工程造价 毕业论文——发包人原因引起的承包人工期索赔研究.doc

发包人原因引起的承包人工期索赔研究——基于07版《标准施工招标文件》通用合同条款摘 要随着2007版《标准施工招标文件》在我国作为建筑行业行为标准的推广，我国的工程项目管理逐渐趋于规范，工程项目管理相关从业人员的专业素质也得到了提高文章以分析我国施工索赔的现状为背景，提出文章的选题背景与研究意义，提出工期索赔是发包人与承包人双方关注的焦点以《07标准施工招标文件》通用合同条款为根据，讲述工期索赔的具体步骤，介绍在工期索赔各个方面承包人所需要注意的要点并引入实例对工期索赔中的两个难点——发包人对其原因的工期延误事件的预防及多事件交叉干扰的责任界定与延误值计算进行了分析为解决两个难点帮助承包人进行成功的工期索赔提出几点建议最后，根据本文的研究成果对日后的研究方向进行展望关键词： 2007版《标准施工招标文件》 工期索赔 发包人原因 责任界定与计算Research on Contractor's Time Claim Caused by Employer Reasons——Based on Contract Terms of 07 Version Standard Construction Bidding DocumentsABSTRACTWith the 2007 edition standard construction bidding documents been promoted as the standards of conduct in construction industry in China, the engineering project management of China is becoming more and more normative and the professional quality of project management has also been improved.Based on analyzing the status of construction claims, this article proposes research background and significance of the article and that the time claim is the focus of the employer and the contractor. Based on contract terms of 07 version standard construction bidding documents, the paper talks about the specific steps of time claim, introduces the main points that contractors need to advert and uses examples to analyze two challenges——the employer prevent time delay events of their reasons and responsibility judgment and delay value calculation methods of multi-event cross-interference in time claim. In order to solve the two difficulties and help contractors to make a successful time claim, the paper makes a few suggestions. At last, based on the research results this article prospects the future research directions.Keywords: 2007 Edition standard construction bidding documents Time claim Employer reasons Responsibility judgment and calculation目 录第一章 绪论 11.1我国施工索赔的现状 11.2选题背景与研究意义 21.3文献综述 31.4研究内容与路线 61.4.1研究内容 61.4.2研究路线 6第二章 工期索赔概述 82.1索赔的期限及处理步骤 82.2工期索赔的范围 92.3工期索赔的机会识别 112.4索赔通知书的编制 122.5索赔谈判的技巧 152.6工期索赔中的难点 172.7案例分析 17第三章 发包人原因工期索赔中的双方行为分析 203.1发包人原因的工期延误事件 203.2承包人对发包人索赔预防的应对方法 223.3工期索赔中的静态博弈分析 26第四章 工期索赔的责任界定与计算方法 284.1工期延误事件的责任界定 284.1.1工期延误责任界定原则 284.1.2工期延误责任界定原则分析 294.1.3案例分析 304.2工期索赔值的计算方法 324.2.1工期索赔值计算方法 324.2.2工期索赔值计算方法分析 334.2.3案例分析 354.3本章小结 41第五章 总结与展望 43参考文献 44致 谢 46英文文献 47中文翻译 54天津理工大学2012届本科毕业论文第一章 绪论1.1我国施工索赔的现状由于长期受计划经济体制的影响，当前我国的承发包双方对施工索赔的认识还不够深刻、全面和正确：合同管理及企业内部管理与索赔工作的要求有一定的差距；实施施工索赔的方法、程序及问题处理等不够科学和规范；保证施工索赔顺利进行的有关中介机构、管理法规还很不健全，如专门服务于建筑工程专业的律师事务所等还不健全，甚至业界还不同程度地存在着不敢索赔、不让索赔、不会索赔、不能索赔的现象[[] 陈建留. 施工索赔方法初探. 铁路工程造价管理,2009(7):29-35]。

我国施工企业施工索赔中存在的主要问题见表1.1：表1.1 我国施工企业施工索赔存在的问题Table 1.1 Problems of construction claims in Chinese construction enterprises序号主要问题及描述主要问题描述1索赔事件的识别问题施工索赔意识薄弱对施工索赔没有全面的、正确的认识和足够的重视，没有将施工索赔管理纳入整个工程项目施工管理的过程中索赔意识薄弱，在出现问题时才开始研究合同中的索赔条款，收集所需施工索赔的原始依据，从而陷入施工索赔的被动局面，影响了自身的经济利益2识别索赔事件的能力不足工作人员的水平参差不齐，大多数工作人员没有从事过施工索赔工作，也没有参加过专门的培训，存在对索赔事件操作规程不熟悉，缺少实际经验，尤其是刚参加工作的新员工，对此工作更是一片空白3索赔事件的处理问题处理索赔事件能力不足处理索赔事件时，只注重提出索赔意向，不重视索赔过程中的时限和证据收集，未按合同要求区分阶段性索赔和及时作出最终索赔报告或索赔无效同时还有工作人员专业水平差，技术落后，法律不健全等4处理索赔事件经验不足只注重索赔意向的提出，不知道如何进行运作，使得对索赔的方法、索赔依据的保管及收集、索赔的程序及计算不科学、不规范。

