企业家与管理者职能约束条件.doc

企业家与管理者职能约束条件摘要：讨论了企业家和管理者职能与角色定位的问题分析了创新内容与层次、环境震荡性等约束条件对企业家和管理者职能与角色定位的影响关键词：企业家管理者职能与角色企业家理论和管理者理论是解释企业的两种重要理论这两种理论都对企业的理论活动产生了重要影响其中，企业家和管理者职能与角色定位更是影响了从公司治理构造到职业经理人引入等一系列管理理论与理论活动的开展演变尽管如此，企业家和管理者职能与角色定位的理论应用条件仍未得到充分研究特别是没有进一步明确企业家和管理者的差异终究表达在治理形式上还是表达在行为特征上本文认为这一问题的本质在于不同条件下对两种不同素质的需求企业家和管理者职能和角色定位可以表达为企业的两种控制权存在形式，但其本质是不同条件下企业开展所需要的两种不同的职能和素质通过评述企业家和管理者理论文献，并分析影响职能和角色定位的约束条件有利于明确这一问题一、企业家和管理者职能与角色定位评述1.企业家的职能和角色定位问题熊彼特和德鲁克认为企业家是“创新者〞熊彼特认为企业家是不断在经济构造内部实行“革命突变〞，对旧的消费方式进展“创造性破坏〞，实现消费要素的新组合的人，是推动国民经济向前开展的主体。

1】，【4】不同于熊彼特，马歇尔和柯斯纳认为企业家的职能是“创造平衡〞马歇尔认为，企业家可以以自己的创立性、洞察力和指导力，发现和消除市场不平衡状态，创造交易时机与效用、为消费过程指明方向，使消费要素组织化企业家的机能不是脱离市场构造的作用而存在，而应该是促使市场发挥作用因此，承担发现和修正不平衡状态的市场是企业家的根本作用柯斯纳强调企业家在获取和使用信息方面的作用，认为企业家是决策者、“企业家对利润时机的敏感反响，使得他在‘市场过程’中起着关键性的作用〞【2】企业家的角色定位可以从组织和市场两个方面分析在组织内部，马歇尔将企业家才能作为一类消费要素，把企业家看作内生实体，即企业家是把土地、资本、劳动以及企业家才能本身等消费要素按最有效的方式组织起来，实现资源的最优配置熊彼特那么把企业家看作外生实体，认为企业家于企业之外追求个人效用，创新是企业家的唯一功能实际上，创新活动往往并非持续的，而可能是离散的，因此，除了创新之外，通过经营活动维持企业的运营也是企业家的重要职能，同时也是创新的根底条件3】对于企业家在市场中的角色也存在两种不同观点熊彼特将企业家看作是平衡的破坏者，企业家为追求利润目的实现新的消费要素组合，从而打破平衡状态，随着进入者的增加，导致获得利润的时机逐渐消失，市场再次恢复至平衡状态。

柯斯纳、卡森等那么把企业家看作是平衡的恢复者，由于信息不完全和人的有限理性，市场常处于一种不平衡的状态，企业家为了获取租金通过重新配置资源将市场再次导入平衡状态因此，企业家既可能是平衡的破坏者，也可能是平衡的恢复者无论如何，企业家都是一种可以改变经济构造原有状态的因素2．管理者的职能和角色定位问题“管理者理论〞源于伯利和米恩斯的实证研究所提出的“控制权与所有权别离〞这一命题企业的管理者理论强调管理者主导企业，成认管理者的重要性管理者成为推动企业开展主导者的前提是委托代理关系代理理论中广义的代理关系泛指承担风险的委托人授予代理人某些决策权并与之订立或明或暗的合约狭义的代理关系那么专指公司的治理构造，即作为委托人的出资人授予代理人(管理者)在契约(如公司章程)中明确规定的权利(控制权)凡在契约中未经指定的权利(剩余索取权)归属委托人所有者和管理者之间属于典型的代理关系不同于企业家的职能，管理者职能那么更强调在委托代理框架下行使微观管理职能，特别强调了管理者与所有者权利的契约而这一限定的权利框架必然对“创新〞以及其它旨在改变经济构造和资源配置方式与方向的决策活动形成约束明茨伯格的管理者角色理论也是进一步将管理者职能向微观和业务层面推进。

