大工21秋《证券投资学》平时作业1答案参考22.docx

大工21秋《证券投资学》平时作业1答案参考1. 代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易 )A.正确B.错误参考答案：B2. 可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值 )T.对F.错参考答案：F3. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得 )T.对F.错参考答案：F4. 下列关于趋势线的叙述中，正确的是( )A.上升趋势线就是把上升趋势中的两个高点连接起来得到的一条倾斜向上的直线B.上升趋势线一般起着压力作用，压制着证券价格的上涨C.画出趋势线后，还应得到第三个点的验证，才能确认这条趋势线是有效的D.一般来说，所画出的直线被触及的次数越多，说明趋势反转的可能性越大参考答案：C5. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率C.票面利率D.市场利率E.市场汇率参考答案：BDE6. 从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值”属于( )A.维持期B.高原期C.退休期D.稳定期参考答案：B7. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。

)A.错误B.正确参考答案：B8. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外 )T.对F.错参考答案：T9. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是______A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值参考答案：B10. 资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式 )A.错误B.正确参考答案：A11. 企业有下列( )行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC12. NASDAQ定位于大中型企业 )A.正确B.错误参考答案：B13. 久期的概念最早来自____对债券平均到期期限的研究。

A.麦考莱B.特雷诺C.夏普D.罗斯参考答案：A14. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易 )A.错误B.正确参考答案：B15. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩 )A.错误B.正确参考答案：A16. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 )T.对F.错参考答案：T17. 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元 )A.正确B.错误参考答案：A18. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行 )T.对F.错参考答案：T19. 红三兵走势是：____A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C20. 证券投资业务风险揭示书应以( )形式A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头参考答案：A21. 假设某证券在10元处获得支撑，反弹至20元遇到阻力，根据百分比线的原理，我们可以判断，股价下跌途中可能会在( )A.17.50B.16.67C.15.00D.13.75参考答案：ABCD22. 按美国的标准，凡实际收入的资本金少于1亿美元的企业都属中小企业。

)A.正确B.错误参考答案：B23. 风险投资能否成功的关键因素有三个，技术因素，人的因素，市场因素，其中技术因素是最关键的 )A.正确B.错误参考答案：B24. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B25. 下列属于防御性产业的是( )A.食品B.电子计算机C.珠宝业D.钢铁参考答案：A26. 在我国，政府财政资金是风险投资基金的主要来源 )A.正确B.错误参考答案：A27. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式 )A.正确B.错误参考答案：B28. 下列关于圆弧形的说法，错误的是( )A.圆弧形态又称碟形B.圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C.圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D.圆弧形成的时间越短，反转的力度越强参考答案：BD29. 《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。

董事会秘书由( )提名，经( )聘任或解聘公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长 监事会参考答案：A30. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C31. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会参考答案：A32. 有关收入总量目标的论述，不正确的是____A.着眼于近期的宏观经济总量平衡B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题D.着重于失业和通货膨胀的问题参考答案：C33. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B34. 根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A35. 财务报表分析法中的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法参考答案：D36. 证券投资分析的三个基本要素是：____A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论参考答案：C37. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 )A.错误B.正确参考答案：B38. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案：D39. 风险回避的主要原则是主观和客观风险并存的情况下以回避主观风险为主 )A.正确B.错误参考答案：B40. β系数是( )A.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价B.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率C.衡量证券承担系统风险水平的指数D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性参考答案：D41. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大。

)T.对F.错参考答案：F42. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C43. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )A.100元B.93.18元C.107.14元D.102.09元参考答案：D44. 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌 )T.对F.错参考答案：F45. 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是____A.国家发展和改革委员会B.国务院C.中国证券监督管理委员会D.财政部参考答案：B46. 在强式有效市场中，证券组合的管理者获得的期望收益率是____A.资本收益率B.市场平均收益率C.无风险利率D.零参考答案：B47. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )。

A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C48. 创业板是联交所主板以内的一个市场 )A.正确B.错误参考答案：B49. 证券投资分析的三个规律是( )A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD50. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 )T.对F.错参考答案：F。