5索赔制度不完善没有建立科学的索赔业务管理制度在施工合同管理、企业内部管理等方面都存在着松散、计划实施不严密的问题,在施工过程中没有完整的施工记录、没有建立健全索赔管理机制，因而缺乏施工索赔所要求的基础，降低了索赔成功的机会6现行法制、法规不协调，体系不够完善施工索赔法制、法规不够健全，虽然在索赔方面有所规定，但不是很到位，在一定程度上影响了施工企业对索赔的责任界定的淡化或模糊一些施工单位考虑到与发包人、监理单位的进一步合作，往往不敢提出索赔，导致施工索赔的不合理资料来源：根据文献[[] 赵立静 浅析施工企业工期索赔的现状及改善措施 新西部2008年第22期 经营管理:62、68、70]绘制随着改革开放进程的加快，我国建筑行业发展速度也在不断提高大量的建筑工程在全国各地展开，这使传统计划经济体制下的承包发包双方的关系几乎被完全打破，新的矛盾不断出现为了规范施工招标资格预审文件、招标文件编制活动，提高资格预审文件、招标文件编制质量，促进招标投标活动的公开、公平和公正，2007年国家发展和改革委员会、财政部、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、民用航空总局、广播电影电视总局联合编制了《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》，并于2008年5月1日起试行，至今已经4年。

建筑市场中的各种行为都应按照2007版《标准施工招标文件》（下文称《07标准施工招标文件》）的要求进行，索赔作为建筑工程的重要组成部分亦不例外《07标准施工招标文件》虽然借鉴了很多FIDIC施工合同条件的编制思想，但是毕竟与FIDIC施工合同条件不同，它在制订的过程中充分考虑了我国的建筑行业的现状，将许多现行的的制度、惯例等写入其中，国内许多施工企业对于《07标准施工招标文件》研究理解尚不充分，这会直接导致在很多索赔机会面前承包人因为识别能力不够、准备工作不足等错失索赔的机会，使得自身的合理利益受到损失并且影响工程合同的顺利实施为规范自身行为、在工程合同的执行过程中能够合理合法处理各类问题，承包人必须深入学习研究《07标准施工招标文件》的各项条款1.2选题背景与研究意义索赔是工程合同管理的重要组成部分通过索赔，承包人可以维护自己的合理的利益、避免施工过程中的各项风险、弥补施工过程中的各类损失并提高自身的经济收益因此在工程的施工过程中承包人不但需要合理安排进度、关注工程质量以完成合同要求，还需要提高索赔意识并组织人力物力为将会出现的施工索赔进行准备在发包人原因导致的施工索赔这一问题中，承包人与发包人的地位并不平等：在监理人的协助下，发包人会对承包人提交的索赔通知书进行非常细致的分析研究，试图找出承包人的漏洞与不足之处以削减该次事件中己方的责任比重，并以此减少自身的索赔损失甚至避免该次索赔；而承包人方面由于将大部分注意力投入到对施工进度与质量上且对于索赔通常重视程度与经验不足，从索赔机会的识别开始就落后于发包人，最终导致索赔失败或者根本没有进行索赔，不但经济收益受到损失，自身的合理权益也会受到损失。

最重要的是，本应平等的发包人与承包人双方的合同关系在这之中发生了改变，承包人失去了对等的地位，使发包人处理索赔的理念向错误的方向发展，最终导致发包人与承包人双方的对立，这不仅不利于本次合同的顺利完成，甚至还会影响我国建筑行业与工程合同管理领域的健康发展因此，必须从提高承包人的索赔意识开始全面提高承包人的索赔能力，才能维护承包人的正当利益与本行业的健康发展最后，在一个工程项目的全生命周期中，承包人与发包人为一对矛盾统一体矛盾是指承包人通常需要更长的工期及追求更多的利润，而发包人希望以尽量缩短工期并减少费用；统一则是指双方需要通过合作来共同完成该项工程这就要求双方通过紧密的磋商与相互妥协来平衡各自的利益但是，由于施工过程中多事件交叉干扰使索赔事件趋于复杂，责任归属的判断面临难题由发包人原因增加的各类款项可以由承包人先行垫付，但其引起的工期延误必须通过索赔才能得到解决1.3文献综述施工索赔是工程合同管理的重要组成部分，也是保护发包。