工程项目的前期策划.ppt

同学们下午好！同学们下午好！回顾：回顾：1、前期策划阶段的主要工作、前期策划阶段的主要工作 可行性研究实例可行性研究实例8/20/20248/20/20241 1第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思 第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 第五节第五节 工程项目的可行性研究和评价工程项目的可行性研究和评价 第六节第六节 工程项目前期策划中的几个问题工程项目前期策划中的几个问题8/20/20248/20/20242 2第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 一、一、工程项目前期策划工作任务工程项目前期策划工作任务 二、二、工程项目前期策划的工作内容和过程工程项目前期策划的工作内容和过程 三、三、工程项目前期策划工作的作用工程项目前期策划工作的作用 8/20/20248/20/20243 3第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 一、工程项目前期策划工作任务一、工程项目前期策划工作任务 项目前期策划阶段是指从项目前期策划阶段是指从项目构思项目构思到到项目批准立项目批准立项项之间的工作过程。

之间的工作过程 项目前期策划工作的主要任务项目前期策划工作的主要任务：寻找项目机会，：寻找项目机会，确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使项目建立在可靠的、坚实的、优化的基经济论证，使项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上8/20/20248/20/20244 4第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作二、工程项目前期策划的工作内容和过程二、工程项目前期策划的工作内容和过程1 1、项目构思的产生和选择；、项目构思的产生和选择；2 2、、项目的目标设计；项目的目标设计；3 3、项目定义、项目定义；；4 4、总方案策划；、总方案策划；5 5、项目可行性研究；、项目可行性研究；6 6、项目评价和决策；、项目评价和决策；7 7、其他相关工作、其他相关工作（环境调查、反馈、阶段检查等）环境调查、反馈、阶段检查等）项目前期策划工作过程如项目前期策划工作过程如图图2 2－－1 1所示8/20/20248/20/20245 5第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作项目构思项目构思构思选择构思选择情况分析及问题定义情况分析及问题定义工程项目总目标工程项目总目标项目定义和总方案策划项目定义和总方案策划项目审查项目审查项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究项目评估与决策项目评估与决策项目任务书项目任务书反反馈馈环环境境和和情情况况调调查查图图2 2－－1 1 项目前期策划过程项目前期策划过程（（P34P34））8/20/20248/20/20246 6第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作三、工程项目前期策划工作的作用三、工程项目前期策划工作的作用 对项目的成败起到决定性作用，能够影响全局。

对项目的成败起到决定性作用，能够影响全局费用费用/ /影响影响时间时间前期策划前期策划 设计设计/ /计划计划实施控制实施控制后期工作后期工作累计投资累计投资对对项目生命项目生命周期的影响周期的影响图图2 2－－2 2 项目累计投资和影响对比（项目累计投资和影响对比（P35P35））8/20/20248/20/20247 7第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思 一、一、工程项目构思的产生工程项目构思的产生 二、二、工程项目构思的选择工程项目构思的选择8/20/20248/20/20248 8第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思一、工程项目一、工程项目构思的产生构思的产生 工程项目构思是对工程项目机会的寻求，标志着工程项目构思是对工程项目机会的寻求，标志着工程项目的开始工程项目的开始 项目构思的起因主要体现在以下几个方面：项目构思的起因主要体现在以下几个方面： 1 1、通过市场研究发现新的投资机会，有利的投、通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。

资地点和投资领域 2 2、上层系统运行存在问题或困难上层系统运行存在问题或困难 3 3、为了实现上层系统的发展战略为了实现上层系统的发展战略 4 4、项目业务机会项目业务机会 5 5、通过生产要素、通过生产要素的合理组合，产生项目机会的合理组合，产生项目机会8/20/20248/20/20249 9第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思二、工程二、工程项目构思的选择项目构思的选择 淘汰明显不现实或没有实用价值的构思，选择若淘汰明显不现实或没有实用价值的构思，选择若干有价值和可能性强的构思，进行深入研究干有价值和可能性强的构思，进行深入研究 选择依据：选择依据： 1 1、上层系统问题和需求的现实性上层系统问题和需求的现实性 2 2、环境的制约、环境的制约, ,充分利用资源和外部条件充分利用资源和外部条件 3 3、充分发挥自己的长处和优势充分发挥自己的长处和优势 综合考虑综合考虑““构思构思- -环境环境- -能力能力””之间的平衡，以求达之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。

