微观经济学PPT课件(共10章)第10章市场失灵与政府.ppt

第第1010章章 市场失灵与政府市场失灵与政府导读导读 到目前为止，我们已经考察了家庭、企业如何做出决策，家庭和企业如何通过产品市场和要素市场相互交易总结我们学过的内容，可以得出这样的结论：市场通过价格信号来配置资源，价格指引家庭和企业实现自身利益最大化导读导读但在有些情况下，市场并不能够有效地配置资源，即并没有使经济剩余最大化这种市场不能够有效配置资源的情况被称为市场失灵我们已经考察过的一种市场失灵是不完全竞争在第七章的分析中，我们知道，在不完全竞争市场上存在无谓损失当市场失灵时，政府可能会干预经济以实现更高的效率水平，如我们已经考察过的政府对垄断的管制本章将分析两种重要的市场失灵情况，一种是外部性，另一种是公共品我们同时还会考察当市场失灵时政府是如何配置资源的学习目标学习目标 理解外部性如何导致市场失灵掌握如何来矫正外部性的影响了解公共物品的特征理解搭便车如何导致市场失灵理解公共物品如何生产10.1外部性外部性10.1.1外部性导致市场失灵外部性导致市场失灵10.1.2外部性的私人矫正措施外部性的私人矫正措施10.1.3外部性的政府矫正措施外部性的政府矫正措施10.1.1外部性导致市场失灵外部性导致市场失灵外部性是指某人没有直接参与某物品或服外部性是指某人没有直接参与某物品或服务的生产与消费，却为此付出了成本或从务的生产与消费，却为此付出了成本或从中获得了收益中获得了收益那些对经济交易之外的旁观者产生不利影响（付出成本）的情况被称之为负外部性负外部性 那些对经济交易之外的旁观者产生有利影响（获得收益）的情况被称之为正外部性正外部性 负外部性的影响负外部性的影响需求曲线代表了买者对物品的评价，即消费者从消费物品或服务中所获得的收益，我们可以将需求曲线称之为私人收益私人收益。

供给曲线代表了卖者的成本，即物品或服务的生产者所承担的成本，我们可以将供给曲线称之为私人成本私人成本社会成本社会成本（社会付出的总代价）是私人成本（生产者承担）与外部成本（旁观者承担）之和 负外部性如何影响资源配置负外部性如何影响资源配置Q1D私人收益S1私人成本Q1D私人收益0QS1私人成本PP1S2社会成本Q2P2P1Pa 不存在外部性的电力市场 b 存在负外部性的电力市场Q结论：当存在负外部性的时候，市场生产过多，产生了无谓损失结论：当存在负外部性的时候，市场生产过多，产生了无谓损失 正外部性的影响正外部性的影响社会收益社会收益等于私人收益（受教育者本人得到的收益）加上外部收益（旁观者得到的收益）正外部性对资源配置的影响正外部性对资源配置的影响D1私人收益D2社会收益S私人成本1P2P1PQ2结论：当存在正外部性的时候，市场生产过少，产生了无谓损失结论：当存在正外部性的时候，市场生产过少，产生了无谓损失我们已经看到，由于外部性，无论是在电力市场还是在教育市场上都达不到有效率的产量水平，这就出现了市场失灵市场失灵的原因是由于外部性使得生产的私人成本和社会成本不相等，或者使消费的私人收益和社会收益不相等。

接下来，我们就探讨解决外部性造成的市场失灵的可能途径10.1.2外部性的私人矫正措施外部性的私人矫正措施科斯定理科斯定理交易成本交易成本科斯定理科斯定理科斯定理认为，当私人各方可以无成本地科斯定理认为，当私人各方可以无成本地就资源配置进行协商时，他们就可以通过就资源配置进行协商时，他们就可以通过自主谈判给外部性问题带来有效解决方案自主谈判给外部性问题带来有效解决方案我们通过一个简单的例子来说明外部性的我们通过一个简单的例子来说明外部性的私人矫正措施私人矫正措施老赵的工厂在生产过程中会产生一种无用并且有毒的废水如果老赵决定将废水直接排入附近的河中，他会损害住在河下游的渔民大曲的利益这种废水并不会给其他人带来影响老赵也可以对废水进行过滤处理，但要承担一定的成本废水经过处理后再排入河中就不会对大曲造成任何经济损失这两人的相关收益与损失如表所示有毒废水的经济影响表有毒废水的经济影响表 进进行行过滤处过滤处理理不不进进行行过滤处过滤处理理老老赵赵的收益的收益200元元/天天220元元/天天大曲的收益大曲的收益200元元/天天160元元/天天通过这个简单的例子，我们看到了科斯定理是如何发挥作用的无成本的私人协商找到了外部性的解决方案。

