招商银行公司治理.doc

招商银行公司治理招商银行的经营宗旨是为股东创造最大的价值回报，切实保护存款人和其它债权人的利益招商银行相信，良好的公司治理对维持及提高股东价值及投资者信心至关重要，并致力于不断提高公司治理水平招商银行自2002年于中国境内发行A股并上市以来，按照国内监管要求和公司实际情况，建立了较为完善的以股东大会、董事会、监事会、管理层相互制约、相互制衡的公司治理结构和治理机制一、股東和股東大會招商银行没有控股股东或实际控制人，第一大股东是招商局轮船股份有限公司，现持有本公司12.37％的股份，招商局轮船股份有限公司所属招商局集团有限公司合并持有招商银行18.10％的股份董事会与股东持续保持对话，股东大会制度建立健全了和股东沟通的有效渠道，积极听取股东的意见和建议，确保所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权二、董事和董事会董事会的有效运作和科学决策，是良好公司治理的核心招商银行董事会现有董事18名，其中非执行董事9名，独立非执行董事6名，执行董事3名多元化的董事结构为招商银行董事会带来了广泛的业务及财务专长、经验，保持了董事会内应有的独立元素，能够有效地作出独立判断招商银行董事会下设战略委员会、审计委员会、关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等6个专门委员会，每个委员会有5名成员。

董事会专门委员会通过加强对专业问题的研究，完成了银行一系列重要问题的研究和审议，并提交董事会或股东大会审议批准，有效提高了招商银行治理水平及运作效率三、监事和监事会招商银行监事会现有成员9名，其中外部监事2名、股东监事4名、职工监事3名监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的有效监督监事会通过定期召开会议、审阅银行上报的各类文件，听取管理层的工作报告和专题汇报、进行调研考察等方式，对银行的经营状况、财务活动、董事和高级管理人员的履职情况进行检查和监督从2006年度开始，监事会每年对董事年度履职情况出具评价报告四、专门委员会的构成及权责招商银行董事会下设6个委员会，包括战略委员会、审计委员会、关联交易控制委员会、风险管理委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会，监管招商银行不同方面的事务所有专门委员会已清楚订明各自的权责范围一）战略委员会成员：傅育宁、魏家福、王大雄、傅俊元、马蔚华；主任委员：傅育宁主要职权范围：1、制定招商银行经营目标和中长期发展战略；2、监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况；3、检查监督贯彻董事会决议情况；4、提出需经董事会讨论决定的重大问题的建议和方案。

二) 提名委员会成员：傅育宁、马蔚华、阎兰、刘永章、刘红霞；主任委员：阎兰主要职权范围：1、 根据招商银行经营活动情况、资产规模和股权结构就董事会的规模和构成向董事会提出建议；2、 研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；3、 广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；4、 对董事候选人和高级管理人员人选进行初步审查并提出建议；5、 董事会授权的其他事宜三) 薪酬与考核委员会成员：李引泉、傅俊元、刘永章、武捷思、衣锡群；主任委员：武捷思主要职权范围：1、 研究董事和高级管理人员的考核标准，视招商银行实际情况进行考核并提出建议；2、 研究和审查董事、高级管理人员的的薪酬政策与方案；3、 董事会授权的其他事宜四）风险管理委员会成员：孙月英、洪小源、王大雄、李浩、衣锡群；主任委员：洪小源主要职权范围：1、 对招商银行高级管理层在信用、市场、操作等方面的风险控制情况进行监督；2、 对招商银行风险状况进行定期评估，对内部审计部门的工作程序和工作效果进行评价；3、 提出完善招商银行风险管理和内部控制的建议；4、 董事会授权的其他事宜五）审计委员会成员：孙月英、丁安华、周光晖、刘红霞、阎兰；主任委员：刘红霞主要职权范围：1、 提议聘请或更换外部审计机构；2、 监督招商银行的内部审计制度及其实施；3、 负责内部审计与外部审计之间的沟通；4、 审核招商银行的财务信息及其披露；5、 审查招商银行内控制度；6、 董事会授权的其他事宜。

六）关联交易控制委员会成员：洪小源、张光华、武捷思、周光晖、刘红霞；主任委员：周光晖主要职权范围：1、根据有关法律法规确认招商银行的关联方；2、检查、监督、审核重大关联交易和持续关联交易，控制关联交易风险；3、 审核招商银行的关联交易管理办法，监督招商银行关联交易管理体系的建立和完善；4、审核招商银行关联交易的公告公司治理架构：。