黑龙江2016年上半年证券从业《证券投资基金》：开放式基金登记机构及其职责考试试题.docx

黑龙江2016年上半年证券从业《证券投资基金》：开放式基金登记机构及其职责考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金管理人与托管人之间的关系是__A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系C．持有与托管的关系D．委托与受托的关系 2、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)3、根据运作方式的不同，可以将基金分为__A．债券基金B．封闭式基金C．股票基金D．开放式基金 4、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__A．PTB．STC．*PTD．*ST5、证券营业部的损益管理大致包括__等A．财务收入管理、财务支出管理B．统收统支、单独核算C．分账管理、计息、对账D．财务收支管理、分账管理 6、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴A．资本市场B．货款市场C．货币市场D．长期资金融通市场 7、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款 8、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院；境外D．中国证监会；境外 9、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起__个交易日内向证券公司申报A．4B．3C．5D．2 10、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告D．法律意见书11、附有交换条款的债券是指__A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 12、新股东增发代码为__A．“731×××”B．“700×××”C．“730×××”D．“710×××” 13、未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。

A．2000B．3000C．5000D．100014、基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由A．3个月B．半年C．9个月D．1年 15、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院 16、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据A．2B．3C．4D．5 17、收入政策的总量目标着眼于近期的__A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配 18、年，马柯威茨的学生__提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现A．1952；威廉·夏普B．1963；史蒂芬·罗斯C．1952；史蒂芬·罗斯D．1963；威廉·夏普 19、金融期权交易中进行流通转让的对象是__A．金融衍生工具B．股指期货C．金融期权合约D．金融期货合约 20、沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。

A．10%B．15%C．20%D．25% 21、继任规划是指公司制定的用来填补__岗位的计划A．生产一线员工B．基层技术C．市场业务人员D．重要管理决策 22、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是__A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股本总额不少于人民币5000万元D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载23、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股 24、目前我国股票型基金的认购费率大多在__A．2%～2.5%B．1%～1.5%C．1%以下D．025、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__A．风险资本B．共同基金C．单位信托等证券投资基金D．虚拟资本二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。

A．本人工作证B．本人居民身份证C．股票账户卡D．资金账户卡 2、债券的发行方式有__A．定向发行B．承购包销C．上网定价发行D．招标发行3、同证券交易所相比，场外交易市场__A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B．通过公开竞价方式决定交易价格C．采取经纪制D．交易效率较高 4、市场行为最基本的表现是__A．成交价B．时间因素C．空间因素D．成交量5、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系 6、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）A．股份有限公司B．有限责任公司C．股份责任公司D．合伙制企业 7、契约型基金反映的是__A．所有权关系B．债权债务关系C．委托代理关系D．信托关系 8、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的__原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果A．一致性B．客观性C．公正性D．长期性 9、__往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。

A．普通缺口B．突破缺口C．持续性缺口D．消耗性缺口 10、关于外汇风险论述正确的是__A．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险C．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性D．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类11、证券公司从事证券承销业务的具体方式为__A．直接发行B．包销C．代销D．公募发行 12、下列关于利率风险对不同证券影响不相同的说法，正确的是__A．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险B．利率风险是政府债券的主要风险C．利率风险对长期债券的影响大于短期债券D．利率风险对短期债券的影响大于长期债券 13、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于__A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债14、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券 15、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是__A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 16、按照现行规定，下列关于证券过户费的说法，正确的有__。

A．过户费属于中国结算公司的收入B．在上海证券交易所免收A股过户费C．基金交易目前不收过户费D．上海、深圳两家交易所都要收取A股过户费 17、投资者购买的收益不确定的证券也就是__A．组合证券B．风险证券C．证券证券D．增值证券 18、证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有__A．监事会可以检查公司财务B．监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况，C．监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询D．监事会可以更换经理层人员 19、__是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式A．消极的股票风格管理B．积极的股票风格管理C．稳定的股票风格管D．稳健的股票风格管理 20、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（）表决投票时同意票数达到（）票为通过A．—般程序 3B．特别程序 3C．一般程序 5D．特别程序 5 21、影响股价的宏观经济与政策因素不包括__A．战争B．财政政策C．经济增长D．货币政策 22、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列__条件。

A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B．有200万元人民币以上的注册资本C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D．按规定购买职业责任保险或者职业风险基金23、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的__折合相加而成A．公式B．折算率C．面值D．现值 24、在股票现货市场和股票指数期货市场__A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险25、__负责对基金管理人的会计核算结果进行复核A．中国证券业协会B．中国证券登记结算公司C．基金托管人D．证券公司。