证券分析师之发布证券研究报告业务题库内部题库含答案【突破训练】.docx

证券分析师之发布证券研究报告业务题库内部题库含答案【突破训练】第一部分 单选题(50题)1、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（ ）.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】： B 2、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳某经销商需要在6月份购买大豆，为防止价格上涨,以5美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的6月份大豆美式看涨期权到6月份，大豆现货价格下跌至500美分/蒲式耳，7月份期货价格下跌至550美分/蒲式耳则该经销商应当（　　）A.执行该看涨期权，并买进大豆期货B.放弃执行该看涨期权，并买进大豆现货C.执行该看涨期权，并买进大豆现货D.放弃执行该看涨期权，并买进大豆期货【答案】： B 3、关于β系数的含义，下列说法中正确的有（　　）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】： A 4、在债券市场较为完善的发达国家，无风险利率的度量方法主要有（　　）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： D 5、影响行业景气的因素包括（ ）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： B 6、公司规摸变动特征和扩张潜力是从（　　）方面具休考察公司的成长性A.宏观B.中观C.微观D.执行【答案】： C 7、基金绩效评估指标和方法有（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】： D 8、某场外期权条软的合约甲方为某资产管理机构，合约乙方是某投资银行，下面对其期权合约的条件说法正确的有哪些（　　）A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： A 9、置信系数又叫（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： D 10、风险评估是在（　　）的基础上，对风险发生的概率、损失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性及危害程度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】： D 11、统计套利主要包括（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】： D 12、下列各项中，属于技术分析法的有（ ）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】： C 13、股权分置改革的完成，表明（　　）等一系列问题逐步得到解决。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： B 14、关于EV／EBITDA，下列说法正确的有（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： B 15、已知某国债期货合约在某交易日的发票价格为119.014元，对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易日距离交割日刚好3个月，且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）A.7.654%B.3.57%C.11.53%D.-3.61%【答案】： C 16、下列对有效市场假说描述正确的是（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】： A 17、对处于同一行业的甲乙两公司而言，下列各项中能够说明公司甲的行业地位比公司乙高的是（ ）A.①②④B.②③④C.②④D.③④【答案】： D 18、关于均衡原理，下列说法错误的是（ ）A.当商品的供给等于需求时，市场达到均衡B.价格会自行调整直到需求和供给相等C.研究均衡价格和数量在基础条件变化时如何变化的理论称为比较动态学D.均衡价格是需求量与供给量相等时的价格【答案】： C 19、关于计算债券收益率的现值法，下列说法正确的是()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： C 20、关于完全竞争市场的说法,正确的有（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.ⅠⅡ【答案】： C 21、根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司从事发布证券研究报告业务，并同时从事（　　）等业务的，应当建立健全证券研究报告静默期制度A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】： C 22、下列属于国民经济总体指标的有（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： D 23、很据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】： C 24、在利率期限结构理论中　　）认为长短期债券具有完全的可替代性A.回定偏好理论B.市场分割理论C.流动性偏好理论D.市场预期理论【答案】： D 25、下列关于随机变量的说法中，正确的有（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】： A 26、公司规摸变动特征和扩张潜力是从（ ）方面具休考察公司的成长性。

A.宏观B.中观C.微观D.执行【答案】： C 27、贝塔系数的经济学含义包括（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： D 28、对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行一般来说，常用的指标有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： A 29、下列中央银行的货币政策操作中，能够增加流通中货币量的有（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： D 30、下列方法中属于调查研究法的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】： B 31、公司经营管理能力分析的主要内容包括（ ）A.①②④B.①③④C.②④D.①②③④【答案】： B 32、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()A.算术平均收益率B.时间加权收益车C.加权平均收益率D.几何平均收益率【答案】： A 33、风险偏好是为了实现目标，企业或个体投资者在承担风险的种类、大小方面的基本态度，风险偏好的概念是建立在（　　）概念的基础上的A.风险评估B.风险容忍度C.风险预测D.风险识别【答案】： B 34、信用评级主要从（ ）方面进行分析。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： A 35、影晌企业利润的因素主要有（ ）.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： A 36、关于金融工程的分解技术，下列说法中正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： A 37、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】： B 38、用算法交易的终极目标是（　　）A.获得alpha(a)B.获得beta(β)C.快速实现交易D.减少交易失误【答案】： A 39、长期债务与营运资金比率的计算公式为（　　）A.长期负债/流动资产B.长期负债/（流动资产-流动负债）C.长期负债/流动负债D.长期负债/（流动资产+流动负债）【答案】： B 40、下列选项属于主要量化对冲策略的是（　　）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： C 41、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有(　　)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： D 42、下列说法错误的是（）。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】： D 43、资本资产定价摸型中的贝塔系数测度是（ ）A.利率风险B.通货膨胀风险C.非系统性风险D.系统性风险【答案】： D 44、如果认为市场是有效的，下列说法错误的是（　　）A.指数基金会大行其道B.投资者们会根据自己的偏好选择最优组合C.积极的投资管理有重要价值D.资产组合管理仍有存在的价值【答案】： C 45、在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用是（　　）A.交易费B.市场价格C.期权的价格D.时间价值【答案】： C 46、公司在计算稀释每股收益时，应考虑（　　），按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】： A 47、下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，正确的有（　　）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： B 48、关于股权分置改革，下列说法中错误的是（ ）A.股权分置改革有利于市场化价格形成机制的实现B.股权分置改革完成后短期激励的重要性将上升C.股权分置改革极大地拓展了证券市场创新空间D.股权分置改革有利于上市公司高管机制的建立和完善【答案】： B 49、下列关于需求价格弹性的表述正确的有（　　）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】： B 50、在技术分析中，关于缺口理论的说法中，正确的有（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】： A 。