2023-2024年度四川省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案.docx

2023-2024年度四川省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、在排他期限内，目标企业（　　）在约定的排他期内不得再与其他投资机构进行接触A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A2、（　　）是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令A.事先委托B.协议委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】 D3、在（　　）中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作A.股份有限公司B.有限责任公司C.信托契约框架D.合伙企业【答案】 C4、根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】 B5、（2019年真题）关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B7、募集机构不得通过下列（　　）媒介渠道推介股权投资基金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B8、登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括（　　）。

A.分配股票代码B.办理股份登记存管C.公司挂牌D.主办券商内核【答案】 D9、（2017年真题）冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（ ）等留痕方式进行回访A.录音B.电邮C.信函D.以上都对【答案】 D10、为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（　　）A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】 D12、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业C.大型企业；价值被低估的企业D.微小型企业；价值被高估的企业【答案】 A13、（2017年真题）有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（ ）通过。

A.出席股东大会的股东所持表决权的1／2以上B.代表2／3以上表决权的股东C.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上D.代表1／2以上表决权的股东【答案】 B14、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（ ）A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任C.有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人D.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定【答案】 B15、（2018年真题）关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是（ ）A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更【答案】 B16、并购基金在并购完成后的投资后管理与创业投资基金的不同在于，它主要通过（　　）来实现产业转型升级和价值提升。

A.清算B.重整C.投资D.管理【答案】 B17、做好并完善管理人内部控制，不仅可以确保（ ）的财务和其他信息真实、准确、完整，及时，也可防范和化解经营风险A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D18、（2019年真题）关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（ ）A.通常约定定价机制B.触发条件必须是业绩C.由企业回售D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售【答案】 A19、企业价值是指（　　）共同拥有的公司运营所产生的价值A.股东B.债权人C.所有出资人D.董事会【答案】 C20、私募基金管理人的（ ）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.A.负责投资运作的高级管理人员B.董事会C.负责合规风控的高级管理人员D.总经理【答案】 C21、当企业的红利发放政策不稳定时，（　　）很难进行估值A.相对估值法B.企业自由现金流折现模型C.红利折现模型D.股权自由现金流折现模型【答案】 C22、合伙型股权投资基金设立，应向（　　）办理注册登记手续A.证监会B.工商行政管理机关C.证监局D.证监会及其派出机构【答案】 B23、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（　　）。

A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任C.有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人D.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定【答案】 B24、并购基金是指主要对企业进行（ ）的股权投资基金A.财务性并购投资B.资产性并购投资C.债务性并购投资D.不动产并购投资【答案】 A25、（2019年真题）单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（ ）A.数额为50万元B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为20人C.给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】 C26、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C27、(2017年)下列不属于投资后管理作用的是（ ）A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.评价被投资企业未来的发展潜力D.协助被投资企业利用资本市场【答案】 C28、关于中国证券投资基金业协会，说法不正确的是（ ）。

A.是股权投资基金行业的自律性组织B.是社会团体法人C.负责收集整理证券信息，为会员提供服务D.负责组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训【答案】 C29、（2017年真题）下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（ ）A.基金管理人召集基金年度会议B.基金管理人发布定期报告C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】 C30、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（ ）人A.50B.200C.10D.20【答案】 A31、（2018年真题）下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（ ）A.向投资者发售虚构的基金B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金【答案】 C32、（ ）不得成为普通合伙人A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C33、相对估值法的优点不属于的一项是（　　）A.受可比公司企业价值偏差影响B.运用简单，易于理解C.主观因素相对较少D.可以及时反映市场看法的变化【答案】 A34、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者（　　）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C35、股权投资行业主要用到的估值方法为（ ）A.相对估值和经济增加值法B.成本法和折现现金流法C.成本法和经济增加值法D.相对估值和折现现金流法【答案】 D36、（2018年真题）股权投资基金的组织形式不包括（ ）A.公司型B.信托型C.公私合营型D.有限合伙型【答案】 C37、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（　　）A.适时性原则B.全面性原则C.执行有效原则D.独立性原则【答案】 A38、关于合伙型股权投资基金的清算主体，说法错误的是（ ）A.由清算人负责清算B.清算人由全体合伙人担任C.基金不能委托第三人担任清算人D.合伙人可以申请人民法院指定清算人【答案】 C39、传统的估值指标包括（）等A.市盈率、市现率、市净率B.市。