质量环境职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表.doc

质量环境职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表 审核准则GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001体受审核部门： 系文件、适用的法律法规 审核员/审核日期： 一体化管理体系要求 检查 检 查 内 容 结果 一体化 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 条款 条款 条款 条款 42.1 44.4 44.4 组织是否有文件化的管理体系,相关文件是否 总则 总则 文件 文件 齐全，文件是书面形式还是电子式, 管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程）并符合要求,要素(或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述, 查询相关文件的途径. 42.2 42.2 管理手册的覆盖面是否完整,如对GB/T19001 综合管 质量手册 标准有删减，删减细节说明的是否有正当理理手册 由, 管理手册的控制情况. 手册的发放、更改是否符合文件控制要求， 4.23 4.2.3 4.45 4.45 文件控制程序内容是否完整，是否有可操作 文件 文件控制 文件控制 文件和 性, 控制 资料控制 程序中对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定, 程序文件是否有效版本, 外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例， 是否规定了文件的保管办法, 是否规定了适时和定期评审文件的有效性， 对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有关文件, 是否规定了失效文件的处置、管理办法, 所有文件是否字迹清楚, 所有文件标识是否明确, 文件发布前是否得到授权人的批准, 所有文件是否均注明制定或修订日期, 制定的文件控制程序是否符合要求， 文件修改后是否重新批准, 识别文件现行修订状态的方法是什么，是否满足要求, 使用时是否都使用适用文件的有关版本, 文件的查找是否方便， 文件的保管是否有效, 续表 审核准则GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001体受审核部门： 系文件、适用的法律法规 审核员/审核日期： 一体化管理体系要求 检查 检 查 内 容 结果 一体化 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 条款 条款 条款 条款 4.2。

4 44 4.5.4 4.53 记录控制程序内容是否完整,是否有可操作 记录 记录控制 记录控制 记录和 性， 控制 记录管理 程序文件是否有效版本， 记录控制程序是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理作出了规定 ， 记录控制情况如何， 与本组织有关的记录有哪些, 与受审核部门有关的记录有哪些， 是否有保留期限的规定, 记录的处置管理 5.1 51 最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能 管理承 管理承诺 够提供哪些证据, 诺 1) 是否向组织的员工传达了满足顾客和法律法规要求的重要性, 2） 最高管理者是否亲自制定了质量方针,并确保质量目标得到了制定, 3） 是否进行了管理评审, 4） 是否确保管理体系资源的获得, 52 组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦 以顾客、以顾客为关 点的， 环境和 注焦点 确保顾客的要求得到确定并予以满足并转化为员工为 相应要求得以实现，并能证实，在确定顾客要关注焦 求和期望时应考虑与产品/服务责任和法律、法点 规要求的符合性，开展了哪些工作及采取的主要措施, 5.3 5.3 4.2 42 质量/环境/职业健康安全方针的制定： 管理方 质量方针 环境方针 职业健康安管理方针的内容是否与组织的宗旨相适应， 针 全方针 是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺，是否提供制定和评审质量目标的框架,质量方针是否在组织内沟通和理解，是否开展了对质量/环境/职业健康安全方针持续适宜性等方面的评审， 续表 审核准则GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001体受审核部门： 系文件、适用的法律法规 审核员/审核日期: 一体化管理体系要求 检查 检 查 内 容 结果 一体化 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 条款 条款 条款 条款 5.4。

1 41 如何进行环境影响评价, 环境 环境因素 如何对重大环境因素控制进行策划, 因素 环境因素的信息是否及时更新， 制定环境方针、目标时是否考虑了重大环境因素， 第一阶段审核:关注主管部门,查相关记录，验证识别过程是否符合程序,抽一部分环境因素评定合理性、科学性;现场巡视中，简单验证环境因素是否有遗漏，评价是否合理, 第二阶段审核:重点查环境因素是否有遗漏，重要环境因素评价是否合理,现场是否及时更新重要环境因素， 5.4.2 4.31 第一阶段审核:关注主管部门，查相关记录, 危险源 对危险源辨验证辨识与评价过程是否符合程序，抽一部分辨识、风识、风险评危险源，评定其辨识的合理性、科学性;现场险评价 价和风险控巡视,简单验证危险源是否有遗漏，风险评价制的策划 是否合理， 第二阶段审核:风险评价：方法是否及时主动，现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实,风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应，为确定提供资源,保证风险运行控制提供了信息吗,提供必要的监测活动是否已落实， 重点查需要争取控制措施的风险是否有遗漏，评价是否合理， 5.4.3 4。

