2019年期货从业资格《期货法律法规》全真模拟试题A卷 含答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格《期货法律法规》全真模拟试题A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高2、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%3、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。

A、2825B、2821C、2820D、28184、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间5、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）A、15％B、20％C、35％D、50％6、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司7、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日8、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债9、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准10、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）。

A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券11、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8512、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会A、5日B、7日C、10日D、15日13、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明A、1年B、2年C、3年D、5牟14、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流15、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度16、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日17、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）。

A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM18、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告A、2个B、3个C、5个D、7个19、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员A、2B、3C、4D、520、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果21、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司22、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人23、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质甲的行为属于（ ）。

A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪24、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市25、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上26、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所27、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况28、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员29、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所30、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。

A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案31、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官32、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）A、50％B、70％C、120％D、150％33、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险34、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长35、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件36、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个B、7个C、10个D、15个37、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单38、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员39、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年40、期货合约是由（ ）统一制定的A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会41、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准42、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算43、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。

A、30%B、50%C、100%D、150%44、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所45、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会46、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表47、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员48、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日49、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理50、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断51、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）。

A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门52、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）A、组织实施会员。