外购外协物料质量问题索赔管理办法.docx

外购外协物料质量问题索赔管理办法1目的为了保证外购、外协物料质量满足公司产品的需要，规范供应商来料不良索赔流程， 明确供应商应承担的责任和损失，以督促供应商提升改善质量意识和产品质量水平 ,有 效防止相同问题重复发生，特制订本办法2. 适用范围适用于进料检验、生产过程及出货后发现的供应商来料不良造成的劳动工时费用、 逾期损失费用、材料损耗费用、水电燃料能耗费用、运输费用、维修费用、差旅费用、 质量潜在风险损失等，进行对供应商的索赔供应商交货逾期，按照采购合同/供应商战略合作协议执行扣款或处罚，不在本办 法规定范围3. 管理职责采购部负责与供应商联络，执行索赔，监督供应商在发票中扣除索赔金额（或向公司支付索赔费用）制造部负责受供应商委托进行物料的返修、返工，负责对返修工时、料废加工、试验工时、材料耗用、水电能源耗用等费用的记录、统计质管部负责返修、返工物料的重检，负责检验工时的统计和记录；负责统计、汇总、核定索赔费用财务部根据《供应商索赔单》负责与供应商进行账务结算；根据实际发生成本，负责制定各项索赔费用标准4. 管理程序 进料检验发生来料不良索赔让步接收：进料检验发生物料不合格，且不合格品审理结论为让步接收的，应根据产品 价值及不合格严重程度，供应商承担降价 5%~10%的赔偿质量风险损失，具体由质量管理 部确定赔偿比例，对让步接收产品，因我公司标识不清、记录、保管及仓储管理不善而 造成的质量损失，由我公司责任部门负担。

返工、返修采购物料送检后发生不合格经审理确定需返修的，由采购部联络供应商协商具体返 修事宜，可分为以下三种情况：① 供应商取回返工、返修：a、 影响生产进度，造成逾期的，按照交货逾期进行处罚；b、 返工、返修完成后，重新检验、试验试验工时费用按照当年度上海市最低小时工资标准的 2倍计算；c、 检验、试验需耗用大量水、电、燃料（柴油）等能源的，需由质管部统计到能耗损 耗栏目② 供应商来公司现场返修：不影响生产进度的，可不进行索赔，影响生产进度，造成逾 期的，应按照交货逾期进行处罚；③ 供应商委托公司返修/返工：因生产急用或供应商路途远等原因需委托公司返修、返 工的，质管部应提供检验报告、不合格品处理单等材料给供应商，供应商确认后需发联 络函委托金盾公司返工/返修，由质量管理部开立《返修返工单》（附件3），通知制造部 返修、返工，制造部将返工的工时、物料损耗等记录在《返修返工单》返修返工的需 向供应商索赔以下费用：a、 返修工时费用按照当年度上海市最低小时工资标准的2倍计算，工时记录由制造部 按照实际情况记录统计b、 如造成材料、生产辅料等损耗的，需由制造部统计损耗费用；c、 返修完成后，重新检验、试验费用由质管部统计，检验试验工时费用按照当年度上 海市最低小时工资标准的 2 倍计算；d、 返工、返修、检验、试验需用大量水、电、燃料（柴油）等能源的，需由质管部统 计到能耗损耗栏目。

设备折旧费用、管理费用较小建议暂不索赔）全数检验： 因生产急用物料，不合格审理结论为全数检验的，需向供应商索赔全数检 验工时费用，按照当年度上海市最低小时工资标准的2 倍计算，良品入库使用，不良品 按退货流程处理退货：退货及时补货未影响生产进度的，可不进行索赔，影响进度造成逾期的，按照交 货逾期进行处罚；生产过程中发现外购、外协件不良索赔 让步接收：按照条款执行返修/返工：①质量管理部开立《返修、返工单》，确定返修执行单位和返修地点，索赔条款按照条 款执行料废退货：需根据具体情况向供应商索赔以下费用a、 已经过加工装配的，索赔生产工时费用，按照当年度上海市最低小时工资标准的2 倍计算，工时由制造部按照实际情况记录和统计；b、 如造成材料、生产辅料等损耗的（比如棒料，加工后损耗废屑），需由制造部统计损 耗费用；c、 生产、试验需用大量水、电、燃料（柴油）等能源的，需由制造部统计到能耗损耗 栏目；d、 必要时还应确定返修的良品率，因正常返修造成的报废，供应商应负责补货，废品 退回供应商；e、 影响进度造成逾期的，按照交货逾期进行处罚； （设备折旧费用、管理费用较小建议暂不索赔）说明：后续制造部会同财务部应建立各工件加工料废索赔费用标准化，减少人工统计工 作量，也更客观，避免与供应商扯皮纠纷。