3.2 4.3.2 第一阶段审核:查主管部门收取法规是否完 法律法 法律法规和法规和其他整，判断是否准确,现场验证其适用性 规和其 其他要求 要求 第二阶段审核:关注法规的落实，员工和其他他要求 相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息, 续表 审核准则GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001体受审核部门: 系文件、适用的法律法规 审核员/审核日期: 一体化管理体系要求 检查 检 查 内 容 结果 一体化 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 条款 条款 条款 条款 54 5.4.1 43.3 43.3 质量目标 管理目 质量目标 目标、指标 目标 1) 是否建立了组织的质量目标并包括了满足标、指标 和方案 4.3.4 产品要求所需的内容， 和管理 职业健康安2） 是否确保在相关职能和各层次上建立质量方案 全管理方案 目标，分解是否合适并覆盖质量管理体系范围， 3) 质量目标是否与质量方针、承诺、满足产品/服务要求(包括对持续改进的承诺)保持一致， 4) 在相关职能和层次上质量目标是否可测量，并包括满足产品要求的内容, 环境|职业安全卫生目标: 第一阶段审核:是否按目标做了,了解合理性,是否按方案做了,是否适合企业, 第二阶段审核:看目标完成情况、效果。

方案完成情况是否达到预期目的, 5.4.5 52 1） 对QMS是否进行了策划，是否规定了进 管理体 质量管理体行策划的时机和内容， 系策划 系策划 2） 策划内容是否涵盖了并满足质量目标以及4.1的要求, 3） 对QMS的变更进行策划和实施时是否保持其完整性, 5.5.1 5.5.1 41 4.41 1) 在组织质量手册、程序及相关文件中是否 职责和 职责和权限 资源、作用、结构和职责 规定有各职能、层次的职责、权限和相互权限 职责和权限 关系， 2） 是否规定了适当的方法达到沟通， 第一阶段审核:问各相关部门职责设定是否合理， 第二阶段审核：关注职责的传达是否到位，进一步验证职责的合理性 续表 审核准则GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001体受审核部门: 系文件、适用的法律法规 审核员/审核日期: 一体化管理体系要求 检查 检 查 内 容 结果 一体化 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 条款 条款 条款 条款 5.5.2 5.5.2 44.1 44.1 管理者代表的职责、权限 管理者 管理者代表 资源、作用、结构和职责 是否委派了管理者代表,确定了职责、权限和代表 职责和权限 关系，是否符合标准规定,是如何履行职责的，包括: 1） 确保QMS所需过程的建立\实施和保持; 2） 向最高管理者报告质量/环境/职业健康安全体系绩效和任何改进的需求; 3) 确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。

5.5.3 55.3 4.43 4.4.3 信息交 内部沟通 学习交流 协商和沟通 1) 最高管理者应确保在组织内建立适当的沟流、协商通过程,并确保对质量/环境/职业健康安全与沟通 体系的有效性进行沟通.各职能层次间的沟通是如何开展的,对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的, 2） 是否使用了恰当的沟通形式,开展的情况，信息是否被有效的利用， 3） 沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量/环境/职业健康安全体系过程及其有效性， 第二阶段审核:抽部门记录，看各类信息是否准确有效传递，是否形成闭合环, 问员工，谁为员工代表和管代， 同外部相关方的信息交流:异常、紧急情况下的信息如何交流， 续表 审核准则GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001体受审核部门: 系文件、适用的法律法规 审核员/审核日期： 一体化管理体系要求 检查 检 查 内 容 结果 一体化 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 条款 条款 条款 条款 5.6 5.6 4.6 46 1） 管理评审是否由最高管理者主持, 管理评 管理评审 管理评审 管理评审 2） 是否按策划的时间间隔进行，评审的输入审 规定是否符合标准要求， 3) 管理评审对确保质量/环境/职业健康安全体系持续的适宜性、充分性、有效性,管理方针是否进行了评价,管理评审是否包括了评价质量/环境/职业健康安全体系改进的机会和变更的需要,包括管理方针和目标，管理评审的输入等方面的消息 4） 输出内容是否有明确规定,实施评审结果是否形成文件,决定和措施输出各方面。

第一阶段审核：了解参加人、主持人是否相符,审核资料是否充分，形成决议内容，判定审核范围是否满足要求, 第二阶段审核：审核决议各部门是否重视并执行，最高管理者是否依据决议修改方针持续改进， 6,1 6.1 44.1 4.41 1) 组织应确定并提供所需的资源》 资源提资源提供 资源、作用、结构和职责 2) 为实施、保持质量/环境/职业健康安全体系供 职责和权限 并持续改进其有效性.以通过满足顾客要求，增强顾客满意，其资源包括:设备、设施、工作环境、知识软件、管理方法和信息、人力、财力资源. 续表 审核准则GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001体受审核部门： 系文件、适用的法律法规 审核员/审核日期： 一体化管理体系要求 检查 检 查 内 容 结果 一体化 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 条款 条款 条款 条款 1） 是否对从事影响质量活动的部门、层次、 62 6.2 4.4.2 4.42 岗位人员进行了识别,对各类人员所需的人力资人力资源 能力、培训和培训、意识教育、培训、技能和经验提出了要求, 源 意识 和能力 2） 是否确定了从事影响产品。