证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及参考答案89.docx

证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.基金资产估值引起的资产价值变动作为（　　）变动损益计入当期损益A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【正确答案】C2.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处（　　）有期徒刑或者拘役A.3年以下B.3年以上C.5年以下D.5年以上【正确答案】A3.【真题】基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数【正确答案】D4.资产证券化参与者包括（　　）A.发起人；II特殊目的机构（SPV）；III信用增级机构；IV信用评级机构B.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IVE.III、IV【正确答案】B5.下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是（　　）A.股息分派以每个营业年度为界B.当年股息当年结清C.本年度拖欠的股息公司可累积计算D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息【正确答案】C6.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（　　）%的，无须取得证券自营业务资格。

A.80B.85C.90D.95【正确答案】A7.调整中央银行基准利率是中国人民银行采用的主要利率工具之一，下列不属于中央银行基准利率的是（　　）A.再贷款利率B.存款准备金利率C.超额存款准备金利率D.金融机构的法定存贷款利率【正确答案】D8.1979年3月以后，（）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务A.工商银行B.中国银行C.农业银行D.建设银行【正确答案】B9.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）A.开户B.申报C.成交D.委托【正确答案】D10.我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（　　）Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】C11.根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制【正确答案】C12.修正的美式期权也叫作（）Ⅰ.百慕大期权Ⅱ.大西洋期权Ⅲ.欧式期权Ⅳ.互换期权A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B13.私下或直接向特定群体募集的资金是（）A.私募基金B.公募基金C.对冲基金D.机构间私募产品【正确答案】A14.证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（）亿元人民币。

A.20B.10C.5D.12【正确答案】D15.深圳证券交易所规定，每个交易日（　　），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理A.9：15至9：30B.9：30至15：00C.9：25至9：30D.9：20至9：30【正确答案】C16.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【正确答案】C17.金融风险对微观经济的影响包括（）Ⅰ.增大了交易和经营管理成本Ⅱ.可能会降低部门生产率Ⅲ.可能会降低部门资金利用率Ⅳ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C18.关于权证的表述以下说法正确的有（　　）Ⅰ．权证具有一定的权利．故也有交易的价值Ⅱ．权证具有债权的性质Ⅲ．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券．或以现金结算方式收取结算差价Ⅳ．权证的交易方式与股票类似A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅢⅣ【正确答案】D19.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。

Ⅰ.借贷资金Ⅱ.自有资本Ⅲ.营运资金Ⅳ.受托投资资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D20.上市公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件Ⅱ．公司不按照规定公开其财务状况Ⅲ．对财务会计报告作虚假记载Ⅳ．公司最近3年连续亏损A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】D21.一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（）A.国际贷款B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际直接投资【正确答案】A22.下列期权中，又被称为“认沽权”的是()A.看涨期权B.看跌期权C.股权类期权D.货币期权【正确答案】B23.政府债券市场上最主要的投资工具是（）A.收益债券B.普通债券C.国债D.政府保证债券【正确答案】C24.无记名股票的特点包括（　　）Ⅰ.股东权利归属股票的持有人Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资Ⅲ.转让相对简便Ⅳ.安全性较差A.ⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】D25.基金管理费费率的大小，通常（　　）A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【正确答案】A26.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【正确答案】D27.股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（　　）Ⅰ．会计价值通常反映的是历史成本．不等于公司资产的实际价格Ⅱ．会计价值是按某种规则计算的公允价值．不等于公司资产的实际价格Ⅲ．账面价值并不反映公司的未来发展前景Ⅳ．账面价值与公司未来的发展前景密切相关A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【正确答案】C28.某上市公司通过公开发行股票融资的方式属于（　　）A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款【正确答案】A29.【真题】深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模D.公司的地区【正确答案】C30.基金交易费当中的（　　）不需要由登记公司或交易所按有关规定收取A.印花税B.过户费C.经手费D.交易佣金【正确答案】D31.发起人也称（　　），是证券化基础资产的原始所有者A.原始受益人B.最终受益人C.特殊目的机构D.最初受益人【正确答案】A32.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（　　）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A.监事会B.董事会C.股东大会D.经营委员会【正确答案】B33.封闭式基金与开放式基金的区别是（）Ⅰ.期限不同Ⅱ.发行规模限制不同Ⅲ.基金份额的交易价格计算标准不同Ⅳ.投资策略不同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D34.作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称之为（）A.证券投资信托基金B.共同基金C.单位信托基金D.集合基金【正确答案】B35.股票的发行价格不得（　　）票面金额A.高于B.低于C.等于D.没有要求【正确答案】B36.剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在（）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异Ⅰ.收益率Ⅱ.流动性Ⅲ.信用风险Ⅳ.利率风险A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D37.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（　　）I建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通II建立合理有效的控制措施III建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库IV建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B38.以下对外国债券的描述正确的有（　　）。

Ⅰ．外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家Ⅱ．外国债券的发行人与发行市场属于一个国家Ⅲ．在日本发行的外国债券称为武士债券Ⅳ．在美国发行的外国债券称为扬基债券A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】B39.证券交易所的特征包括（）Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者可以直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】C40.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列()事项①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公司成立日期A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【正确答案】D41.（　　）不属于“一委一行两会”A.中国招商银行B.国务院金融稳定发展委员会C.中国人民银行D.中国银行保险监督管理委员会【正确答案】A42.我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（　　）A.1年B.5年C.2年D.3年【正确答案】D43.中央银行参与货币市场的主要目的是（）A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入。