第08讲 竞争市场的效率.ppt

第8讲，竞争市场的效率• 生产者剩余 • 帕累托效率 • 价格和数量干预 • 进口限制 • 税收与补贴 Date1“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季•首先复习消费者剩余概念并介绍生产者剩余概念 •回忆消费者剩余概念：消费者购买一定数量商品实际愿意支付 的货币量与实际支付的货币量之间存在的差额被称为消费者剩 余(Consumer surplus)消费者剩余存在原因在于消费者对于 不同数量商品边际效用的主观评价水平递减，因而需求翰数表 现为一条从左到右下行的曲线 •可以用类似方法定义生产者剩余（Producer surplus)某些生 产者正好以等于市场价格的边际成本产出一定数量产品，但是 另一些生产者可能以低于市场价格生产，因而后一类厂商从销 售产品中得到一种剩余从另一角度理解：某个特定厂商生产 不同单位产品的边际成本不同，它们在销售以低于市场价格的 边际成本生产的产品时获得一种剩余生产者剩余是这种由市 场价格与厂商边际成本之间差额构成的剩余竞争性市场效率评价（1）Date2“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季•消费者剩余表现为需求曲线 与价格与供求交点连线之间 的三角形区域面积（AEP） ，而生产者剩余表现为供给 曲线与价格与供求交点连线 之间的三角形区域面积（ BEP）。

•给定需求函数和供给函数方 程以及均衡价格和数量等信 息，可以利用定积分技术求 得消费者剩余和生产者剩余 数值，因而，这两个概念为 市场机制社会福利效益提供 了一个可量化度量指标 •竞争性市场具有效率，一个 表现是消费者和生产者剩余 达到最大竞争性市场的效率评价（2）DSAEPB0Q数量价格消费者剩余生产者剩余Date3“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季竞争性市场的效率评价（3）• 满足竞争均衡条件的经济在配置资源方面符合效 率原则或是具有帕累托效率(Pareto efficiency)的配 置帕累托效率指19世纪意大利经济学家维尔弗 雷德· 帕累托 (Vilfredo Pareto) 提出的关于效率 的定义依据这一定义，“如果一种变动至少使一 个社会成员福利增加，而不使任何一个成员福利 下降，这种变动就是有效率的”一个有效率的经 济可以被看成是不存在上述变动的经济，或是满 足上述条件的变动都已发生的经济 • 经济学分析的基本结论之一，是认定信息完全和 没有外部性的完全竞争市场经济具有帕累托效率 Date4“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季竞争性市场的效率评价（4）•一个具有帕累托效率的经济必须满足关于交换效率，生产 效率和产品组合效率三方面条件。

•第一，交换的效率，即所有能够为交换主体带来利益的交 换都已发生，在个人之间不存在进一步交换的余地•讨论：等价交换吗？ •竞争性市场的价格供求调节机制保证交换效率的实现决 定购买一种商品数量时，人们比较从一个单位商品中得到 的好处与成本即价格购买成交表明他得到了超过价格所 度量的边际效用有了价格机制，商店老板无需知道每个 人的偏好，可以通过消费者自身选择行为，保证交换效率 实现 •反过来看，对价格机制发生作用的任何限制，都可能导致 缺乏交换效率从粮票到只有局级干部乘飞机规定)Date5“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季竞争性市场的效率评价（5）•第二，生产的效率，即 不可能生产出更多的某 些产品而不减少其它产 品的产量 •生产可能性曲线用来说 明在其它商品产出水平 既定条件下一个经济可 以生产的某一种产品的 最大数量右图中I不 是生产有效的；而A， B点是生产有效的•生产效率要求经济沿着 生产可能性空间边缘线 （Production Possibility Frontier: PPF) 曲线运行 ABI粮食衣服生产可能 性曲线Date6“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季竞争性市场的效率评价（6）•第三，产品组合的效率， 即经济中产出品组合与消 费者的偏好相一致。

与第 二个条件结合，即经济在 PPF上某一点上产品组合 正好反应了消费者偏好 •价格机制再次保证其实现 假定原先经济在生产可 能性曲线B点位置上生产 假定消费者偏好发生变 动，想要更多衣服和较少 粮食，对衣服需求上升导 致其相对价格上升和产量 增加，而粮食产量则会由 于其相对价格下降而下降 生产组合点沿生产可能 性曲线移动，从而与消费 者偏好变化保持一致第二，三个条件表现为下图E点在PPF 上，所以满足生产效率条件；同时它代表 的商品组合与消费者偏好相一致ABPPFIC PEObaDate7“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季竞争性市场的效率评价（7）•市场一定条件下“有效”；市场并非“万能”——两个命题都有 微观经济学基础•市场机制局限性主要由于两方面因素 •第一，由于竞争不完全，信息不完全，外部性等原因，市场 不一定总是有效的竞争不完全的市场类型，外部性和信息 问题我们随后将专门讨论 •第二，效率目标不是唯一目标有效状态可能与收入分配过 度不平等相联系，基于公平目标需要对收入分配进行干预 •因而，对市场进行适当干预是必要的然而，不同干预手段 可能具有效率成本，因而在设计和评价干预政策时需要在权 衡利弊和损益的大小。

