备考2025湖南省期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷含答案.docx

备考2025湖南省期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A2、（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所 A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】 A3、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（ ）批准后实施A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构【答案】 A4、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上【答案】 C5、（ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动 A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】 A6、非结算会员的客户出入金，只能通过（ ）的期货保证金账户办理。

A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 D7、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D8、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（　　）元以下罚款A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】 A9、期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B10、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（ ）申请调解 A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 A11、下列不属于期货公司高管的是（ ）A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B12、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（　　）A.代股东接收交易密码B.利用客户的交易偏好进行交易C.代股东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务【答案】 D13、（ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A14、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务A.中国证监会及其派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 B15、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得该期货公司应受到的处罚是（ ） A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B16、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B17、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整 A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 B18、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（ ）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

A.不得高于B.不得低于C.要远远高于D.要远远低于【答案】 B19、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C20、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告 A.3B.5C.7D.10【答案】 D21、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A22、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年A.2B.3C.4D.5【答案】 D23、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。

A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D24、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C25、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明 A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】 B26、下列（ ）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C27、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会【答案】 C28、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】 D29、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。

以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（　　）A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】 A30、期货从业人员辞职、被解聘的，（　　）应当向中国期货业协会报告A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】 D31、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告A.3B.5C.7D.10【答案】 B32、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年A.2B.3C.4D.5【答案】 D33、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（　　），结清分支机构业务并终止经营活动A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】 C34、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（ ） A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B35、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告A.3B.5C.7D.10【答案】 B36、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（ ）A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D37、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（　　）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、。