到主观和客观的最佳组合8/20/20248/20/20241010一、一、目标设计的重要性目标设计的重要性二、二、工程项目的目标管理的方法工程项目的目标管理的方法三、三、项目目标设计的步骤项目目标设计的步骤四、四、目标设计中应注意的几个问题目标设计中应注意的几个问题第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计8/20/20248/20/20241111第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计目标是对预期结果的描述，是项目成功的前目标是对预期结果的描述，是项目成功的前提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果目标设计是以环境和上层系统的状况为依据目标设计是以环境和上层系统的状况为依据的与一般的研究和革新项目目标是不同的）的与一般的研究和革新项目目标是不同的）一、目标设计的重要性一、目标设计的重要性8/20/20248/20/20241212第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计1. 项目实施前就必须有明确的目标项目实施前就必须有明确的目标2. 在项目的目标设计中，首先要设立项目总目标，在项目的目标设计中，首先要设立项目总目标，再用再用系统分析系统分析的方法进行分解的方法进行分解3. 将项目目标落实到人将项目目标落实到人4. 将项目目标落实到项目的各个阶段将项目目标落实到项目的各个阶段5. 强调强调全寿命期集成管理项目目标全寿命期集成管理项目目标6. 推行目标管理存在的问题推行目标管理存在的问题二、工程项目的目标管理方法二、工程项目的目标管理方法8/20/20248/20/20241313推行目标管理存在的问题推行目标管理存在的问题1)1)前期很难设计出科学、合理的目标系统前期很难设计出科学、合理的目标系统2)2)项目批准后，不能随便改动项目目标项目批准后，不能随便改动项目目标3)3)常常偏向于局部目标，缺少全局的观点常常偏向于局部目标，缺少全局的观点4)4)其它问题（过分注重定量的目标）其它问题（过分注重定量的目标）8/20/20248/20/20241414第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计1 1. .环境调查（情况分析）环境调查（情况分析）2.2.问题定义问题定义3.3.提出目标因素提出目标因素4.4.构成目标系统构成目标系统 三、目标设计的步骤三、目标设计的步骤8/20/20248/20/202415151 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析） （（1 1））环境调查的作用环境调查的作用 （（2 2））环境调查的内容环境调查的内容 （（3 3））环境调查的方法环境调查的方法 （（4 4））环境调查的要求环境调查的要求8/20/20248/20/202416161 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析） （（1 1）环境调查的作用）环境调查的作用 环境调查环境调查是指在项目构思的基础上对环境和上层是指在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析和评价，是目标设计的基础系统状况进行调查、分析和评价，是目标设计的基础和前导工作。

和前导工作 1）进一步研究和评价项目构思；）进一步研究和评价项目构思； 2）确定项目目标因素；）确定项目目标因素； 3）确定项目边界条件；）确定项目边界条件； 4）为目标设计、项目定义、设计等工作提供相关）为目标设计、项目定义、设计等工作提供相关信息；信息； 5）分析风险因素，提出防范措施分析风险因素，提出防范措施 8/20/20248/20/202417171 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析） （（2 2）环境调查的内容）环境调查的内容 1 1）项目相关者的状况；）项目相关者的状况； 2 2）社会政治环境；）社会政治环境； 3 3）社会经济环境；）社会经济环境； 4 4）法律环境；）法律环境； 5 5）自然条件；）自然条件； 6 6）技术因素；）技术因素； 7 7）项目周围基础设施、交通运输、通信状况；）项目周围基础设施、交通运输、通信状况； 8 8）其他方面（人文、宗教、风俗等）；）其他方面（人文、宗教、风俗等）； 9 9）同类工程的资料。

同类工程的资料 8/20/20248/20/202418181 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析） （（3 3）环境调查的方法）环境调查的方法 新闻媒介、专业渠道、实地调查、委托代理人调新闻媒介、专业渠道、实地调查、委托代理人调查、专家调查法、直接询问等查、专家调查法、直接询问等 8/20/20248/20/202419191 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析） （（4 4）环境调查的要求）环境调查的要求 1 1）满足项目管理所要求的详细程度满足项目管理所要求的详细程度 2 2）调查应有侧重点调查应有侧重点 3 3）系统性：）系统性： ①①在调查前确定调查的内容；在调查前确定调查的内容； ②②派专人负责调查工作，明确责任；派专人负责调查工作，明确责任； ③③对调查内容作分析，确保数据真实、可靠；对调查内容作分析，确保数据真实、可靠； ④④登记归档登记归档 4 4）客观性，实事求是，尽可能用数据说话。

