11研究背景目的和研究意义.docx

第1章.绪论1.1研究背景、目的和研究意义研究背景：目前，非公有经济的快速发展，已成为促动河北省整体经济增 长和可持续发展的重要引擎与核心动力其在促进就业、增加税收和稳定社会秩 序方面发挥着越来越重要的作用然而，河北省非公有制企业的发展环境并不令 人乐观，导致很多非公有制企业在最初的辉煌发展之后，最终却走向消亡，并严 重地制约了现存企业的发展研究目的：通过调查河北省非公有制经济的发展环境现状，从宏观和微观两 个方面分析其发展环境存在的问题及诱因，建立非公有制经济发展环境综合评价 体系，并提出改进河北省非公有制经济发展环境的对策研究意义：(1)充分认识非公有制经济在河北省未来发展中的战略地位， 发掘非公有制经济发展环境中存在的问题及对策(2)为有关管理部门合理评价 非公有制经济发展环境、制定改善环境的措施、促进非公有制企业自身快速、持 续、协调发展提供参考(3)为非公有制企业提高自我创新能力，主动营造良好 发展环境提供借鉴1.2国内外研究现状由于非公有制经济在国民经济中的重要作用，受到理论界越来越多的关注近 年来关于非公有制经济的研究主要涉及以下内容：(1) 在国家宏观政策指导下非公有制经济发展阶段。

董明(1998)；辜蝴 (2007)；江良高、葛鸣珏、仲德涛(2008)； JSeph - stiglit (2005)(2) 非公有制经济在我国国民经济发展中的地位与作用及其发展的客观必 然性顾兆贵、曲朝福(2001)；杨伟英、孔卫红(2007)；刘明定、李哲(2007)(3) 在宏观调控的社会经济大环境下，对政府如何规范非公企业行为、营 造非公有制经济发展的环境以及非公有制经济发展如何摆脱困境作了研讨茅于 轼、张玉仁(2001)(4) 如何引导非公有制经济与公有制经济协调发展以及未来发展趋势裴小革(2005)；熊吕茂(2003)；林宏桥(2001)；刘国光(2008)(5) 针对私营企业的微观发展与个案研究姚先国(2007)；樊纲；刘伟(2008综上，对非公有制经济的现有研究比较零散，少有专门针对发展环境的系 统性研究文献，对非公有制经济发展环境的评价缺少科学依据和合理评价方法； 这些现有研究的不足，构成了本课题的研究契机1.3研究内容和研究方法研究内容：（1）非公有制经济发展环境理论综述通过文献回顾和实地调研方式，介绍建国以来我国非公有制经济的形成与发 展历程和改革开放以来我国非公有制经济理论的形成和发展，进而科学界定非公 有制经济发展环境的内涵。

2） 河北省非公有制经济发展环境现状的调查分析本课题将通过问卷、访谈、实地观察、与有关管理部门交流和阅读年鉴、与 其他省市进行比较等方式，深入实际地调查河北省非公有制经济发展环境现状, 分析当前存在的问题，探讨问题存在的原因3） 河北省非公有制经济发展环境综合评价体系的构建当前的研究中，关于非公有制经济发展环境的评价多数是定性的评价，而 且这些定性评价也是局限于某一方面，没有系统指标，使得各个企业发展环境没 有可比性本课题拟建立一套非公有制经济发展环境综合评价体系，并选取河北 省非公有制企业的典型样本进行应用，为有关部门及企业自身评价非公有制经济 发展环境提供系统、科学、可量化的依据课题拟从宏观、微观两方面设定非公 有制经济发展环境评价指标，宏观环境一级指标主要包括：政策环境方面、市场 环境方面、服务环境发面、法制环境发面、投资融资方面；微观环境一级指标主 要是企业自主创新能力和自我管理能力4） 优化河北省非公有制经济发展环境的对策结合第二部分的原因分析，并依据非公有制经济发展环境综合评价指标体系 的评价结果，有针对性地提出对策，力求切实、有针对性、可操作性强在对策 研究过程中，注重可持续发展理论、价值链理论和产学研结合理论的应用，从政 府、高校、科研机构和企业自身等不同层面提出具体对策。