有毒废水的经济影响表有毒废水的经济影响表 进进行行过滤处过滤处理理不不进进行行过滤处过滤处理理老老赵赵的收益的收益200元元/天天230元元/天天大曲的收益大曲的收益200元元/天天190元元/天天通过上面的分析，我们看到，不管法律将河流的权利分配给谁，私人的谈判都会达成一个有效率的结果科斯定理的一个重要内涵就是，只要私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，最初的权利分配并不影响他们达到有效率的结果交易成本交易成本交易成本是指交易各方在达成协议以及遵交易成本是指交易各方在达成协议以及遵守协议的过程中所耗费的时间和其他资源守协议的过程中所耗费的时间和其他资源当有很多人进行协商时，交易成本经常高于从解决外部性中得到的收益在这种情况下，解决外部性问题的私人方案是不可行的当私人协商无效时，政府有时可以起作用10.1.3外部性的政府矫正措施外部性的政府矫正措施直接管制税收和补贴可交易的许可证 直接管制直接管制政府可以通过直接管制措施来规定或约束个人与企业的行为，从而解决外部性问题政府的管制虽然减轻了污染，但污染管制经常未对污染的成本和收益进行比较就制定实施而没有成本和收益的比较就根本无法确定有效率的控制污染的水平。

政府的管制政策缺少经济激励，这也使得它无法保证经济效率税收和补贴税收和补贴最早提出用税收和补贴的方法来处理外部性问题的经济学家是剑桥大学的庇古这种用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古税庇古税对负外部性的税收对负外部性的税收税收S2Q1DS1Q2P2P1P存在负外部性的电力市场Q对正外部性的补贴对正外部性的补贴补贴D1D2S1P2P1PQ2可交易的许可证可交易的许可证可交易的许可证可交易的许可证是可以买卖的政府许可的排污执照，它借助市场来帮助实现政府制定的目标假设，政府给甲乙两家企业各发放了100吨的污染许可证这意味者每家企业超过100吨的污染物是不允许排放到环境中的，必须采用控污设备进行处理如果一吨污染许可证的市场价格是500元，而甲企业减少一吨污染的成本是300元，乙企业减少一吨污染的成本是800元甲乙企业之间可以达成交易，甲企业按500元的市场价格向乙企业出售污染许可证甲乙两家企业每达成1吨污染许可证的交易，甲企业将获得500元300元=200元的额外利益，乙企业可获得800元500元=300元的额外利益，社会减少1吨污染物的成本减少了800元300元=500元此时社会的污染总量还是政府用污染许可证确定的水平，只不过污染权由一家企业转移到了另一家企业，由于减少污染成本的降低，社会福利提高了。

我们可以看出，可交易的污染许可证是一种有效的处理污染问题的方法政府可以通过控制污染许可证的发放数量来达到它想达到的任何污染水平同时，污染许可证的自由交易市场将有效地配置污染权10.2公共物品公共物品10.2.1什么是公共物品什么是公共物品10.2.2搭便车与市场失灵搭便车与市场失灵10.2.3成本成本收益分析难题收益分析难题 10.2.1什么是公共物品什么是公共物品公共物品是指每个人都可以同时消费而且不公共物品是指每个人都可以同时消费而且不能把一个人排除在外的物品与服务能把一个人排除在外的物品与服务非竞争性非竞争性非排他性非排他性 路灯10.2.2搭便车与市场失灵搭便车与市场失灵搭便车者搭便车者是指消费一种物品而不为此付费的人 公共物品引起了搭便车问题，从而导致私人市场不能够产生有效率的结果，导致了市场失灵 10.2.3成本成本收益分析难题收益分析难题 但政府要提供有效率的公共物品数量，它必须做一项非常困难的工作，对公共物品的成本和收益进行分析成本成本收益分析收益分析是指比较提供一种公共物品的总成本与总收益的研究因为成本收益分析的困难，政府提供的公共物品数量也可能过多或过少本章总结本章总结 在本章中，我们分析了两种重要的市场失灵情况：外部性和公共物品。

市场并不能为我们提供不受污染的环境，也不能确保我们的国家不受外国侵略相反，我们依靠政府来保护环境并提供国防当买卖双方的经济交易影响到旁观的第三方利益时，外部性就产生了如果对旁观者的影响是不利的，就是负外部性，负外部性会导致市场生产过多如果对旁观者的影响是有利的，就是正外部性，正外部性会导致市场生产过少在一些情况下，人们可以自己协商解决外部性问题科斯定理表明，只要权利分配是清晰的，并且交易费用很低，利益各方就可以通过谈判来达成有效的解决方案但当交易费用很高时，私人协商的方式就不能有效解决外部性问题此时，政府可以起作用政府通过三种措施来解决外部性问题，直接管制、税收和补贴、可交易的许可证直接管制措施是通过约束个人或企业的行为，从而解决外部性问题税收和补贴是通过使外部性内在化来解决外部性问题，外部性内在化是指促使决策者承担他们行动的全部成本和收益可交易的许可证是一种具有创新性的措施，它借助市场机制来提高污染权的配置效率公共物品既无竞争性又无排他性因为非排他性和非竞争性，很多人想成为公共物品的搭便车者，即消费一种物品而不用付费的人因此，私人市场很难提供公共物品，政府自然地成为公共物品的提供者政府提供公共物品要面对成本收益分析的难题，这会导致公共物品的供给过多或过少。