客观性，实事求是，尽可能用数据说话 5 5）不仅针对历史资料和现状，还要对目前的情况）不仅针对历史资料和现状，还要对目前的情况和今后的和今后的发展趋势发展趋势作出预测和初步评价（前瞻性）作出预测和初步评价（前瞻性）8/20/20248/20/202420202.2.问题定义问题定义问题定义是目标设计的问题定义是目标设计的诊断阶段诊断阶段，它从，它从上上层系统层系统全局的角度出发，并抓住问题的核心，全局的角度出发，并抓住问题的核心，从中研究并得到问题的原因、背景和界限从中研究并得到问题的原因、背景和界限1）对上层系统问题进行罗列，结构化；）对上层系统问题进行罗列，结构化；2）采用因果关系分析法对原因进行分析，）采用因果关系分析法对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起；将症状与背景、起因联系在一起；3）分析这些问题将来发展的可能性和对上）分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响层系统的影响8/20/20248/20/202421213. 提出目标因素提出目标因素1)1) 什么是目标因素什么是目标因素2) 2) 目标因素的来源目标因素的来源3) 3) 常见的目标因素常见的目标因素4) 4) 应注意的问题应注意的问题8/20/20248/20/202422221) 目标因素目标因素在环境调查和问题定义以后，按照问题的结在环境调查和问题定义以后，按照问题的结构以及边界条件的限制，构以及边界条件的限制，提出的解决问题的程度，提出的解决问题的程度，即为目标因素即为目标因素。

项目的目标项目的目标是是为了解决为了解决上层系统的问题和满上层系统的问题和满足上层系统的需要，足上层系统的需要，同时要注意同时要注意边界条件的限制边界条件的限制8/20/20248/20/202423232)目标因素的来源目标因素的来源n问题的定义，也即按问题的结构，确问题的定义，也即按问题的结构，确定解决其中各个问题的程度定解决其中各个问题的程度n条件的限制（如，资源限制、法律限条件的限制（如，资源限制、法律限制制、、周边组织的要求等）周边组织的要求等）n上层系统直接设置上层系统直接设置8/20/20248/20/202424243) 常见的目标因素常见的目标因素n问题的解决程度问题的解决程度( (项目建成后所达到的功项目建成后所达到的功能和状态能和状态) )n项目自身的目标（工程规模、项目自身的目标（工程规模、经济性目标经济性目标、、项目时间目标）项目时间目标）n其它目标因素等（工程的技术标准、降低其它目标因素等（工程的技术标准、降低成本、环保、节约能源等）成本、环保、节约能源等）8/20/20248/20/20242525投资项目收益率的定义投资项目收益率的定义 投资收益率是投资收益率是年利润总额年利润总额或平均利润总额与或平均利润总额与项目项目总投资总投资的比率。

的比率年利润总额＝年产品销售收入－年产品销售年利润总额＝年产品销售收入－年产品销售 税金及附加－年总成本税金及附加－年总成本项目总投资＝固定资产投资＋投资方向调节项目总投资＝固定资产投资＋投资方向调节 税＋建设期利息＋流动资金税＋建设期利息＋流动资金8/20/20248/20/20242626投资项目收益率的确定投资项目收益率的确定n资金成本（资金筹集费＋应支付的利息）；资金成本（资金筹集费＋应支付的利息）；n项目所处的领域或部门；项目所处的领域或部门；n项目风险的大小；项目风险的大小；n通货膨胀的影响；通货膨胀的影响；n对合资项目必须考虑各投资者期望的投资收益率；对合资项目必须考虑各投资者期望的投资收益率；n其它因素（投资额的大小、建设期和回收期的大小等）其它因素（投资额的大小、建设期和回收期的大小等）8/20/20248/20/202427274) 应注意以下问题应注意以下问题①①真实地反映上层系统的需要和要求真实地反映上层系统的需要和要求②②切合实际，实事求实切合实际，实事求实③③目标因素的指标应科学、可行。