因此，相对企业家，管理者的职能受到契约更为明确的限制，对于平衡和不平衡市场状态的改变意愿和才能均受到抑制可以理解为，管理者是在以契约为载体的一定目的限制下行使权利，目的是根本要求，创新、打破或达成平衡仅是实现目的的手段之一而已【5】可以从管理者的目的约束来对待管理者的角色定位问题传统的企业主型厂商理论认为企业家的目的是利润最大化，到达这个目的所遵循的原那么是边际本钱等于边际收益随着管理者控制型企业取代企业主型企业成为现代企业主要组织形式后，管理者型企业家的行为目的与企业主型企业家的行为目的相比，已发生重大变化，传统的利润最大化理论已不能充分解释现代管理者型厂商的行为鲍莫尔(Baumol，1959)、莫里斯(Marris，1964)和威廉姆森(1964)开展了企业的管理者理论模型，其区别在于对管理者目的和股东约束有不同的假设鲍莫尔认为，管理者是在最小利润约束条件下追求销售收入最大化；玛瑞斯认为管理者是在最小股票价值约束条件下谋求增长的最大化；威连姆森那么认为，管理者是在最小利润约束条件下谋求效用函数的最大化考察众多的管理者模型可见，尽管企业的管理者理论打破了传统的企业利润最大化的假说，但无论是“销售额最大化〞、“增长最大化〞，还是“管理者效用最大化〞，无一不受到量化目的的约束。

管理者的角色就是定位于完成某一系列特定目的约束下的任务这一目的对于管理者而言往往是刚性的约束条件，是管理者行使控制权的前提通过以往的理论研究可以发现，企业家和管理者的职能与角色定位存在显著差异，这种差异一方面表达了企业对公司治理形式的要求，一方面表达了企业对行使控制权的主体的行为特征要求这一差异常常表达在企业理论中，有的表达在公司治理形式上，如，企业所有者控制企业或者通过委托代理关系由管理者控制企业；有的表达在人力资源配置上，如，使用企业家型人才还是管理者型人才该问题的关键在于企业家和管理者职能和角色定位受到特定条件的约束本文主要分析创新的内容与层次、环境震荡性等两类约束条件二、创新的内容与层次对企业家和管理者职能及角色定位的影响在企业家和管理者的范畴下，创新的内容和意义存在差异企业家理论的观点把企业家看作是破坏平衡状态的“创新者〞，或是创造平衡状态的“创新者〞无论是哪种“创新者〞，从企业家理论的源头来看，都隐含着企业家对经济构造这一宏观范畴的重要影响【6】，即企业家的存在，要么使现有的市场竞争构造发生变化，表达为企业家变革原有经济构造、消费方式使企业获得了竞争优势，打破了原有的平衡状态；要么使不平衡的市场构造走向平衡，表达为企业家促使市场机制发挥作用，创造了交易时机，给资源配置方式指明了方向。

无论是那种类型的“创新者〞，企业家的影响都主要作用于宏观的经济构造，在过程上企业家是相对模糊的，而在结果上，企业家是面向超出企业微观层面的更高一级系统的因此，可以认为企业家的创新活动面向介于企业边界和行业边界之间，甚至超出行业边界，到达更高一级经济构造之间的区域，而企业家创新活动的结果那么改变了企业甚至行业边界或者企业在行业内的位置管理者理论的观点是把管理者看作委托代理契约的履行者委托代理关系对管理者的约束是限定在某一框架范围内的责任集合，主要的管理者模型将其描绘为利润最大化、销售最大化、增长最大化、管理者效用最大化等多种目的形式管理者在契约的约束下，以殊途同归的目的形式履行委托代理关系，其目的具有相对明晰的、可量化的、可考评的特征通过上述目的形式可看到，管理者的目的责任是在企业微观层面的框架内通过资源优化和时机识别推动企业实现既定目的从通常的管理者委托代理契约的内容来看，管理者的影响应该主要表达在企业内部，而很少表达在超出企业边界以外的经济构造中企业组织框架内各业务层次创新绩效的获得大多是实现明确的契约目的的手段因此，可以认为，管理者的创新活动多是面向企业组织边界以内的详细业务活动，借由这些业务获得的绩效实现委托代理契约规定的目的。