产品发往客户后，由于外购、外协产品不良导致的客户投诉索赔 由工程服务部汇总用户反馈的质量问题物料清单、实物、顾客抱怨单及相关证据（如用户提供的影像资料等），由质量管理部组织分析后确认为供应商责任或所占责任比例， 根据以下不同情况开具“供应商索赔单”，填写索赔产品清单及原因当售后服务中因 各种原因暂时无法返回故障件时可，按顾客或工程服务部提供的现场照片、故障件照片、 用户投诉函、质量故障分析报 告等作为确定索赔的依据供应商及时到客户处更换或维修，得到客户认可，没造成损失的可不予索赔； 由供应商提供更换零部件，金盾公司服务人员进行更换维修的，应向供应商索赔以下费 用：a、 服务人员差旅费，包括路费、酒店费用、差旅补贴费用；b、 维修费用，工时按照当年度上海市小时工资标准的2倍计算，工时包含往返路程时 间（路程一天内按实际时间计算，一天以上，每天/每人按照 8小时计算，不足 8小时 的按照实际实际计算），工时记录由工程服务部按照实际情况统计汇总c、 如给造成客户重大损失，客户对金盾公司进行索赔的，需向供应商索赔相应费用 说明：如客户投诉问题既有供应商责任，同时也有金盾方责任的，费用可分摊，具体由 质管部根据责任大小进行分摊。

金盾公司自行购买零部件进行更换维修的除按照索赔3项费用外，还需另外索赔零部件 费用索赔原则金盾公司应提供齐全的索赔依据证明材料，应经供方确认后再执行，如供应商未回复视为确认不合格品判定及索赔应实事求是，严禁将“工废”误判为“料废”，根据实际情况统计各种索赔费用、损失，严禁虚报各种费用，质管部汇总、核定费用，财务部负责监管 各工件索赔应尽量标准化索赔执行索赔部门：进料检验、客户抱怨阶段及生产过程中让步接收情况的索赔由质管部开单，并汇总各相关部门索赔数据、依据；生产过程中返修、返工、料废索赔由制造部开单， 质管部核定并汇总其它相关部门数据索赔依据：检验/试验报告、不合格品处理单、工时记录单、返修返工单、客户抱怨单、 差旅费清单等作为索赔的依据索赔流程：索赔部门开立《供应商索赔通知单》，经质量管理部汇总核定金额后，采购 部会签确认，并附相关索赔依据发至供应商处，供应商应于 5 个工作日内确认（供 应商超过 5 个工作日未确认视为认同索赔）确认后盖章签字确认回传至采购部，采购 部复印 2份，原件交由财务部进行帐物结算（扣款或开其他收入发票，15 天内进行收款）， 复印件一份反馈质管部，另一份采购部留底存档。

索赔争议解决如供应商对索赔原因、金额等有异议，可5 个工作日内提出书面材料进行申诉，采 购部开立《供应商索赔争议评审单》，组织质管部、制造部、财务部等相关部门进行评 审，形成各部门评审意见，2000 元（含）以下索赔争议最终裁决权限为金盾公司常务副 总经理，2000 元以上索赔争议最终裁决权限为金盾公司总经理，供应商应按照最终裁决 结果强制执行5. 引用文件无6管理记录《供应商索赔通知单》《供应商索赔争议评审表》《返修返工单》返工、返修单编号物料名称： 规格型号：物料编码： 数量：执行单位：□供应商 □制造部返修地点：□供应商处 □金盾公司返工/返修原因说明：返工/返修内容要求：开单人： 审批人： 接收人：返工返修记录（供应商执行可不填写此栏）工时物料损耗能源损耗单件总计单件总计单件总计供应商索赔通知单日期： 编号：合作方/供方名称：物料名称：规格型号：进料日期：数量：索赔类别：□进料 □生产过程口客户投诉索赔原因说明索赔费用明细金额（元）计算标准说明（可附材料）备注让步接收质量风险费用返修/返工工时费用全检挑选工时费用检验/试验工时费用料废加工工时逾期交货费用材料/辅料损耗能源损耗差旅费维修费顾客索赔损失服务零部件外购费用运输费用其它费用合计拟制： 审核： 会签： 批准：合作方/供方意见：□同意索赔要求 □不同意提请金盾复议（需说明原因）审核： 批准：注：合作方/供方收到此单后须在5 个工作日内回复，否则视为认可同意扣款供应商索赔争议评审表编号合作方/供方名称：评审日期：索赔单编号：物料名称：规格型号：进料日期：数量：索赔类别：□进料 □生产过程口客户投诉争议情况说明：拟制： 审核：。