研究方法：本课题的研究涉及到经济学、管理学、社会学等各学科领域，因 此需要采用多种研究方法，力求做到以下几个方面的结合：•规范研究和实证研究相结合根据研究内容的需要，在非公有制经济发展 环境内涵的界定、河北省非公有制经济发展环境现状调查和描述、存在的问题及 原因分析、以及对策建议等部分，运用规范研究方法；在非公有制经济发展环境 综合评价体系的构建和应用方面，采用实证研究方法•国内研究和国外研究相结合 本课题立足于河北省，研究非公有制经济发 展环境问题，但是也要参考国内外的相关研究成果，汲取先进的研究方法和研究 经验以及有借鉴意义的研究成果，提高研究效率•理论研究和应用研究相结合在研究过程中，将应用到环境理论、可持续 发展理论、产学研结合理论，价值链理论等在应用理论的同时，注意对重要理 论的发展与创新，做到用理论指导实践，使得每一个研究结论和政策建议都有坚 实的理论基础，同时又要力求从实际应用中检验理论、创新理论1. 4项目研究重点（1）河北省非公有制经济发展环境现状调查一调研和抽样由于所研究的对象是非公有制企业，其规模相差悬殊、数量众多，且绝大部 分属于非上市公司，如何获得其发展环境的相关信息，是本课题研究需要解决的 一个关键问题也是一个难点问题。

解决的办法是：首先科学界定发展环境的内涵 和主要指标，然后通过广泛调研和抽样方法，分析河北省非公有经济发展环境现 状及存在的问题和原因2） 将产学研结合理论应用到非公有制经济产学研结合理论一般针对的是大企业，少有应用到非公有制经济中的中小企 业中，这是本课题的又一个难点，也是一个创新点在本课题中探讨高校和科研 机构可以给非公有制经济提供技术服务和信息、培养产业人才，还可以与企业共 同承担科研项目、向企业界转移技术等但同时企业是技术的最终需求者，它通 过与科研机构、高校挂钩、签订合同，共同开发新产品、新技术，或转移技术、 委托服务以及进行人才及资料交流等产学研理论的在实际中的应用使高校、科 研机构与企业达到双赢3） 构建非公有制经济发展环境综合评价体系为了对当前河北省非公有制经济发展环境进行科学评价，也为了给有关部 门进行相关评价提供客观依据，本课题拟构建非公有制经济发展环境综合评价 体系该评价体系力求从宏观和微观角度出发，通过分级设立指标、全面涵盖非 公有制经济发展环境影响因素，并通过一定方法设置指标权重，提供应用方法 在这方面的难点问题是：指标的选取和给各指标赋权目前的初步设想是，将可 持续发展能力、市场化程度、经济发展水平、社会现代化水平、创新能力、市场 体系的完善程度、社会经济信用程度、市场秩序、政府为非公企业提供的社会化 服务、市场竞争的公平性、当地经济技术开发能力、投融资环境、企业自主创新 能力和自我管理能力等纳入指标体系，通过聚类分析和德尔菲法赋权。

4）优化河北省非公有制经济发展环境的对策将可持续发展理论、价值链理论和产学研结合理论相结合，应用到河北省 非公有制经济发展环境的优化对策中，是本课题研究的又一个重点和难点，也是 本课题研究及应用价值所在在这个环节，力求所提出的对策切实、有针对性、 可操作性对策的实施主体涉及政府、科研机构、高校和非公有制企业自身第2章.理论基础及概念界定2.1非公有制经济从经济学的角度来说，对非公有制经济则是从生产资料所有制的角度来界定 的在党的十五大报告中，把非公有制经济表述为：个体、私营经济与合资经济 其后的大多数学者都沿用了这一界定生产资料的归属及分配情况决定经济形 式，公有制经济与非公有制经济是现阶段我国基本国情下经济市场的两种经济形 式改革开放以来我国基本形成了以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的 基本经济制度，目前非公有制经济是我国现阶段社会主义市场经济的重要组成部 分，其已成为我国国民经济中一支不可缺少的力量非公有制经济主要包括个体经济、私营经济、外资经济等个体经济，是由劳动者个人或家庭占有生产资料，从事个体劳动和经营的所 有制形式它是以劳动者自己劳动为基础，劳动成果直接归劳动者所有和支配。

