内控自查报告（22篇）.docx

内控自查报告（22篇） 内控自查报告（22篇）内控自查报告 篇1 为切实加强医疗保险经办机构内部控制体系建设，维护医疗保险基金安全，根据部、省的相关文件精神和统一部署，我市市本级及所属县医保经办机构于20__年6月至20__年9月对本部门、本单位医保经办机构内控制制度建设进行了认真检查评估，积极查找问题，梳理经办风险为此专门成立了检查评估小组，领导并具体组织实施本次检查评估工作整个检查评估分为自查自纠和检查评估整改两个阶段评估内容主要包括经办机构组织机构控制、业务运行控制、基金财务控制、信息系统控制、内部控制的管理与监督等五个方面现将检查评估情况报告如下： 一、基本情况 （一）组织机构控制 一是建立主任负责，副主任分管协作的管理制度市医保中心在市委市政府有关部门的领导下，在市社会和劳动保障局的指导下，独立自主的开展医疗保险工作中心设中心主任一名，全面负责医保中心工作，协调解决各副主任间工作中遇到的问题，谋划医保中心全局工作，开拓进取、与时俱进、科学发展中心设有三名副主任和办公室等七个业务科室中心决策机构为中心主任办公会议，由中心主任主持、三名副主任参与决策。

二是建立了业务各个环节互相监督制约制度医疗保险经办机构各个业务科室之间的内部控制职责明确、业务信息传递、反馈、监控流程规范各项待遇支付时，首先由业务科室审核、再经分管领导复核、最后经主要领导签字真正做到了各个环节互相监督制约 三是强化业务、优化了岗位设置市医保中心设立办公室、财务科、医疗科、征集科、结算科、特殊病科、计算机室等七个业务科室 办公室：协助领导组织，行政管理工作；负责中心后勤工作 财务科：负责医疗保险基金管理及中心内部的财务管理工作 征集科：负责医疗保险参保登记及缴费基数审核,参保人员信息变更审批,医保IC卡发放、挂失等工作 医疗科：负责参保人员门诊、住院费用的审核，对定点医院 （药店）监督检查，对其报告分析等工作 结算科：负责医保中心与定点医院（药店）的费用结算；个 人医疗费用的报销；医疗费用的统计、分析等工作 特殊病科：负责慢性病就诊卡的发放及慢性病就医管理，三种特殊慢性病的门诊补助的确认等工作 计算机室：负责医疗保险计算机系统的维护和管理及软件开 发、完善工作。

各业务科室分工协作，各有专攻，合理设置的内设科室组织 架构进一步明确了各科室间的业务信息传递、反馈、监控流程，为深化医药卫生体制改革过程中起到重要作用 （二）业务运行控制 1、依法操作 有章可循 我市医疗保险经办机构严格规范行为，依据国家社会保险有 关法规和政策并结合本地区实际制定业务操作管理办法和工作制度，确保各项措施有法可依、有章可循 根据国发?1998?44号文件、皖政?1999?27号文件、淮政办?1999?42号文件、淮劳障?20__?108号文件、淮政?20__?67号文件精神，先后制定了我市职工医疗社会保险的操作管理办法和工作制度、灵活就业者参加医疗保险制度以及城镇居民基本医疗保险的操作管理办法和工作制度，以及城镇职工、居民医疗保险缴费标准 同时我市医疗保险经办机构结合社会经济发展，不断提高医 疗保险待遇根据淮劳障?20__?50号文件精神，职工基本医疗保险统筹基金最高支付限额为5万元，大额医疗救助基金最高支付限额为20万元；城镇居民医疗保险基金支付限额，少年儿童、在校学生为10万元，其他参保居民为6万元。

2、完善服务 方便保民 医疗保险经办机构紧紧围绕服务下功夫，改进就医、报销模 式，方便参保人就医、报销参保人持IC卡、证历、复式处方到 本市内定点医院（药店）就诊或购药因病情需要急诊的，可就近医院治疗，后转至定点医院治疗长期在外的，可办理异地就医手续在异地就医 在本市定点医院就诊的患者，直接在医院结算；已按规定办 理异地居住手续的或急诊的患者，治疗结束后，可持医保卡、住院发票、病历复印件等相关材料到医保中心报销 3、严格流程 独立操作 医疗保险经办机构对各业务环节的经办范围、程序、要求和 办理时限等方面进行明确规定各业务科室的操作流程既要各司其职、独立操作，又能相互衔接、相互制约，操作人员严格按照规定的操作流程在其职权范围内开展工作同时明确各项业务审核、复核和审批要求，明确规定审核的相关报表、凭证等的真实、完整和有效 6、政务透明 开门纳谏 建立政务公开制度，设立政务公开栏，对社会保险政策、业 务流程、经办人、办理时限和内容等方面做到公开透明。

同时每周做客淮北市广播电台的行风热线栏目，接受听众咨询、建议在收费项目上，我市医疗保险经办机构根据省财政厅、省物价局（皖价费?20__?288号）文件精神，制定职工医疗社会保险收费项目并制作“职工医疗社会保险收费公示栏”在医保服务大厅、电子触摸屏公示 7、档案管理 严格规范 建立业务档案资料保管制度，明确业务经办过程中涉及的相关资料的留存、归档、立卷和保管 （三）基金财务控制 1、建立财务会计等管理制度我市医疗保险经办机构按照国家的法律、法规、政策和社会保险基金财务会计制度，同时结合本地实际，建立起一套合理的财务会计等管理制度； 2、统筹基金与个人账户基金分别独立核算，运用合理的会计方法对发生的业务进行账务处理； 3、建立分工明确的岗位责任制设立会计负责人（主管）、记账、出纳等岗位会计人员轮岗或调离时，履行交接手续财务印鉴、票据、空白凭证实行专人分别保管； 4、财务收支审批实行分级授权，杜绝未经授权越岗代办； 5、坚持不相容岗位相互分离货币、有价证券的保管与账务处理分离，空白凭证的保管与使用分离，资金收支的审批与具体业务办理分离，会计处理与业务经办、信息数据处理分离； 6、财务与业务进行定期核对，并做到账证、账账、账表、账实相符。

内控自查报告 篇2 今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习守则及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对守则的学习以及合规管理工作的重视现在我就学习守则、执行守则等方面情况，述职如下: 一、学习守则的基本情况 为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平我按照营业部部署参与了学习守则及合规文化专题教育学习活动一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，守则原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学守则用守则的大讨论活动三是参加学习守则的考试通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性 通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。

通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的.要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助 二、执行守则情况 1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生 2、严于律己，率先垂范在工作中、生活中，我严格要求自己，以守则的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。

在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限时解决在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队 3、加强内控管理，坚持两手抓 从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识 4、组织实施本部门的合规工作 以守则为依据，高标准要求员工在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决;对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。

切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平 守则检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分在开展守则检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，合规操作二是将守则检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础 三、存在问题及努力方向 一是对运用科学发展观指导和推动合规经营的方法掌握还不够二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在一定的问题 三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好四是执行力不够强，精细化管理不到位:表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题 在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步解。