国际贸易实务（第3版）（26）.ppt

第二十六章第二十六章 与进口有关的索赔与进口有关的索赔 国际贸易程序复杂，涉及面广，即使非常国际贸易程序复杂，涉及面广，即使非常 谨慎也难免产生纠纷一旦发生纠纷，当事人谨慎也难免产生纠纷一旦发生纠纷，当事人 须分清责任，确认索赔对象，提出适当与合理须分清责任，确认索赔对象，提出适当与合理 的主张，以弥补其损失本章从进口商的角的主张，以弥补其损失本章从进口商的角 度，论述与进口有关的索赔问题度，论述与进口有关的索赔问题 1 第一节第一节 索赔的种类及其程序索赔的种类及其程序 一、索赔的种类一、索赔的种类 索赔（索赔（Claim）是指主张权利并要求赔偿，）是指主张权利并要求赔偿， 即债权人（索赔人）依据合同而对债务人即债权人（索赔人）依据合同而对债务人 （被索赔人）行使债权的请求权被索赔人）行使债权的请求权 就进口商而言，索赔的对象（被索赔人）就进口商而言，索赔的对象（被索赔人） 和种类最常见的是：和种类最常见的是：2 （（1）向出口商索赔，又称之为贸易索赔，因可）向出口商索赔，又称之为贸易索赔，因可归责于出口商的原因而向其索赔；归责于出口商的原因而向其索赔； （（2）向承运人索赔，又称之为运输索赔，因可）向承运人索赔，又称之为运输索赔，因可归责于承运人的原因而向其索赔；归责于承运人的原因而向其索赔； （（3）向保险人索赔，又称之为保险索赔，因属）向保险人索赔，又称之为保险索赔，因属于承保责任范围的损失于承保责任范围的损失 而向保险人请求赔偿。

而向保险人请求赔偿 以上三种索赔，既可以独立进行，也可以以上三种索赔，既可以独立进行，也可以 同时进行，视具体案情而定为此，作为索赔同时进行，视具体案情而定为此，作为索赔 人的进口商除了应掌握贸易知识外，还应具备人的进口商除了应掌握贸易知识外，还应具备 运输、保险及其相关的法律知识，以便妥善运输、保险及其相关的法律知识，以便妥善 处理纠纷，保护自身的权益处理纠纷，保护自身的权益3 二、进口索赔程序二、进口索赔程序 进口商对于货物发生灭失、损坏或瑕疵而欲索进口商对于货物发生灭失、损坏或瑕疵而欲索赔时，须按照一定的程序提起赔时，须按照一定的程序提起 （一）验货（一）验货 （二）确定索赔对象（二）确定索赔对象 （三）发出索赔通知（三）发出索赔通知 （四）收集、整理证据（四）收集、整理证据 （五）提出适当的救济措施（五）提出适当的救济措施 （六）制定索赔计划，正式提出索赔（六）制定索赔计划，正式提出索赔4 第二节第二节 进口贸易索赔进口贸易索赔 在国际贸易中，因买卖双方之间的纠纷而在国际贸易中，因买卖双方之间的纠纷而 产生的索赔是最常见的索赔。

就索赔人与被索产生的索赔是最常见的索赔就索赔人与被索 赔人所处的地位不同，贸易索赔可分为买方索赔人所处的地位不同，贸易索赔可分为买方索 赔和卖方索赔本节仅探讨买方向卖方的索赔赔和卖方索赔本节仅探讨买方向卖方的索赔 一、索赔的起因及种类一、索赔的起因及种类 在贸易索赔中，买方索赔（在贸易索赔中，买方索赔（Buyer‘s Claim）） 较为常见，即出口商违反合同规定，导致进口较为常见，即出口商违反合同规定，导致进口 商蒙受损失，进而进口商向出口商提出索赔商蒙受损失，进而进口商向出口商提出索赔 买方索赔的起因有多种，比较常见的有以下买方索赔的起因有多种，比较常见的有以下 几种几种 5 （（1）品质索赔品质索赔 （（2）数量索赔数量索赔 （（3）包装索赔包装索赔 （（4）装运索赔装运索赔 （（5）货款索赔货款索赔 （（6）其他索赔其他索赔 6 二、索赔的内容二、索赔的内容 进口商向出口商索赔时，其所主张的内容进口商向出口商索赔时，其所主张的内容 通常可分为金钱索赔和非金钱索赔，视具体通常可分为金钱索赔和非金钱索赔，视具体 情况选择，以补偿其实际损失为限。