目标因素的指标应科学、可行④④要有一定的弹性，应考虑各种风险要有一定的弹性，应考虑各种风险⑤⑤必须重视必须重视时间的限制时间的限制⑥⑥目标因素应全面，不能遗漏充分考虑各目标因素应全面，不能遗漏充分考虑各方的利益方的利益8/20/20248/20/20242828时间的限制时间的限制n项目的使用期项目的使用期( (一般工业厂房是一般工业厂房是3030～～5050年；民用建筑年；民用建筑主体结构的耐用年限分为四级，主体结构的耐用年限分为四级，1515～～3030年、年、3030～～5050年、年、5050～～100100年、年、100100年以上；公路工程设计年限一般按等级年以上；公路工程设计年限一般按等级控制在控制在1010～～2020年）年）; ;n产品方案的生命期产品方案的生命期( (一般为一般为5 5～～1010年年););n项目的建设期项目的建设期( (项目上马到工程建成投产项目上马到工程建成投产) )8/20/20248/20/202429294. 构成目标系统构成目标系统对目标因素进行分类、归纳、排序和结对目标因素进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，使项目的目标协调一构化，形成目标系统，使项目的目标协调一致。

致1 1））目标系统的结构目标系统的结构（（2 2））目标因素的分类目标因素的分类（（3 3））目标因素间的争执目标因素间的争执8/20/20248/20/20243030（（1）目标系统的结构）目标系统的结构系统目标系统目标可可执行目标执行目标子目标子目标功能目标功能目标技术目标技术目标经济目标经济目标社会目标社会目标生态目标生态目标8/20/20248/20/20243131第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计图图2 2－－3 3 工程工程项目的目标系统项目的目标系统（（P44P44））项目总目标项目总目标功能目标功能目标生态目标生态目标社会目标社会目标经济目标经济目标技术目标技术目标系统目标系统目标可执行目标可执行目标子目标子目标..............................工程实例见教材工程实例见教材P P54548/20/20248/20/20243232n按目标因素的性质分类按目标因素的性质分类( (强制性目标、期望性目标强制性目标、期望性目标) )n按目标因素的表达分类按目标因素的表达分类( (定量目标、定性目标定量目标、定性目标) )（（2）） 目标因素的分类目标因素的分类8/20/20248/20/20243333强制性目标：必须满足的目标，包括法律、法规强制性目标：必须满足的目标，包括法律、法规的限制、政府的规定、政策、技的限制、政府的规定、政策、技术规范的要求等；术规范的要求等；期望性目标：尽可能满足的目标，它具有一定的期望性目标：尽可能满足的目标，它具有一定的弹性。

如：项目的总投资、总工弹性如：项目的总投资、总工期等按性质分类按性质分类8/20/20248/20/20243434定量目标：能用数字表达的目标（如：投资规定量目标：能用数字表达的目标（如：投资规模、投资回报率等）模、投资回报率等）定性目标：不能用数字表达的目标定性目标：不能用数字表达的目标(如：使用户如：使用户满意满意)按目标因素的表达分类按目标因素的表达分类8/20/20248/20/20243535n强制性目标与期望性目标发生争执强制性目标与期望性目标发生争执n强制性目标之间发生争执强制性目标之间发生争执n期望目标之间发生争执期望目标之间发生争执n在目标系统中，系统目标优于子目标，子目在目标系统中，系统目标优于子目标，子目标优于可执行目标标优于可执行目标（（3）） 目标因素之间的争执目标因素之间的争执8/20/20248/20/20243636n项目的目标要照顾到各方面的利益项目的目标要照顾到各方面的利益n防止盲目性、防止思维僵化和思维的近亲繁殖防止盲目性、防止思维僵化和思维的近亲繁殖n妥善处理市场需求与妥善处理市场需求与经济经济生产规模的矛盾生产规模的矛盾四、目标系统设计中的几个问题四、目标系统设计中的几个问题第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计8/20/20248/20/20243737第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 一、一、项目定义项目定义 二、二、项目总体方案的提出项目总体方案的提出 三、三、项目的审查和选择项目的审查和选择 四、四、提出项目建议书提出项目建议书8/20/20248/20/20243838第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 一、项目定义一、项目定义以以书面形式书面形式描述项目描述项目经过优化经过优化的的 目标系统，为上目标系统，为上层系统的评价和审查提供依据，也为下阶段作可行性层系统的评价和审查提供依据，也为下阶段作可行性研究提供基础条件。

