质量管理体系内部审核检查表.doc

质量管理体系内部审核检查表YW-12-06审核区域领导层审核员日期第 页共 页序号要素审核内容审核方法审核记录评价1ISO90014.1总要求Ÿ 组织是否识别质量管理体系所需的过程，并确定这些过程的顺序和相互关系？Ÿ 组织是否按标准建立、实施、保持和改进了质量管理体系?让最高管理者描述一下管理体系包含的过程，谈谈公司管理体系是如何建立、实施、保持和改进的2ISO90014.2文件要求4.2.1总则Ÿ 组织按标准建立了哪些文件?是否满足体系的要求?Ÿ 手册是否由最高管理者批准发布？其审核、修改和控制是否按规定进行？Ÿ 体系各层次的文件关系如何？接口如何处理？与最高管理者交谈，并查看有关文件3ISO90014.2.2质量手册Ÿ 质量手册说明的剪裁细节是否合理？Ÿ 质量职安和环境手册内容的覆盖面是否完整？审查手册和明示的程序文件，在质量手册中包含的对标准要求剪裁的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单4ISO90015.1管理承诺Ÿ 最高管理层对建立和改进ESQ做了哪些工作？Ÿ 最高管理层如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？以何种方式传达到组织的员工？效果如何？Ÿ 最高管理者用何种措施让职工理解质量方针和质量目标？通过交谈,了解公司经理是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。

在体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别、工程质量要求的评审、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求5ISO90015.2以顾客为关注焦点Ÿ 组织如何确定顾客的需求和期望？是否以增强顾客满意为目标？Ÿ 为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？Ÿ 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为产品要求？Ÿ 以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得到树立？通过与公司经理座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的测量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证实6ISO90015.3质量方针ISO14001Ÿ 方针是否与组织的宗旨相适应？是否包括对满足要求和持续改进的承诺？Ÿ 是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？是否传达到组织的各相关部门？Ÿ 方针的适宜性是否规定定期或不定期的评审和修订？方针的评审及修改是否符合文件控制的要求?组织的质量方针是什么？询问对方针内涵的理解，怎样在适当层次上达到沟通与理解7ISO90015.4.1策划Ÿ 最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标?Ÿ 质量目标是否包括产品要求?是否可测量,并与质量方针保持一致?Ÿ 质量目标的实现情况如何？是否实现了持续改进？与最高管理者交谈。

了解目标的制定、实现情况8ISO90015.4.2质量管理体系策划Ÿ 实现组织的质量、环境目标，最高管理者是否对管理体系进行策划？Ÿ 对体系的策划是否包括了文件策划和资源配置策划？Ÿ 在对体系的变更进行策划和实施时，是否能保持体系的完整性？与最高管理者交谈了解体系的策划、实施情况9ISO90015.5.1 职责和权限Ÿ 文件是否规定了各职能部门的职责和权限？是否明确各职能部门相互关系？Ÿ 职工岗位职责权限及相互关系是否清楚协调？有效性如何？查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，对经理进行询问、了解，予以证实10ISO90015.5.2管理者代表Ÿ 管理者代表的职责权限是否明确？并不与其他方面的职责冲突？Ÿ 赋予管理者代表的职责、职权是否能确保：Ÿ 体系建立、实施和保持？Ÿ 向最高管理层报告体系的运行情况，包括质量改进？Ÿ 在整个组织提高对顾客要求的认识？Ÿ 体系有关的外部联络？询问管理者代表的任命情况，其QMS的职责如何规定的？查看管管理者代表任命书对管代，还应通过交谈了解其职责履行情况11ISO90015.5.3内部沟通Ÿ 文件中是否对沟通的方式、内容和渠道作出规定？Ÿ 部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确？Ÿ 通过效果检查，横向、纵向的信息传递的渠道是否畅通？效果是否达到？遇到障碍如何处理？检查公司是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定；检查是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动。

领导层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价12ISO90015.6管理评审ISO140014.6 管理评审Ÿ 最高管理者是否定期按计划对质量管理体系进行管理评审？Ÿ 评审内容是否包括了体系的、方针目标的适宜性、充分性和有效性？与最高管理者交谈，询问上一年管理评审的实施情况，是否对管理评审所确定的纠正/改进措施进行了闭环管理13ISO90016.1资源提供Ÿ 最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？Ÿ 为满足实现方针和目标的要求，提供了哪些资源？Ÿ 提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？1. 审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况2. 结合实现质量、环境方针、质量、环境目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况3. 通过产品不合格情况，反推是否存在资源提供不足或提供不及时的因素14ISO90016.2人力资源Ÿ 公司是否识别了从事影响质量、环境和OHS活动的各类人员的能力？Ÿ 是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？Ÿ 是否按需求安排了培训？1. 是否要求相关部门检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证。

2. 是否通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其他有效方法来评定培训的有效性15ISO90016.3基础设施Ÿ 为实现产品的符合性，公司提供了哪些设施？是否满足需要？Ÿ 设施是否及时维护并保持其能力适用？通过与经理交谈，询问设施（包括建筑物、工作场所、设备、硬件和软件及支持性服务）的配置和管理情况16ISO90016.4工作环境Ÿ 组织的工作环境是否满足要求,并得到管理?通过与经理交谈，了解公司采用何种管理、控制方法来改善工作环境17ISO90017.1产品实现的策划Ÿ 产品实现过程是否确定并形成文件？是否配备了必要的资源？Ÿ 对于没有形成文件的过程和活动如何实施和控制？Ÿ 是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？Ÿ 是否规定必要的记录？Ÿ 是否针对具体产品、项目、合同制订了质量计划？Ÿ 必要的法律法规及其更新？询问经理是如何进行产品实现的策划的？（可与5.4.2质量管理体系策划条款一起审）18ISO90018.5改进8.5.1 持续改进的策划Ÿ 最高管理者如何认识“持续改进”Ÿ 策划和管理了哪些持续改进的过程？与最高管理者交谈。