情况选择，以补偿其实际损失为限 （一）金钱索赔（一）金钱索赔 （二）非金钱索赔（二）非金钱索赔7 三、索赔的期限与时效三、索赔的期限与时效 进口商向出口商索赔时，须在索赔期限或时进口商向出口商索赔时，须在索赔期限或时效内进行，否则其权利可能会丧失效内进行，否则其权利可能会丧失 索赔期限，是指买卖双方在合同中规定，若有索赔期限，是指买卖双方在合同中规定，若有违约事件发生时，当事人可以提出索赔的有效时违约事件发生时，当事人可以提出索赔的有效时间，如果当事人未在该时间内提出索赔要求，则间，如果当事人未在该时间内提出索赔要求，则对方可以拒绝索赔买卖合同中通常都约定，进对方可以拒绝索赔买卖合同中通常都约定，进口商受领货物后一定时间内可以向出口商提出索口商受领货物后一定时间内可以向出口商提出索赔，如一个月或几个月赔，如一个月或几个月8 索赔时效，是指法律或公约所规定的索赔时间，索赔时效，是指法律或公约所规定的索赔时间，即某一法律或公约赋予当事人可以提出索赔的时即某一法律或公约赋予当事人可以提出索赔的时间，若当事人未能在该时间内提出索赔，则法院间，若当事人未能在该时间内提出索赔，则法院等机构不再受理该索赔，违约方可以不承担赔偿等机构不再受理该索赔，违约方可以不承担赔偿责任。

若买卖合同中有索赔期限的规定，则进口责任若买卖合同中有索赔期限的规定，则进口商应依照该规定，在该期限内提出索赔；若没有商应依照该规定，在该期限内提出索赔；若没有索赔期限的规定，进口商应依照合同适用的法律索赔期限的规定，进口商应依照合同适用的法律或公约的相关规定，在时效内提出索赔只有这或公约的相关规定，在时效内提出索赔只有这样，进口商的索赔权才能获得法律的保障样，进口商的索赔权才能获得法律的保障 《《联合国国际货物销售合同公约联合国国际货物销售合同公约》》、中国、中国《《合合同法同法》》均规定，进口商的索赔时效为均规定，进口商的索赔时效为2年9 四、索赔通知及索赔文件四、索赔通知及索赔文件 （参见教科书）（参见教科书）10 第三节第三节 运输索赔运输索赔 运输索赔运输索赔 （（Transportation Claim），是指），是指 与贸易有关的进口货物在装卸及运输过程中，与贸易有关的进口货物在装卸及运输过程中， 因承运人的原因所导致的损失，由货主（进口因承运人的原因所导致的损失，由货主（进口 商）直接向承运人、其代理人或辅助人提起商）直接向承运人、其代理人或辅助人提起 损害赔偿要求。

损害赔偿要求 11 由于国际贸易货物大多采用海上运输，因而由于国际贸易货物大多采用海上运输，因而 运输索赔的被索赔人也以海上承运人为主但运输索赔的被索赔人也以海上承运人为主但 由于国际运输惯例、公约、海商法及运输合同由于国际运输惯例、公约、海商法及运输合同 （包括提单）均规定了许多承运人的免责事项，（包括提单）均规定了许多承运人的免责事项， 致使运输货物的灭失、损坏无法获得承运人的致使运输货物的灭失、损坏无法获得承运人的 赔偿因此，进口商向承运人因其过失而导致赔偿因此，进口商向承运人因其过失而导致 的损失提出的索赔受到限制，即使承运人应予的损失提出的索赔受到限制，即使承运人应予 赔偿也受单位赔偿责任限制这是目前国际货物赔偿也受单位赔偿责任限制这是目前国际货物运输通行的国际惯例与习惯做法运输通行的国际惯例与习惯做法12 一、承运人的责任范围与期间一、承运人的责任范围与期间 根据国际公约、海商法及运输合同或提单根据国际公约、海商法及运输合同或提单 的规定，海上承运人对所运输的货物的责任的规定，海上承运人对所运输的货物的责任 范围包括装载、搬移、积载、运输、保管、范围包括装载、搬移、积载、运输、保管、 照料和卸载，即在此范围内，因承运人不能照料和卸载，即在此范围内，因承运人不能 免责的事项导致货物损失，承运人应向货主免责的事项导致货物损失，承运人应向货主 承担赔偿责任。