——这为我们下面观察实际存在的大 量市场干预现象提供了基本立场和背景Date8“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季价格干预（1）：我国粮食保护价•我们利用上述分析工具来观察市场干预手段的福利效果市场干预手段 可能采取不同形式，如价格干预，生产配额，贸易壁垒，税收和补贴等 •首先最低价格干预先用一个案例来讨论最低价格干预，这一案例就是 我们这90年代中期以来的粮食保护价政策• 我国粮食保护价政策背景和实施过程：•计划经济时期粮食价格干预是通过“剪刀差”挤压（Squeeze）农业剩余 •80年代后期开始学术界开始提出和讨论价格保护的必要性 •90年代初期通过的“农业法”确定了农业价格保护的法律原则 •1995年以后开始正式实施粮食价格保护政策Date9“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季价格干预（2）：我国粮食保护价1996年政府把保护价格水平定在大体是当时市场价格水平上，随后不断下 调，到1998年降到接近市场价格水平如果把真实价格的长期线性趋势值 看作是均衡价格的估计值，则1996年的粮食价格政策显然是很强的保护价 格干预政策（显著高于长期均衡价，并且无限量“敞开收购”） 。

Date10“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季价格干预（3）：我国粮食保护价同时国有粮食部门发生了巨额粮食亏损挂帐下图是粮食亏损挂帐动态变 化图，1996年以后激增，1998年公布数据高达2140亿元的天文数字 有关部门指责粮食部门失误造成巨大损失，媒体曝光“粮鼠”成为一时新闻 热点然而，从经济学角度观察，巨额亏损挂帐主要原因是保护价政策 ——为什么？Date11“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季价格干预（4）：最低限价•最低限价通过非经济手段把价格确定在高于市场均衡价格的水准，因而 称为地板价（Floor Price）；由于它对生产/供给方具有保护作用，又称 为保护价它对市场供求关系和福利影响可以通过下图观察1）最低限价导致相当 Q2Q3的过剩供给 （2）消费者剩余减少了 A+B （3）生产者剩余增加了 A-C （4）净福利或死负荷损 失（Deadweight lose） 为B+C数量价格P最低P0Q0Q2Q3DSAB CDate12“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季价格干预（5）：最低工资制度最低工资可以看作一种特 殊的最低限价干预。

右图 表示了这一特殊价格干预 的几方面效应：（1）找到 工作的人得到较高工资， 相当于前面分析的实际供 给方（这里是工人）增加 了相当于面积A代表的福利 （剩余）2）失业人数 会增加（L2_- L3）3） 一些在均衡工资水平下愿 意并可能获得工作的人（ L0_- L3）福利下降4） 带来了B+C面积代表的净 效率损失LWW最低W0L0L2L3DSABC失业Date13“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季价格干预（6）：粮食保护价再讨论• 粮食保护价实际经济影响比较复杂： •（1）加重和延长了此后发生的粮食供求的周期性相对过剩，直至目 前仍处于相对过剩状态 •（2）1996年粮农得到了价格实惠，农村人均收入上升9%以上然而 ，由于相对过剩期延长并且政府不断降低保护价，从整个周期上看好 处很小 •（3）由于是政策行为，供求相对过剩的粮食表现为空前规模的过量 库存近年国有粮食部门（包括储备）掌握的结转库存在5000亿斤以 上，同时农民仍然有相当数量的库存过量库存体现了死负荷损失， 表现为最终由财政承担的亏损挂帐 •（4）最具有特点的是，我国粮食价格干预直接通过国有粮食部门在 流通环节实施。

由于国有部门一般存在的委托-代理问题，所以大量 资源耗散在流通环节：一方面是正常的操作成本，另一方面是违规操 作的“粮鼠”行为——我国国情决定了大规模价格行政干预通常要发 生额外的“操作成本”Date14“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季价格干预（7）：最高限价•与保护价相反，最 高限价则是通过非 经济手段把价格确 定在低于市场均衡 价格的水准，因而 称为天花板价（ Ceiling Price）•右图表示，这时消 费者获得相当于面 积（A—B）的剩 余，而生产者失去 面积（A+C）的剩 余，净福利损失为 B+C数量价格P最高P0Q0Q1DSABCDate15“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季生产配额（1）•西南某城市出租汽车每年“拍卖”500个牌照，价格从几万元上升到去年的 30多万元这可以被看作生产配额干预，我们以此为例来分析生产配额指政府运用行政手 段把供给限制在均衡点以下 数量水平的干预行为 生产配额把供给量由Q0减少 到Q1（与运营的出租车数量 减少完全成比例吗？），与 没有配额相比，运营中的出 租车获得了相当于A+D的额 外利润。

然而，这并不是司 机收入增量，而是“牌照资 源”的收益，是一种特殊的 租牌照拍卖价格就是这一 特殊的预期收入流的现值 消费者因此损失了相当与 A+B的损失整个社会损失 了相当于B+C的剩余数量价格PdP0Q0Q1DSABC PSS配额DDate16“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季生产配额（2）•如果随着收入增加对出租 车服务需求增加超过供给 增加，上述生产配额干预 会有右图显示的动态效果 ：出租车运营的额外利润 或牌照收益进一步增加 现在的营运利润为（A+B ），原先的利润为（A+C ），利润增加额为（B-C ）•租收入流上升会导致其现 值——排照价格上升这 应是上述出租车牌照拍卖 价攀升的基本原因之一数量价格PdPS’Q1D0SAS新Q2S旧Pd’D1BCPSDate17“经济学原理“第8讲“竞争均衡”卢锋 ，CCER,2001秋季进口限制（1）：一般背景•没有进口限制意味着国内市场与国际市场一体化，这时国内与 国际市场价格之间存在相当于运输成本（包括运输过程中保险 费用等）的差别然而，对贸易干预可以表现为进口限制，也 可以表现为从出口税到出口禁运（Export Embargo)的出口限制 。

我们着重讨论进口限制的均衡数量和福利影响 •进口限制有两种基本手段：关税(Tariff) 和配额(Quota)关税 是一国海关部门对进口商品依据单位价值或数量征收的税金； 关税税率越高，进口限制作用。