2019年期货从业资格《期货法律法规》押题练习试卷A卷-附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格《期货法律法规》押题练习试卷A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月2、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。

乙期货交易所的行为构成（ ）A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪3、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例4、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）A、50%B、80%C、100%D、120%5、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）A、越小B、越大C、趋于零D、不确定6、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司7、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率8、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）A、中国证监会和财政部B、财务部C、中国期货业协会D、期货交易所9、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则10、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。

A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金11、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦12、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）A、50％B、70％C、120％D、150％13、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性14、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构15、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构16、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）。

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约17、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业18、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训 ）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会19、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事20、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司21、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格A、3B、5C、8D、1022、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。

A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标23、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定A、15日B、20日C、30日D、60日24、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度A、存档B、保密C、及时销毁D、备份25、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会A、3日B、7日C、10日D、15日26、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员　27、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告A、2个B、3个C、5个D、7个28、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油29、公司制期货交易所的权力机构是（ ）A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会30、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2B、3C、5D、1031、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行32、投资者以方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认33、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同34、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%35、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。

A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨36、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会37、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元38、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、、计算机、互联网等委托方式下达交易指令39、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次A、董事会B、理事会C、总经理D、理事长　　40、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓41、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。

A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件42、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度43、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案44、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年45、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线46、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金47、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构48、宋体1848年，芝加哥的82位商人发。