研究提供基础条件是目标设计的里程碑是目标设计的里程碑 项目定义的主要内容项目定义的主要内容8/20/20248/20/20243939第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 项目定义的内容包括：项目定义的内容包括： （（l l）提出问题，说明问题的范围和定义；）提出问题，说明问题的范围和定义； （（2 2）说明解决问题对上层系统的影响和意义；）说明解决问题对上层系统的影响和意义； （（3 3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界）项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素；面，确定对项目有重大影响的环境因素； （（4 4）系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，）系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；对近期目标应定量说明； （（5 5）边界条件（市场、资源、风险等）；）边界条件（市场、资源、风险等）； （（6 6）提出可能解决方案和实施过程总体建议；）提出可能解决方案和实施过程总体建议； （（7 7）经济性说明（总投资、预期受益、运营费用等）。

经济性说明（总投资、预期受益、运营费用等）8/20/20248/20/20244040第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 二、项目总体方案的提出二、项目总体方案的提出 1 1、项目产品或服务的市场定位；、项目产品或服务的市场定位； 2 2、项目总的功能定位和各部分的功能分解、总、项目总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案；的产品方案； 3 3、项目总体的建设方案、建筑总面积、项目总、项目总体的建设方案、建筑总面积、项目总布局，总的实施阶段的划分；布局，总的实施阶段的划分； 4 4、总的融资方案、设计、实施、运营方面的组、总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划；织策划； 5 5、工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，、工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等建设和运营中环境保护和工作保护措施等8/20/20248/20/20244141第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 三、项目的审查和选择三、项目的审查和选择 1 1、项目审查、项目审查 主要审查主要审查风险评价风险评价、、目标决策目标决策、、目标价值评价目标价值评价、、目目标设计过程标设计过程等。

等Ø在审查中应注意以下问题：在审查中应注意以下问题：1.防止自我审查防止自我审查2.客观地顾及所有重要的各方客观地顾及所有重要的各方3.审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发Ø审查的主要指标审查的主要指标8/20/20248/20/20244242第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 三、项目的审查和选择三、项目的审查和选择 1 1、项目审查、项目审查审查的主要指标审查的主要指标（P49） ：：（（1 1）问题的定义（是否符合实际或有遗漏）问题的定义（是否符合实际或有遗漏） （（2 2）目标系统和目标因素）目标系统和目标因素的价值评价的价值评价 （（3 3）对项目构思、情况和问题的调查和分析、目）对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的标设计的过程和结果过程和结果的审查 （（4 4）项目的初步评价项目的初步评价8/20/20248/20/20244343第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 2 2、项目选择、项目选择 当面临许多项目机会时需要进行项目选择。

当面临许多项目机会时需要进行项目选择 项目选择的总体指标：项目选择的总体指标： （（1 1）能够最有效的解决上层系统的问题，满足上）能够最有效的解决上层系统的问题，满足上层系统的需要（市场前景）；层系统的需要（市场前景）； （（2 2）项目对上层战略的贡献；）项目对上层战略的贡献； （（3 3）企业现有资源和优势能否得到最充分利用；）企业现有资源和优势能否得到最充分利用； （（4 4）项目成就期望值（可能性大、风险小）项目成就期望值（可能性大、风险小）8/20/20248/20/20244444第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 四、提出项目建议书四、提出项目建议书 项目建议书项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、设计和计划的和细化，同时作为后继的可行性研究、设计和计划的依据，并将依据，并将项目目标转变成具体实在的工程建设任务项目目标转变成具体实在的工程建设任务项目建议书的提出标志着项目目标设计的结束。

项目建议书的提出标志着项目目标设计的结束8/20/20248/20/20244545第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 项目建议书的主要内容：项目建议书的主要内容： 1 1、项目提出的必要性和依据项目提出的必要性和依据 2 2、拟建规模、建设地点的初步设想拟建规模、建设地点的初步设想 3 3、资源情况、建设条件、协作关系资源情况、建设条件、协作关系 4 4、投资估算、资金筹措设想投资估算、资金筹措设想 5 5、项目进度安排项目进度安排 6 6、经济效益和社会效益的初步估计经济效益和社会效益的初步估计8/20/20248/20/20244646第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 一、一、可行性研究前的工作可行性研究前的工作二、二、可行性研究的主要依据可行性研究的主要依据 三、三、可行性研究的主要内容可行性研究的主要内容 四、四、可行性研究的基本要求可行性研究的基本要求五、五、项目评价项目评价8/20/20248/20/20244747第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 一、可行性研究前的工作一、可行性研究前的工作 1 1、项目负责人的任命。