他是社会主义初级阶段一种重要的的非公有制经济私营经济，是以生产资料私有和雇用劳动为基础，以取得利润为目的所有制 形式它也是社会主义初级阶段一种重要的的非公有制经济外资经济，是我国发展对外经济关系，吸引外资建立起来的所有制形式它 包括中外合资经营企业、中外合作经营企业中的境外资本部分，以及外商独资企 业它也是社会主义初级阶段一种重要的非公有制经济目前在诸多研究中对“非公有制经济”含义的界定并不单一：部分学者基于 民营经济在非公有制经济中的比重较大的观点认为，非公有制经济基本等同于民 营经济也有部分研究认为，个体经济、私营经济共同构成非公有制经济中的绝 大部分，也就是说这种观点认为非公有制经济的主体是个体、私营经济，但是个 体、私营经济并不完全等于非公有制经济，其中还包括中外合资企业的外资部分， 国有民营和集体经济私人承包、租赁的经济形式、混合经营企业中的私人经济部 分，都属于非公有制经济的范围；还有部分学者认同以下观点：非公有制经济泛 指一个国家或一个地区范围内各类集体公有制经济、合作经济、股份制经济、个 体私营经济、外资经济等经济组织和自然人经济活动的总称考虑到非公有制经 济中民营经济的主体作用，本文中非公有制经济主要指民营经济。

2. 2非公有制经济的重要作用2. 2. 1经济地位对非公有制经济地位的认识，是在实践中不断深化的即使在改革开放后的 一段时期里，我们也仅将非公有制经济当成是一个补充成分现在，我们已经认 识到，个体、私营等各种形式的非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部 分我们认为，随着国有经济布局调整的推进、随着国有资产管理体制改革的推 进和国有企业改革的深化、随着财政体制向公共财政体系的转轨、随着对外开放 的扩大和社会主义市场经济体制的不断完善，非公有制经济的地位将更加重要， 将是社会主义市场经济中与公有制经济平等竞争、相互融合的成分，并将在以后 相当长时期内发挥一些特殊作用非公有制经济将是国民经济发展强劲稳定的动力改革开放以来，非公有制经济 的平均增长率远远超过国有经济和集体经济的增长率，对二十多年来的经济增长 起到了很大的作用尤其是在亚洲金融危机后我国经济相对困难的几年里，非公 有制经济对国民经济发展的推动作用是明显的由于国有经济布局的调整将会持 续相当长一段时期，非公有制经济将会成为国民经济强劲稳定的发展动力非公有制经济将是创造就业机会的最大来源创造更多的就业机会，将是各 级政府的一个较为长期和艰巨的任务。

在过去几年里，国有经济和集体经济的就 业人数持续减少，而正是非公有制经济每年创造了数百万的就业机会，不但吸收 了新增的就业人员，也吸收了从国有企业分流出来的人员以后，非公有制经济 仍将会是创造就业机会的最大来源非公有制经济将会是越来越重要的税源尽管国有经济目前在整体上仍然是 政府最大的税收来源，但非公有制经济直接和间接创造的税收将占有越来越大的 比重，特别是在增量上会占有越来越大的比重非公经济将是完善社会主义市场经济体制的直接参与者和积极推动者我们 尽管已经初步建立了社会主义市场经济体制，但完善市场经济体制还需要相当长 一段时间在这个过程中，非公有制经济将是平等竞争、厉行法治等基本规则的 直接参与者和积极推动者表2-1 2000—2009年中国非公有制经济税收状况表（单位：亿元，%）年份全国税收收入非公有制经济税收收入占比200011 855.782 354.2419.8200530 308.788 203.2627.1200637 636.39 399.8425200749 449.2912 511.5425.3200857 862.391。