2023-2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案.docx

2023-2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（ ）A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D2、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（　　）交易模式，跨系统实行（　　）交易模式A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】 D3、下列关于开立证券账户的基本原则和要求相关说法中，错误的是（ ）A.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户B.对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户C.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿D.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用匿名制【答案】 D4、（2021年真题）下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（??）A.基金份额持有人的人数不得少于200人B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】 A5、（2019年真题）关于股东的表决权，说法正确的是（ ）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、证券公司申请IB业务资格，不符合的条件有（ ）A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【答案】 B7、下列关于不动产投资信托基金说法错误的是（ ）A.以基础设施项目产生的现金流为偿付来源B.以基础设施资产支持专项计划为载体C.向投资者发行的代表基础设施财产或财产权益份额D.目前我国不动产投资信托基金发展已经相当成熟【答案】 D8、基金管理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比【答案】 D9、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13: 50。

则四位投资者交易的优先顺序(　　)A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】 A10、下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）A.①②B.③④C.①②③④D.①②③【答案】 C11、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、 ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D12、有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（）持有的股份等A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（　　）A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】 B14、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】 D15、证券公司开展自营业务要求（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A16、套期保值是指企业为规避（　　）等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C17、货币市场的主要功能是（ ）A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】 A18、目前我国发行的普通国债有（　　）A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】 B19、非公开发行公司债券，不可以申请在（ ）转让A.银行间债券市场B.证券交易所C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】 A20、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（　　）A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】 A21、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心【答案】 D22、基金的募集一般要经过（ ）步骤A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D23、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】 D24、（2020年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C25、风险管理的过程包括（　　）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D26、影响股票投资价值的内部因素有（ ）A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】 A27、多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性风险D.增加非系统性风险【答案】 B28、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（　　）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D29、记名股票的特点不包括（ ） A.股东权利归属记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制【答案】 C30、下列关于利率传导机制说法错误的是（ ）A.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响B.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动C.利率对收入的影响是直接的D.利率为核心变量【答案】 C31、以下关于股份变动中增发和定向增发的说法错误的是（ ）A.增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为B.定向增发是股份公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为C.增发或定向增发之后，公司注册资本和股份相应增加D.若增发价格低于增发前每股净资产，则增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上涨【答案】 D32、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A33、下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（　　）A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C34、基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】 B35、托管银行的主要职责包括（　　）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B36、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（　　）A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 A37、基金服务机构主要包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A38、关于股票，下列说法正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D39、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（　　）A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.无负债的每日结算制度D.集中交易制度【答案】 C40、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】 B41、2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容包括（ ）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 D42、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4的会员提议C.理事会认为必要。