这一层次的创新往往不能改变企业所在的更高一级经济构造的格局例如，增加产品规格和外观等业务层次的创新活动，往往可以推动利润最大化、销售最大化等契约目的的实现，但较少可以改变行业内的竞争构造和原有的企业边界从创新内容和层次的角度来看，企业家和管理者的职能和角色定位存在显著差异企业家的职能和角色往往随着影响宏观经济构造的“创新〞活动的终止而发生转变从企业家理论和管理者理论的根底文献来看，企业家和管理者两种职能和角色定位，其创新的内容和层次是不同的前者重在改变经济构造的宏观问题，改变企业配置资源的方式和方向，企业的边界、行业的边界，市场构造因此而可能发生变化；后者那么旨在优化企业组织范畴内的微观问题，提升企业组织边界内的资源配置效率和业务绩效，往往不伴随企业边界的变化三、环境震荡性对企业家和管理者职能及角色定位的影响企业家和管理者的职能和角色定位对于环境的震荡性具有不同的适应性特征我们将制度震荡性、市场震荡性和技术震荡性看作环境震荡性的三个构成部分，可以表达为宏观经济政策、市场需求与竞争构造和技术进步等因素的剧烈变化从企业本位角度看，旨在应对环境震荡性的制度创新要求和技术创新要求，必然对企业家还是管理者职能和角色定位产生重要影响。

从客观环境角度看，市场震荡性和技术震荡性的源头同样可能随着市场震荡性的消除，企业自身对制度变革和技术变革的内在、外在要求往往都不高，过度的企业家职能和角色定位倾向可能导致低效率在理论中可表现为，企业过早进入了某个新兴技术或需求领域，而形成原有“平衡〞或“不平衡〞状态的外部条件尚不具备，“创新〞活动往往不能发挥作用同理，制度震荡性和技术震荡性的消除或减弱，也存在类似的反响在此类环境下，管理者职能和角色定位在限定的企业和行业边界内达成契约目的是适宜的，得益于制度、市场和技术环境的稳定所带来确实定性因此，定位于在委托代理关系明确的框架内行使责任的管理者职能和角色定位往往较之企业家职能和角色定位更有效率在震荡的环境里，即外部政策变化莫测、技术环境复杂〔技术创新活泼，技术进步方向不明等〕、市场需求和竞争构造复杂等，企业的边界变得不稳定，企业资源配置的方式和方向面临重大选择，行业边界模糊，经济构造变化随着，制度环境、市场环境和技术环境的震荡，企业面临的不确定性大大增加，在确定的框架目的下完成契约的困难加大，管理者职能和角色定位面临挑战管理者或者需要应对变动的政策环境，或者需要把握变动的顾客需求和应对更高的竞争强度，或者需要对企业的技术道路做出战略选择，甚至可能同时面临上述两类或三类环境震荡的共同作用。

随着不确定性的增加，管理者风险不断累积，在契约规定的授权范围内解决问题的可能性大大降低此时，企业家职能和角色定位显示出优势，时机敏感性行为特征、创新性行为特征和承担风险性行为特征得到充分释放面对不确定性环境震荡，以“创新〞为特征的企业家行为特征可以容忍模糊性、降低风险厌恶、超越既有框架重新考虑环境震荡对企业资源配置方式和方向的影响，面向新的经济构造做出相应的调整和选择这种职能和角色定位，有利于在环境震荡中，建立新的“平衡〞或“不平衡〞的稳定构造，或者可以迅速成为稳定架构中的重要组成部分结语企业家和管理者职能与角色定位的差异，尽管受到公司治理构造或形式的约束，其根本原因那么是企业开展的客观需要造成了对上述两种职能和角色定位的不同需求这一差异的存在，是企业内外部环境对企业开展的要求，是资源优化配置的要求企业家和管理者职能和角色定位，作为一种资源成为企业的资源配置对象不同的职能和角色定位既可以通过所有权形式加以区别，也可以不通过所有权形式加以区别；既可以通过委托代理权限作为区分标准，也可以不通过委托代理权限作为区分标准，其根本的差异在于对二者的行为特征和根本素质的内在要求不同企业家和管理者职能和角色定位分别适用于不同的资源条件和开展需要等约束性条件，主要应包括创新内容和层次、环境震荡性等约束条件等。

约束条件的改变导致对企业家和管理者。