项目负责人的任命 2 2、研究小组的成立或研究任务的委托研究小组的成立或研究任务的委托 3 3、工作团队的建立工作团队的建立 4 4、确定研究深度和广度及研究报告的主要内容确定研究深度和广度及研究报告的主要内容 5 5、确定可行性研究开始和结束时间，并制定工作、确定可行性研究开始和结束时间，并制定工作计划 8/20/20248/20/20244848第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 二、可行性研究前的主要依据二、可行性研究前的主要依据1.1.国家经济和社会发展的长期计划、规划、投资政国家经济和社会发展的长期计划、规划、投资政策、以及国家和地方的法规策、以及国家和地方的法规2.2.批准的项目建议书批准的项目建议书3.3.国家批准的资源报告，国土开发整治规划等国家批准的资源报告，国土开发整治规划等4.4.国家进出口贸易和关税政策国家进出口贸易和关税政策5.5.建设地点的自然、经济、社会等基础资料建设地点的自然、经济、社会等基础资料6.6.市场调查报告市场调查报告8/20/20248/20/20244949第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 三、可行性研究的主要内容三、可行性研究的主要内容 目前，国际上对可行性研究报告的内容还不统一，但目前，国际上对可行性研究报告的内容还不统一，但是，可以概括为以下三个方面：是，可以概括为以下三个方面：1）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题；）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题；2）进行工艺）进行工艺技术技术方案的研究，以解决项目建设的技术可方案的研究，以解决项目建设的技术可能性问题；能性问题；3）进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性问题。

进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性问题可行性研究报告的内容格式可行性研究报告的内容格式可行性研究实例可行性研究实例南湖校区图文信息中心可研报告南湖校区图文信息中心可研报告8/20/20248/20/20245050第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 1、实施要点、实施要点 2、项目背景和历史、项目背景和历史 3、市场和工厂生产能力、市场和工厂生产能力 4、原材料投入、原材料投入 5、厂址选择、厂址选择 6 6、项目设计、项目设计 7 7、工厂机构和管理费用、工厂机构和管理费用 8 8、人力、人力 9 9、实施时间安排、实施时间安排 1010、财务和经济评价、财务和经济评价 联合国工业发展组织提出对可行性研究的内容联合国工业发展组织提出对可行性研究的内容8/20/20248/20/20245151第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 国家发展计划委员会关于可行性研究的内容国家发展计划委员会关于可行性研究的内容1.1.项目兴建理由和目标；项目兴建理由和目标；2.2.市场调查与预测；市场调查与预测；3.3.资源条件评价；资源条件评价；4.4.建设规模产品方案；建设规模产品方案；5.5.场址选择；场址选择；6.6.技术方案、设备方案和工技术方案、设备方案和工 程方案；程方案；7.7.原材料燃料供应；原材料燃料供应；8.8.总图运输与公用辅助工程总图运输与公用辅助工程; ;9.9.节能措施；节能措施；10.10.节水措施；节水措施；11.11.环境影响评价；环境影响评价；12.12.劳动安全卫生与消防；劳动安全卫生与消防；13.13.组织机构人力资源配置组织机构人力资源配置; ;14.14.项目实施进度；项目实施进度；15.15.投资估算；投资估算；16.16.融资方案；融资方案；17.17.财务评价；财务评价；18.18.国民经济评价；国民经济评价；19.19.社会评价；社会评价；20.20.风险分析；风险分析；21.21.研究结论与建议。

