2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题.pdf

第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规过关练习试题考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金A.1%3%B.1%5%C.3% 5%D.5% 10%2、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息下列信息不属于内幕信息的是（）A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化3、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提交可疑交易报告。

A.银保监会B.中国人民银行C.中国反洗钱监测分析中心D.当地政府4、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点A.交割日期B.货物品质C.交易单位D.交易价格5、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商A.批准B.核准C.备案D.复核6、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（）罚款A.1 万元以上3 万元以下B.1 万元以上5 万元以下C.1 万元以上10 万元以下D.5 万元以上10 万元以下7、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东A.50%；50%B.30%；50%C.50% ；30%第 2 页 共 23 页D.30% ； 30%8、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）A.基金财产等同于清算财产B.清算财产属于基金财产C.基金财产属于清算财产D.基金财产不属于清算财产9、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.B.C.D.10、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售A.3000 万元B.4000 万元C.5000 万元D.6000 万元11、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等12、证券公司可以设立（），从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资A.自营业务部门B.分公司C.子公司D.营业部13、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员A.1B.3C.5D.1014、下列不属于证券业从业人员资格管理办法涉及的主体是（）A.金融资产管理公司B.证券公司C.证券投资咨询机构D.证券资信评估机构15、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（）设立的复核机构申请复核。

A.证券服务机构B.证监会C.证券交易所D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构16、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金第 3 页 共 23 页A.2 ；1 倍以上 3 倍以下B.5 ；1 倍以上 5 倍以下C.3；2 倍以上 4 倍以下D.5；3 倍以上 10 倍以下17、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性18、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）A.股东（大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会19、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易A.35%B.50%C.75%D.90%20、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（） 2015年 6月证券真题 A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告21、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

A.证券公司的自营账户B.证券公司的结算账户C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户D.证券公司的资金账户22、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票A.50B.100 C.150D.20023、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（）A.招股说明书及其附录和备查文件B.发行公告C.招股说明书摘要D.承销商尽职调查报告24、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利D.互利共赢25、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）A.没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10 万元以上50 万元以下的罚款第 4 页 共 23 页C.处 2 万元以上20 万元以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑26、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格A.20%B.30%C.50%D.60%27、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.10B.30C.50D.6028、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告A.月B.季度C.半年D.年29、中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理A.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监管D.事后监管30、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动股权融资债权融资债务重组资产重组A.B.C.D.31、下列不属于基金份额持有人权利的是（）A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会32、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.对委托人进行证券市场规范化运作的C.持续督导委托人依法履行相关义务D.就并购重组事项出具盈利预测报告33、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.5B.4第 5 页 共 23 页C.3D.234、下列选项中，说法正确的是（）A.向特定对象发行证券累计超过200 人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式35、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金36、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用37、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1 家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告A.5 B.10 C.15D.3038、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）A.投资者面临较大的市场风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点39、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。

A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差C.应收取的保证金比例不可低于20%D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%40、ETF的场内申购对价不包括（）A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券41、上市公司在1 年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过A.30%；1/2B.30%；2/3C.50% ；1/2D.50% ；2/342、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）A.以散布谣言等手段，影响证券交易B.出售并不持有的证券C.将自营业务与经纪业务混合操作D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券第 6 页 共 23 页43、某股份有限公司拟公开发行股票并上市根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）A.公司上一年度实际控制人发生变更B.公司的副总经理在控股股东中担任监事C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚44、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100 万元，甲公司对乙企业负有200 万元的合同债务。

下列说法正确的是（）A.甲公司仅以100 万元注册资本为限对公司债务承担责任B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任45、下列有关证券账户的表述，正确的是（）A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请46、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（）A.转融通资金交收账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金账户D.转融通专用资金账户47、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所48、对增加注册资本且。