2024-2025年度浙江省证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷B卷附答案.docx

2024-2025年度浙江省证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、下列（　　）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产A.有限制股票B.金股C.优先股D.超级表决权股票【答案】 C2、我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（ ）公告份额净值A.每周五B.当日C.下一个交易日D.两日后【答案】 C3、（　　）也被称为“看跌期权”A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】 D4、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（　　）A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足【答案】 C5、《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D6、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（ ）等A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B7、按政策标准，机构投资者可以分为一般机构投资者和（ ）。

A.特殊机构投资者B.战略投资者C.金融机构投资者D.非金融机构投资者【答案】 B8、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】 B9、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】 B10、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】 B11、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易【答案】 A12、在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（ ）A.《证券交易委托代理协议书》B.《证券风险客户提示书》C.《风险揭示书》D.《证券客户须知》【答案】 C13、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 C14、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下（ ）内容A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D15、目前，构成短期资本流动主体的是（　　）A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 D16、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（ ）A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值／息税前利润倍数【答案】 B17、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（ ）的特点A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性【答案】 C18、下列关于债券报价的说法,，错误的是（　　）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】 A19、银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（　　）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B20、（2019年真题）关于股东的表决权，说法正确的是（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D21、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】 B22、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40％优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D23、关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】 D24、（2018年真题）注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（　　）A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】 B25、以下（ ）属于风险管理策略A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC都是【答案】 D26、下列关于风险偏好和风险容忍度的认识，正确的是（　　）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 A27、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（　　）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A28、募集机构不得通过下列（　　）媒介渠道推介私募基金A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D29、IOB系统的特点有（ ）A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 A30、证券市场监管手段包括（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D31、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D32、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（　　）情况应引起他的特别注意A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】 A33、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（ ）。

A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】 D34、关于5Cs系统描述正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D35、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A36、（2020年真题）金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（　　）A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是可能发生的损失D.风险是结果对期望的偏离【答案】 D37、通过发行债券筹集资金的主体通常是（）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】 C38、量化分析法的主要约束有（ ）A.①②③B.②③④C.③④D.①③④【答案】 D39、以下不属于套期保值所规避的风险是（ ）A.外汇风险B.利率风险C.商品价格风险D.贬值风险【答案】 D40、交易所交易基金的英文简称为（ ）A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】 B41、量化分析法的主要约束有（ ）A.①②③B.②③④C.③④D.①③④【答案】 D42、根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是(　　)。

A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正确的，不可以是负面的【答案】 B43、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息A.1B.2C.3D.4【答案】 D44、下列关于国际债券的说法，有误的是（　　）A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险【答案】 D45、证券交易所的非会员理事由（　　）委派A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会。