承担赔偿责任13 承运人的责任期间是承运人对货物负责的承运人的责任期间是承运人对货物负责的 起止时间不同的公约或法律对此的规定起止时间不同的公约或法律对此的规定 不尽相同例如，不尽相同例如，《《海牙规则海牙规则》》规定，承运人规定，承运人 自货物装上船开始承担责任，到货物卸离船舶自货物装上船开始承担责任，到货物卸离船舶 终止《《汉堡规则汉堡规则》》规定，承运人的责任期间规定，承运人的责任期间 为包括在装货港、在运输途中以及在卸货港为包括在装货港、在运输途中以及在卸货港 货物在承运人掌管的全部期间货物在承运人掌管的全部期间14 《《鹿特丹规则鹿特丹规则》》规定，承运人的责任期间为自规定，承运人的责任期间为自 承运人或履约方为运输而接收货物时开始，承运人或履约方为运输而接收货物时开始， 至货物交付时终止，因此承运人的责任期间至货物交付时终止，因此承运人的责任期间 可延伸至可延伸至“门到门门到门”在集装箱货物运输下，在集装箱货物运输下， 承运人的责任期间有可能从接受货物时起，承运人的责任期间有可能从接受货物时起， 到交付货物时止的承运人掌管货物的全部时间。

到交付货物时止的承运人掌管货物的全部时间15 二、索赔的范围二、索赔的范围 从理论上讲，除了不可抗力、货物内存缺陷从理论上讲，除了不可抗力、货物内存缺陷 及托运人的原因造成的货物损失外，承运人因及托运人的原因造成的货物损失外，承运人因 自身原因造成的货物损失均应向货主负赔偿自身原因造成的货物损失均应向货主负赔偿 责任但因运输惯例、相关的国际公约、海商责任但因运输惯例、相关的国际公约、海商 法均规定了承运人在一定条件下的免责事项，法均规定了承运人在一定条件下的免责事项， 因此，进口商向承运人索赔的范围大大受限因此，进口商向承运人索赔的范围大大受限 16 三、承运人单位赔偿责任限额三、承运人单位赔偿责任限额 承运人若因上述原因造成货物损失则应向承运人若因上述原因造成货物损失则应向 货主负赔偿责任但依货主负赔偿责任但依《《海牙规则海牙规则》》、、《《汉堡汉堡 规则规则》》及各国海商法和各船公司的提单条款，及各国海商法和各船公司的提单条款， 即使承运人不能免责，承运人所承担的赔偿即使承运人不能免责，承运人所承担的赔偿 责任也不是按实际损失赔偿，而是将其赔偿责任也不是按实际损失赔偿，而是将其赔偿 限制在一定金额之内限制在一定金额之内 。

