大宗交易减持竞赛活动方案.doc

大宗交易减持竞赛活动方案2016年1月7日证监会发布《上市公司大股东、董监高减持股份 的若干规定》，对大股东和董监高通过竞价交易、协议转让方式减持 作出规定减持新规出台后，大宗交易减持的方式引起了市场广泛关 注本年6月和9月是减持高峰期，为顺应市场，满足客户需求，提高 市场份额，增加创收，经发管委机构客户部与公司股票销售交易部联 合开展大宗交易减持竞赛活动具体活动安排如下：一、 活动时间：2016. 08.15—2016.10. 30二、 活动目标：提高市场份额、提升业务量、实现业务收入三、 目标客户：上市公司大股东、董监高四、 活动组织：中信证券（山东）、分公司和单体营业部机构客户部负责人应 亲自挂帅，作为本次活动组织者，组织分支机构具体实施本次活动 设定任务，督导进展五、 活动支持：K业务支持：机构客户部与股票销售交易部加强合作，为上市 公司股东大宗交易减持提供专业定制服务目前公司减持业务优势如 下：1） ＞中信证券是大宗交易市场最主要的撮合商，同时也是市场上交易规模最大的大宗交易交易对手方2）、自营资金交易保障、丰富的客户资源网络平台、全市场领 先的方案设立能力和专业交易团队等业务优势。

公司大宗交易减持的业务介绍和业务流程详见附件及已下发的 《综合业务手册》2、 培训和路演：两部门将联合组织业务视频培训，并就减持重 点区域进行业务路演和业务3、 案例总结和宣导：机构客户部将每月进行案例总结下发分支 机构，就锁定目标客户、客户营销话术、分公司推动辖区业务方式等 方面组织优秀分支机构进行案例分享4、 激励支持：原分支机构与股销合作开展大宗交易减持业务的分成机制为： 收入分成一般比例为3 （经纪）：7 （股销），分支机构收入的10%用于 营销人员激励，相应的交易佣金收入按照通道业务提成规定用于营销 人员激励；如股份托管在分支机构，则交易量单边计入分支机构经与股销协商，原收入分成机制不变，交易量改为双边交易量 都计入分支机构六、活动评价1. 以大宗交易减持单数和业务规模两项作为评价指标，分开排名计算时点为2016. 08. 15-2016. 10.302、以分、子公司为单位就两项指标分别评选出标兵单位一、二、 三名在过程管理的考核加分中对应奖励0. 8分、0.5分、0.3分3、 以个人为单位就两项指标分别针对理财顾问（不含分、子公 司、营业部总经理及经纪人）评选出标兵个人一、二、三名，对应奖 励价值人民币8000元、5000元、3000元的奖金（奖金的资金支持由公 司股销部提供）。

4、 如单一营业部减持单边总规模最终达到6亿元、7亿元、8亿 元（含）以上，股销将对其提供交易量激励：对应该营业部实际减持 总规模的2倍、1.3倍、5倍交易量可划至营业部5、 本次活动基础目标为减持单数（以客户数为标准）达到15笔， 规模实现20亿如其中某一单项指标未达到以上基础目标，对此指标 将不排名和奖励经发管委机构客户部每一月组织总结一次本活动进展排名，予 以公示特此通知机构客户部2016. 08.15。