研究结论与建议8/20/20248/20/20245252第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 四、可行性研究的基本要求四、可行性研究的基本要求 1 1、必须从工程项目、必须从工程项目全生命期全生命期的角度，重点研究的角度，重点研究市场，确定生产规模、项目范围、技术方案、融资市场，确定生产规模、项目范围、技术方案、融资 2 2、通过调查研究，以、通过调查研究，以第一手资料第一手资料为依据，客观为依据，客观地反映和分析问题地反映和分析问题 3 3、可行性研究应、可行性研究应详细、透彻、全面详细、透彻、全面，定性和定，定性和定量分析相结合，用数据、图表分析和表示量分析相结合，用数据、图表分析和表示 4 4、、多方案比较多方案比较 5 5、加强对技术、经济、财务方面的、加强对技术、经济、财务方面的风险分析风险分析 6 6、可研报告需经政府部门审查、评价、批准可研报告需经政府部门审查、评价、批准8/20/20248/20/20245353第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 五、项目评价五、项目评价 在可行性研究的基础上，由专家作为公正的第三在可行性研究的基础上，由专家作为公正的第三方对项目建议书和可研报告进行客观评价。

方对项目建议书和可研报告进行客观评价审查项目审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，并提出评估可行性研究的可靠性、真实性和客观性，并提出评估报告，为建设项目最终审批决策提供科学依据报告，为建设项目最终审批决策提供科学依据评估主要从以下三个方面来进行：评估主要从以下三个方面来进行： ① ① 项目是否符合国家有关政策、法令和规定；项目是否符合国家有关政策、法令和规定； ② ② 项目是否符合国家宏观经济意图，是否符合国民经项目是否符合国家宏观经济意图，是否符合国民经济长远规划，布局是否合理；济长远规划，布局是否合理； ③ ③ 项目的技术是否先进适用，是否经济合理项目的技术是否先进适用，是否经济合理8/20/20248/20/20245454第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价主要评价内容包括（通常与可行性研究对应）：主要评价内容包括（通常与可行性研究对应）： （（1 1）市场研究市场研究 （（2 2）项目与企业概况评估）项目与企业概况评估, ,项目承办者和合作者优劣势项目承办者和合作者优劣势分析分析 （（3 3）产品结构和工艺方案的确定，方案实施的工艺流）产品结构和工艺方案的确定，方案实施的工艺流程、工艺、技术和设备方案评估；生产规模的确定；程、工艺、技术和设备方案评估；生产规模的确定； （（4 4）项目建设的必要性、项目建设规模评估；）项目建设的必要性、项目建设规模评估； （（5 5）项目需要资源、原材料、燃料及公用设施条件评）项目需要资源、原材料、燃料及公用设施条件评估；估； （（6 6）项目外部环境分析，建厂条件和厂址方案评估及）项目外部环境分析，建厂条件和厂址方案评估及服务设施；服务设施；8/20/20248/20/20245555第五节第五节 工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 （（7 7）建筑工程标准评估；）建筑工程标准评估； （（8 8）项目实施进度、实施组织与经营管理评估；）项目实施进度、实施组织与经营管理评估； （（9 9）人力资源、劳动定员和人员培训计划评估；）人力资源、劳动定员和人员培训计划评估； （（1010）投资估算、现金流量及和资金筹措评价；）投资估算、现金流量及和资金筹措评价； （（1111）项目的财务效益评估；）项目的财务效益评估； （（1212）国民经济效益评估；）国民经济效益评估； （（1313）社会效益评估；）社会效益评估； （（1414）环境保护评估；）环境保护评估； （（1515）项目风险评估等。

项目风险评估等 8/20/20248/20/20245656第六节第六节 工程项目前期策划中的几个问题工程项目前期策划中的几个问题一、重视项目前期策划工作安排一、重视项目前期策划工作安排 二、上层管理者的任务是提出解决问题的期望，或将总二、上层管理者的任务是提出解决问题的期望，或将总的战略目标和计划分解，不必过多地考虑目标的细节的战略目标和计划分解，不必过多地考虑目标的细节及如何完成目标，更不能立即提出解决问题的方案及如何完成目标，更不能立即提出解决问题的方案 三、应争取高层的支持三、应争取高层的支持四、协调好战略层和项目层的关系四、协调好战略层和项目层的关系五、项目的实施和运行需要许多条件，需要优化组合五、项目的实施和运行需要许多条件，需要优化组合 六、在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标六、在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别和项目的联系与区别磨刀不误砍柴工磨刀不误砍柴工做好前期策划工作做好前期策划工作8/20/20248/20/20245757谢谢8/20/20248/20/20245858。