17 四、索赔与诉讼时效四、索赔与诉讼时效 与贸易索赔类似，进口商向承运人索赔时与贸易索赔类似，进口商向承运人索赔时 须在法定时效内提出，否则承运人可以不承担须在法定时效内提出，否则承运人可以不承担 责任，法院也不再受理索赔案相关公约、责任，法院也不再受理索赔案相关公约、 法律或提单一般均规定货主索赔的时效法律或提单一般均规定货主索赔的时效 依依《《海牙规则海牙规则》》和中国和中国《《海商法海商法》》的规定，的规定，货主起诉承运人的诉讼时效为自交货或应交货时货主起诉承运人的诉讼时效为自交货或应交货时起起1年因此，货主若向承运人提起诉讼，应在年因此，货主若向承运人提起诉讼，应在1年内起诉，逾期则法院不予受理，承运人可能不年内起诉，逾期则法院不予受理，承运人可能不承担赔偿责任船公司的提单条款中也规定了货承担赔偿责任船公司的提单条款中也规定了货主向承运人索赔或诉讼的时效，进口商对此应特主向承运人索赔或诉讼的时效，进口商对此应特别注意18 第四节第四节 保险索赔保险索赔 保险索赔（保险索赔（Insurance Claim），是指进口），是指进口 货物在运输途中，因保险单所载明的保险事货物在运输途中，因保险单所载明的保险事 故所导致的货物灭失或损坏，被保险人（进口故所导致的货物灭失或损坏，被保险人（进口 商或货主）向保险公司提出保险补偿的一种商或货主）向保险公司提出保险补偿的一种 与贸易相关的索赔。

与贸易相关的索赔 并非每一损失都可以向保险公司索赔，如包并非每一损失都可以向保险公司索赔，如包装不良、短装等损失是出口商的责任，保险公装不良、短装等损失是出口商的责任，保险公司将其作为除外责任这一损失应按贸易索赔司将其作为除外责任这一损失应按贸易索赔进行19 当然，在损失责任归属难以确定，或既属于当然，在损失责任归属难以确定，或既属于 承运人的责任，又属于保险公司的承保责任承运人的责任，又属于保险公司的承保责任 范围时，进口商可同时向承运人和保险公司范围时，进口商可同时向承运人和保险公司 发出索赔通知一旦确定属于承运人和保险发出索赔通知一旦确定属于承运人和保险 公司的责任范围，通常由保险公司先予赔偿，公司的责任范围，通常由保险公司先予赔偿， 再由其代位向承运人追偿再由其代位向承运人追偿20 一、索赔范围一、索赔范围 与贸易索赔不同，保险公司在承保货物运输与贸易索赔不同，保险公司在承保货物运输 险时，都将保险公司承保的责任范围，详细明险时，都将保险公司承保的责任范围，详细明 确地载入保险单内。

因此，哪些原因导致的货确地载入保险单内因此，哪些原因导致的货 损应由保险公司赔偿，进口商可查看保险单损应由保险公司赔偿，进口商可查看保险单 条款的规定条款的规定21 二、索赔时效二、索赔时效 中国与大多数国家的保险法均规定，被保险中国与大多数国家的保险法均规定，被保险 人向保险人请求赔偿的权利，自其知道保险人向保险人请求赔偿的权利，自其知道保险 事故发生之日起事故发生之日起2年不行使而消灭因此，货主年不行使而消灭因此，货主 应特别注意在该时效内主张自己的赔偿请求权应特别注意在该时效内主张自己的赔偿请求权 另外，由于承运人责任导致的一些损失，保险另外，由于承运人责任导致的一些损失，保险 公司通常也予负责，因此，当货物损失的责任公司通常也予负责，因此，当货物损失的责任 归属于承运人且为保险公司承保时，货主更应归属于承运人且为保险公司承保时，货主更应 注意两者的时效不同，即货主应在注意两者的时效不同，即货主应在1年内向年内向 承运人先行使赔偿请求权，以保护保险公司的承运人先行使赔偿请求权，以保护保险公司的 代位追偿权。

代位追偿权22 三、索赔的处理三、索赔的处理 与贸易索赔、运输索赔不同，保险索赔因与贸易索赔、运输索赔不同，保险索赔因 不同的保险责任范围，保险公司所负的赔偿不同的保险责任范围，保险公司所负的赔偿 责任也不同，因此，在不同的损失程度下，责任也不同，因此，在不同的损失程度下， 货主的索赔处理方式不尽相同货主的索赔处理方式不尽相同 （一）全损的索赔（一）全损的索赔 （二）单独海损的索赔（二）单独海损的索赔 （三）共同海损的索赔（三）共同海损的索赔23 24。