的目的。

Date31经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施五、歧视性政府采购政策 Discriminatory Government Procurement Policy政府通过法令，规定政府机构在采购商品时要优先购买本国产品这种做法是通过歧 视外国产品而起到限制进口的作用Date32经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第2节 限制进口的非关税措施五、歧视性政府采购政策 美国政府从1933年开始实行《购买美国货法案》该法案规定，联邦政府所属机构采 购货物时，应该是美国制造的，或是用美国 原料制造的日本政府规定其所用办公设备 、汽车、计算机、电缆、机床等必须购买本 国产品Date33经管学院国际经济与贸易系Intern。