2023年河北省期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案).docx

2023年河北省期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)一单选题(共50题)1、期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】 C2、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ） A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】 C3、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 B4、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元不考虑交易费用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】 C5、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ） A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债【答案】 B6、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（ ）。

A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D7、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）A.结算账户B.资金账号C.交易编码D.统一开户编码【答案】 D8、期货公司应当设立（ ）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险 A.风险管理部门B.人事管理部门C.财务管理部门D.纪检管理部门【答案】 A9、现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行 A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A10、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】 D11、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（ ）A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货公司总部D.具有专业资质的投资咨询公司【答案】 A12、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　　）。

A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C13、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式 A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】 C14、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（ ）A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】 A15、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施此时期货公司应（）A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】 D16、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（ ）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A17、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（ ）A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】 A18、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成 A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】 C19、（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】 B20、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。

A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 A21、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立金融期货交易编码A.95B.90C.85D.80【答案】 D22、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ） A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C23、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ） A.应当承担相应责任B.是否承担责任，由中国期货业协会决定C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定D.如损失较小，可不承担责任【答案】 A24、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告 A.1B.2C.3D.5【答案】 D25、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。

A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】 C26、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施A.2B.3C.4D.5【答案】 A27、期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作A.董事长B.总经理C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 C28、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（　　）年A.5B.10C.15D.20【答案】 D29、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（　　）以上会员参加方为有效会员大会结束之日起（　　）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会A.2／3；5B.1／3；5C.2／3；10D.1／2；10【答案】 C30、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。

对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C31、张某是甲期货公司的客户甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金张某保证金损失15万元张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（　　）万元A.15B.14.5C.14D.10【答案】 B32、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（　　）A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B33、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款 A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B34、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D35、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付。